2018年重庆莱美药业股份有限公司三季报

重庆莱美药业股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邱宇、主管会计工作负责人赖文及会计机构负责人(会计主管人员)田敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,097,158,285.15 2,740,346,072.83 13.02% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,704,380,224.80 1,691,509,700.86 0.76% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 371,733,311.39 11.13% 1,060,314,194.27 22.49% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 19,268,523.70 9.31% 100,024,498.40 63.80% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 17,360,634.40 -4.18% 48,464,982.71 -14.18% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 74,946,590.23 151.48% 基本每股收益（元/股） 0.0237 9.22% 0.1231 63.70% 稀释每股收益（元/股） 0.0237 9.22% 0.1231 63.70% 加权平均净资产收益率 1.14% 0.10% 5.79% 2.10% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 44,164,861.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,811,448.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,608.15 减：所得税影响额 1,421,957.65 少数股东权益影响额（税后） 34,445.59 合计 51,559,515.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 34,828股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 邱宇 境内自然人 22.71% 184,497,185 138,372,889质押 184,340,000 邱炜 境内自然人 6.52% 52,970,001 0质押 52,970,000 西藏莱美医药投境内非国有法人 48,305,376质押 资有限公司 5.95% 48,305,376 48,305,376 镇江润丰投资中其他 心（有限合伙） 4.82% 39,128,080 0 郑伟光 境内自然人 2.56% 20,821,280 20,821,280质押 20,821,280 南京瑞森投资管 理合伙企业（有其他 2.05% 16,657,023 16,657,023质押 16,650,000 限合伙） 刁静莎 境内自然人 1.35% 11,000,060 0 许素琴 境内自然人 1.07% 8,666,000 0 重庆科技风险投国有法人 资有限公司 0.90% 7,350,000 0 丁国忠 境内自然人 0.75% 6,124,920 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 邱炜 52,970,001人民币普通股 52,970,001 邱宇 46,124,296人民币普通股 46,124,296 镇江润丰投资中心（有限合伙） 39,128,080人民币普通股 39,128,080 刁静莎 11,000,060人民币普通股 11,000,060 许素琴 8,666,000人民币普通股 8,666,000 重庆科技风险投资有限公司 7,350,000人民币普通股 7,350,000 丁国忠 6,124,920人民币普通股 6,124,920 苏健 5,233,200人民币普通股 5,233,200 江苏瑞华投资管理有限公司－瑞 5,000,000人民币普通股 华精选1号私募证券投资基金 5,000,000 党唯真 2,535,141人民币普通股 2,535,141 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，西藏莱美医药投资有限公司为邱宇全资控股的公司，存在一致行动关系； 说明 邱炜系邱宇之兄，彼此间不存在一致行动的情形。除前述情况外，公司上述股东之间未 知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 1、公司股东许素琴除通过普通证券账户持有1,180,000股外，还通过中信证券股份有限 参与融资融券业务股东情况说明 公司客户信用交易担保证券账户持有7,486,000股，合计持有8,666,000股；2、公司股 （如有） 东丁国忠除通过普通证券账户持有1,173,000股外，还通过中信证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户持有4,951,920股，合计持有6,124,920股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 公司限售股份在报告期内未发生变动。 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目发生重大变动情况及原因说明： 1、预付款项较年初增长63.48%，主要原因是报告期预付款增加所致。 2、其他应收款较年初增长100.38%，主要原因是报告期业务周转金增加所致。 3、其他流动资产较年初减少46.16%，主要原因是待抵扣增值税进项税减少所致。 4、长期股权投资较年初增长252.45%，主要原因是报告期股权投资增加所致。 5、长期待摊费用较年初减少57.48%，主要原因是报告期长期待摊费用摊销所致。 6、其他非流动资产较年初增长271.75%，主要原因是报告期预付了购买长期资产款项所致。 7、短期借款较年初增长223.66%，主要原因是报告期短期融资增加所致。 8、预收账款较年初增长34.69%，主要原因是报告期预收货款增加所致。 9、应付职工薪酬较年初减少55.56%，主要原因是上年末计提的职工薪酬在报告期内发放所致。 10、应交税费较年初增长38.36%，主要原因是报告期末应交增值税增加所致。 11、一年内到期的非流动负债较年初减少31.64%，主要原因是报告期归还部分借款所致。 12、其他流动负债较年初减少5,000万元，主要原因是报告期归还到期非公开定向债务融资所致。 13、长期借款较年初增长31.79%，主要原因是报告期长期融资增加所致。 14、其他综合收益较年初减少84.42%，主要原因是报告期出售Athenex部分股票所致。 15、未分配利润较年初增长30.32%，主要原因是报告期实现利润所致。 （二）1-9月利润表项目发生重大变动情况及原因说明： 1、报告期税金及附加较上年同期增长72.15%，主要原因是应交增值税增加所致。 2、报告期销售费用较上年同期增长146.92%，主要原因是公司优化营销模式、加大终端市场开发力度所致。3、报告期财务费用较上年同期增长43.31%，主要原因是融资增加所致。 4、报告期资产减值损失较上年同期减少31.49%，主要原因是应收款项增加额较去年同期减少所致。 5、报告期其他收益较上年同期增长58.73%，主要原因是收到的政府补助增加所致。 6、报告期投资收益较上年同期增长416.34%，主要原因是出售Athenex部分股票所致。 7、报告期资产处置收益较上年同期增加225.71万元，主要原因是未发生非流动资产处置损失所致。 8、报告期营业外支出较上年同期减少87.25%，主要原因是固定资产报废损失减少所致。 （三）1-9月现金流量表项目发生重大变化情况及原因说明： 1、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长151.48%，主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。 2、报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少22,272.68万元，主要原因是投资支付的现金增加所致。 3、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长29.80%，主要原因是取得借款收到的现金增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 √适用□不适用 2018年6月26日，2017年年度权益分派方案已经2017年度股东大会审议通过。2017年年度权益分派方案为：以公司现有总股本812,241,205股为基数，向全体股东每10股派0.5元人民币现金（含税）；共计派发现金40,612,060.25元。上述权益分配方案已于2018年8月22日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透不适用 明： 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：重庆莱美药业股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 258,089,965.76 213,756,178.07 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 418,650,448.30 415,202,781.05 其中：应收票据 52,141,696.03 55,704,699.62 应收账款 366,508,752.27 359,498,081.43 预付款项 99,219,446.82 60,692,001.90 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 70,505,851.63 35,186,817.57 买入返售金融资产 存货 399,443,010.41 346,007,487.57 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,062,603.68 11,259,577.99 流动资产合计 1,251,971,326.60 1,082,104,844.15 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 284,152,711.74 241,862,816.47 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 237,950,937.10 67,513,978.45 投资性房地产 7,265,558.89 5,762,438.15 固定资产 707,554,221.29 777,614,732.89 在建工程 4,207,183.07 3,380,574.94 生产性生物资产 油气资产 无形资产 150,248,741.26 157,300,405.63 开发支出 219,287,654.98 204,962,25