2009年上海莱士血液制品股份有限公司年报

证券代码：002252 证券简称：上海莱士 上海莱士血液制品股份有限公司 SHANGHAI RAAS BLOOD PRODUCTS CO., LTD. 2009年年度报告 披露日期：二〇一〇年四月八日上海莱士002252 2009年度报告 1 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 二、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性 和完整性无法保证或存在异议。 三、审议本次年报的董事会会议应出席董事9 名，亲自出席会议董事8名。 董事任晓剑先生因重要事务出差未能亲自出席本次董事会，委托董事尹军先生代 为出席并行使表决权。 四、公司年度财务报告已经立信大华会计师事务所有限公司审计并被出具了 标准无保留意见的审计报告。 五、公司负责人郑跃文先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责 人王炜女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。上海莱士002252 2009年度报告 2 目 录 第一节 释义………………………………………………………第 3 页 第二节 公司基本情况简介………………………………………第 4 页 第三节 会计数据和业务数据摘要………………………………第 5 页 第四节 股本变动及股东情况……………………………………第 7 页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………第 11页 第六节 公司治理结构……………………………………………第 17页 第七节 股东大会情况简介………………………………………第 22页 第八节 董事会报告………………………………………………第 24页 第九节 监事会报告………………………………………………第 45页 第十节 重要事项…………………………………………………第 47页 第十一节 财务报表及附注…………………………………………第 57页 第十二节 备查文件…………………………………………………第113页上海莱士002252 2009年度报告 3 第一节 释 义 本报告中，除非特别说明，下列词汇释义如下： 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 光彩实业 指 光彩实业有限责任公司 天鹰投资 指 平顶山天鹰投资咨询有限责任公司 莱士中国 指 RAAS China Limited/莱士中国有限公司 莱士国际 指 RAAS International Company Limited/莱士国际有 限公司 美国莱士 指 Rare Antibody and Antigen Supply/美国稀有抗体 抗原供应公司 黄凯 指 Kieu Hoang 何秋 指 Thu Ho Meecham Tommy 指 Tommy Trong Hoang Binh 指 Binh Hoang Cristiana 指 Cristiana Barbatelli 华泰证券 指 华泰证券股份有限公司（公司保荐机构） 立信大华 指 立信大华会计师事务所有限公司（公司2009年度审 计机构） 白蛋白/ALB 指 人血白蛋白 静丙/IVIG 指 静注人免疫球蛋白 元 指 人民币元上海莱士002252 2009年度报告 4 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称： 中文名称：上海莱士血液制品股份有限公司 英文名称：Shanghai RAAS Blood Products Co., Ltd. 中文简称：上海莱士 英文简称：Shanghai RAAS 二、公司法定代表人：郑跃文 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘峥 李锋 联系地址 上海市闵行区北斗路55号 上海市闵行区北斗路55号 电话 021-64303911 021-64303911 传真 021-64300699 021-64300699 电子信箱 raas@raas-corp.com raas@raas-corp.com 四、公司注册地址：上海市闵行区北斗路55 号 公司办公地址：上海市闵行区北斗路55号 邮政编码：200245 互联网网址：www.raas-corp.com 电子信箱：raas@raas-corp.com 五、公司指定信息披露媒体：《证券时报》、www.cninfo.com.cn （巨潮资讯网） 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：上海莱士 股票代码：002252 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1988年10 月29 日 公司最近一次变更登记日期：2009 年6月8 日 注册登记地址：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照号码：310000400004034 企业税务登记证号码：310112607241951 组织机构代码证号码：60724195-1 公司聘请的会计师事务所：立信大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街10号长安大厦3 层上海莱士002252 2009年度报告 5 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和业务数据 （一）主要财务数据 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（%） 2007年 营业总收入 387,519,941.86 309,860,472.36 25.06% 309,976,913.17 利润总额 159,567,514.58 124,478,495.42 28.19% 97,986,254.17 归属于上市公司股东 的净利润 135,663,016.16 104,790,807.70 29.46% 81,769,205.51 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 135,545,441.22 106,764,601.66 26.96% 85,712,186.79 经营活动产生的现金 流量净额 116,011,121.63 107,642,052.11 7.77% 175,710,568.66 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%） 2007年末 总资产 825,217,084.39 831,189,780.61 -0.72% 306,537,541.29 归属于上市公司股东 的所有者权益 758,568,351.79 751,234,434.52 0.98% 168,052,345.65 股本 160,000,000.00 160,000,000.00 0.00% 120,000,000.00 （二）主要财务指标 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（%） 2007年 基本每股收益（元/股） 0.85 0.75 13.33% 0.68 稀释每股收益（元/股） 0.85 0.75 13.33% 0.68 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.85 0.76 11.84% 0.71 加权平均净资产收益率（%） 18.50% 22.69% 减少4.19个百分点 43.52% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 18.48% 23.11% 减少4.63个百分点 45.15% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.73 0.67 8.96% 1.46 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%） 2007年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 4.74 4.70 0.85% 1.40上海莱士002252 2009年度报告 6 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -533,207.38 主要是处理固定资产净损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 300,000.00 获评上海市著名商标奖励款 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 334,330.02 所得税影响额 -16,091.40 少数股东权益影响额 32,543.70 合计 117,574.94上海莱士002252 2009年度报告 7 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 120,000,000 75.00% 120,000,000 75.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 60,000,000 37.50% 60,000,000 37.50% 其中：境内非国有法 人持股 60,000,000 37.50% 60,000,000 37.50% 境内自然人持股 4、外资持股 60,000,000 37.50% 60,000,000 37.50% 其中：境外法人持股 60,000,000 37.50% 60,000,000 37.50% 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 40,000,000 25.00% 40,000,000 25.00% 1、人民币普通股 40,000,000 25.00% 40,000,000 25.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 160,000,000 100% 160,000,000 100% 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 科瑞天诚 60,000,000 0 0 60,000,000 发行限售 2011年6月23日 莱士中国 60,000,000 0 0 60,000,000 发行限售 2011年6月23日 合计 120,000,000 0 0 120,000,000 － － （二）股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监许可[2008]746 号文批准，公司于2008 年6月11 日首次公开人民 币普通股（A股）4,000万股，其中：网下配售800 万股，网上定价发行3,200 万股，发行 价格为12.81元，募集资金总额为5.12亿元。本次公开发行4,000万股后，公司总股本为16,000 万股。上海莱士002252 2009年度报告 8 2008 年6 月23 日，经深圳证券交易所深证上[2008]85 号文批准，公司本次公开发行股 票中网上定价发行的3,200 万股在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下配售的800 万 股锁定三个月后于2008 年9月23 日上市流通。 2、报告期内，公司股份总数及股权结构未发生变化。 3、公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 （一）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 11,519 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 37.50% 60,000,000 60,000,000 60,000,000 RAAS CHINA LIMITED 境外法人 37.50% 60,000,000 60,000,000 0 黄炽恒 境内自然人 0.71% 1,134,362 0 0 交通银行－金鹰中小盘精选 证券投资基金 境内非国有法人 0.70% 1,125,005 0 0 中国银行－华夏行业精选股 票型证券投资基金(LOF) 境内非国有法人 0.67% 1,077,753 0 0 黄楚欣 境内自然人 0.66% 1,058,384 0 0 中国银行－嘉实研究精选股 票型证券投资基金 境内非国有法人 0.58% 924,598 0 0 中国银行－嘉实稳健开放式 证券投资基金 境内非国有法人 0.28% 444,960 0 0 中国建设银行－中小企业板 交易型开放式指数基金 境内非国有法人 0.26% 421,222 0 0 德翰置业集团有限公司 境内非国有法人 0.23% 364,438 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 黄炽恒 1,134,362 人民币普通股 交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金 1,125,005 人民币普通股 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 1,077,753 人民币普通股 黄楚欣 1,058,384 人民币普通股 中国银行－嘉实研究精选股票型证券投资基金 924,598 人民币普通股 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 444,960 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 421,222 人民币普通股上海莱士002252 2009年度报告 9 德翰置业集团有限公司 364,438 人民币普通股 秦爱华 364,085 人民币普通股 北京达瑞丰投资咨询有限公司 336,048 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、科瑞天诚投资控股有限公司和RAAS CHINA LIMITED为公司控股股东； 2、公司未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知其他无限售条件股东 之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。 2、公司控股股东具体情况介绍 （1）科瑞天诚投资控股有限公司 法定代表人：郑跃文 成立日期：2002 年10 月 注册资本：26,000 万元 注册地址：北京市朝阳区望京中环南路甲2 号21 层A2101 主营业务：投资和投资管理；投资咨询；财务咨询；房地产信息咨询；技术开发；技术 咨询；技术服务；技术转让；会议服务。 （2）RAAS CHINA LIMITED 负责人：黄凯 成立日期：2006 年8月 注册资本：10,000 港元 注册地址：香港皇后大道东1号太古广场三座28 楼 主营业务：进出口贸易。 3、实际控制人情况 科瑞天诚的控股股东为科瑞集团有限公司（科瑞集团），科瑞集团的实际控制人为郑跃 文，莱士中国的唯一股东为黄凯，因此公司实际控制人为郑跃文和黄凯。实际控制人具体情 况如下： 郑跃文先生，1962 年1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。现任科瑞集团、科瑞 天诚等公司董事长，全国政协委员，民间商会副会长，北京江西企业商会会长等职务。 黄凯先生，1944 年7 月出生，美国国籍。现任莱士中国、莱士国际董事，美国莱士总 裁等职务。 4、控股股东及实际控制人股权变动情况 2009 年5 月4 日，天鹰投资将持有的科瑞天诚24.24%股权转让给科瑞集团；转让完成 后，科瑞集团持有科瑞天诚的股权比例由55.76%变为80%；上海莱士002252 2009年度报告 10 2009 年7 月1 日，范小清（离任董事）将持有的科瑞天诚15%股权转让给光彩实业， 光彩实业为科瑞集团控股子公司，控股比例为94%； 上述两次转让完成后，科瑞集团通过直接和间接方式控制科瑞天诚的股权比例为95%， 科瑞天诚为公司控股股东未发生变动，郑跃文先生仍为公司实际控制人。 5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 郑跃文 黄 凯 科瑞集团 光彩实业 科瑞天诚 上海莱士 莱士中国 52% 94% 100% 15% 80% 37.5% 37.5%上海莱士002252 2009年度报告 11 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 郑跃文 董事长 男 48 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 150.56 是 黄凯 董事 男 66 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 150.56 否 任晓剑 董事 男 53 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 是 何秋 总经理、 董事 女 53 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 245.64 否 Tommy 董事 男 43 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 是 尹军 董事 男 55 2009年09月14日 2010年02月28日 0 0 - 7.94 是 范小清 董事 男 45 2007年03月01日 2009年08月17日 0 0 - 17.29 是 喻陆 独立董事 男 46 2007年04月27日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 否 Cristiana 独立董事 女 51 2007年04月27日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 否 柯美兰 独立董事 女 57 2009年01月05日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 否 荣旻辉 监事 女 42 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 72.33 否 李尧 监事 男 47 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 是 Binh 监事 男 36 2007年03月01日 2010年02月28日 0 0 - 25.22 是 唐建 副总经理 男 57 2007年04月06日 2010年02月28日 0 0 - 128.06 否 刘峥 副总经理、 财务总监、 董事会秘书 男 40 2007年04月06日 2010年02月28日 0 0 - 132.90 否 沈积慧 副总经理 男 44 2007年04月06日 2010年02月28日 0 0 - 107.78 否 许必雄 副总经理 男 44 2007年04月06日 2010年02月28日 0 0 - 34.57 否 胡维兵 副总经理 男 46 2007年04月06日 2010年02月28日 0 0 - 105.31 否 合计 - - - - - 0 0 - 1,329.48 - 报告期内，董事、监事、高级管理人员未被授予的股权激励。 （二）任职情况 1、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位 任职情况上海莱士002252 2009年度报告 12 郑跃文 科瑞天诚投资控股有限公司 董事长 任晓剑 科瑞天诚投资控股有限公司 董事 尹军 科瑞天诚投资控股有限公司 副总裁 李尧 科瑞天诚投资控股有限公司 副总裁 黄凯 莱士中国有限公司 董事 Binh 莱士中国有限公司 备任董事 2、公司董事、监事、高级管理人员最近5年主要任、兼职情况： 姓名 任/兼职单位 任/兼职情况 郑跃文