2022年福建广生堂药业股份有限公司三季报

证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022087 福建广生堂药业股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 104,961,700.94 7.38% 297,466,452.67 9.74% 归属于上市公司股东 -45,270,492.49 -1,218.14% -71,493,069.35 -248.20% 的净利润（元） 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 -46,177,562.91 -815.09% -75,833,068.35 -164.84% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 -- -- -77,728,318.34 -789.57% 流量净额（元） 基本每股收益（元/ -0.2842 -1,215.74% -0.4495 -220.16% 股） 稀释每股收益（元/ -0.2842 -1,215.74% -0.4495 -220.16% 股） 加权平均净资产收益 -4.49% -4.17% -7.10% -4.30% 率 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,508,558,979.65 1,446,766,520.34 4.27% 归属于上市公司股东 985,397,916.20 1,043,355,057.64 -5.55% 的所有者权益（元） （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 2,436,593.33 6,697,068.83 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业 -1,258,852.90 -1,353,977.66 外收入和支出 减：所得税影响额 157,550.26 776,863.36 少数股东权益影响额 113,119.75 226,228.81 （税后） 合计 907,070.42 4,339,999.00 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 资产负债表项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12月 31日 增减比例 变动原因 应收票据 486,098.00 2,019,899.46 -75.93%主要为报告期票据背书转让付款所致 预付款项 4,057,126.58 5,947,732.80 -31.79%主要为报告期预付采购款减少所致 其他流动资产 25,410,279. 51 11,847,552.56 114.48%主要为报告期增值税未认证发票增加所致 长期股权投资 156,005,263.04 99,977,002.91 56.04%主要为报告期联营公司福建博奥医学检验所有限 公司大幅盈利所致 固定资产 525,332,438.18 362,202,523.57 45.04%主要为报告期原料药制剂一体化生产基地建设项 目转固所致 在建工程 52,774,320. 28 147,221,605.70 -64.15%主要为报告期原料药制剂一体化生产基地建设项 目转固所致 长期待摊费用 31,752,742. 87 7,276,863.46 336.35%主要为报告期公司总部大楼装修转入摊销所致 其他非流动资产 48,897,837. 11 33,741,414.09 44.92%主要为报告期预付工程设备等款项增加所致 短期借款 194,200,220.23 77,755,337.59 149.76%主要为报告期研发支出大幅增加，资金需求增加 所致 应付票据 3,281,000.00 2,310,000.00 42.03%主要为报告期应付承兑汇票增加所致 应交税费 23,611,579. 45 14,513,723.07 62.68%主要为报告期增值税优惠政策，部分税款缓缴所 致 利润表项目 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月 增减比例 变动原因 研发费用 120,149,542.08 44,620,348.61 169.27%主要为报告期创新药支出大幅增加所致 财务费用 2,820,368.66 5,120,085.83 -44.92%主要为报告期存款利息收入增加所致 其他收益 6,697,068.83 10,376,268.69 -35.46%主要为报告期政府补助减少所致 投资收益 56,028,260. 13 21,886,744.33 155.99%主要为报告期联营公司福建博奥医学检验所有限 公司盈利提升所致 营业外支出 1,478,633.47 354,089.68 317.59%主要为报告期公益捐赠支出增加所致 现金流量表项目 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月 增减比例 变动原因 经营活动产生的 -77,728,318. 34 -8,737,728.68 789.57%主要为报告期研发支出大幅增加所致 现金流量净额 投资活动产生的 -157,019,882.71 -113,401,207.21 主要为报告期原料药制剂一体化生产基地建设项 -38.46%目投资增加所致 现金流量净额 筹资活动产生的 143,542,359.96 429,172,634.54 -66.55%主要为上年同期向特定对象发行股份，募集资金 现金流量净额 到账所致 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,268 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 持股数量 持有有限售条 质押、标记 或冻结情况 例 件的股份数量 股份状态 数量 福建奥华集团有限公司 境内非国有法人 22.02% 35,068,651 0 质押 23,110,000 叶理青 境内自然人 8.50% 13,536,700 10,152,525 李国平 境内自然人 6.63% 10,560,866 10,211,149 质押 5,180,000 福建平潭奥泰科技投资 境内非国有法人 5.04% 8,025,000 0 中心（有限合伙） 李国栋 境内自然人 4.71% 7,500,000 5,625,000 蔡云霞 境内自然人 1.30% 2,069,527 0 黄彩艳 境内自然人 1.08% 1,725,900 0 范秋华 境内自然人 0.99% 1,584,546 0 上海银叶投资有限公司 －银叶长河 1 号私募证 境内非国有法人 0.74% 1,178,400 0 券投资基金 欧阳雪燕 境内自然人 0.45% 718,989 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 福建奥华集团有限公司 35,068,651 人民币普通股 35,068,651 福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙） 8,025,000 人民币普通股 8,025,000 叶理青 3,384,175 人民币普通股 3,384,175 蔡云霞 2,069,527 人民币普通股 2,069,527 李国栋 1,875,000 人民币普通股 1,875,000 黄彩艳 1,725,900 人民币普通股 1,725,900 范秋华 1,584,546 人民币普通股 1,584,546 上海银叶投资有限公司－银叶长河 1 号私 1,178,400 人民币普通股 1,178,400 募证券投资基金 欧阳雪燕 718,989 人民币普通股 718,989 徐建业 700,700 人民币普通股 700,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰科技投资中心（有限 合伙）为李国平控制的企业，叶理青与李国平为配偶关系，李国 栋与李国平为兄弟关系；2、本公司未知除上述外其他股东之间 是否存在关联关系，也未知除上述外其他股东之间是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 1、福建奥华集团有限公司除通过普通证券账户持有 30,368,651 股外，还通过华西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有 4,700,000 股；2、股东蔡云霞女士除通过普通证券账户持 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 有 2,009,527 股外，还通过平安证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有 60,000 股；3、上海银叶投资有限公司－银叶 长河 1 号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有 508,400 股 外，还通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有 670,000 股。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、创新药研发进展 公司持续加大创新药研发投入，创新药研发取得可喜进展。报告期内发生研发费用大幅增加至 5,440.14 万元，同 比增长 252.33%；前三季度累计发生研发费用大幅增加至 12,014.95 万元，同比增长 169.27%。 （1）一类广谱抗新冠口服小分子创新药 GST-HG171 公司于 2021 年 12 月战略布局的新型冠状病毒小分子口服新药 GST-HG171 是一个高活性、高选择性的口服 3CL 蛋白 酶抑制剂，临床前研究显示了优异的抗病毒药效和安全性，具有广谱的抗新冠病毒活性，对新冠病毒原始株、奥密克戎 BA.4、BA.5 变异株以及贝塔、德尔塔变异株均具有高效的病毒抑制活性。综合临床前体外和体内实验数据，GST-HG171 具有优异的药效、安全性以及肺部组织分布特性等优势，有望成为具领先水平的 3CL 蛋白酶抑制剂。2022 年 9 月 23 日， 公司 GST-HG171 取得《药物临床试验批准通知书》。10 月3 日 GST-HG171 完成临床 I 期试验首例受试者成功入组给药。 目前，公司正全力以赴推进临床，争取早日为抗疫贡献力量。 （2）乙肝治疗创新药 GST-HG121 GST-HG121 是全新靶点的抗乙肝病毒一类新药，是公司乙肝临床治愈“登峰计划”重要组成药物之一，在动物体内 药效实验中抑制 HBsAg（乙肝表面抗原）效果明显。HBsAg 的下降，实现免疫恢复，被认为是挑战乙肝临床治愈的关键要 素之一。2022 年 7 月 26 日，GST-HG121 临床 I 期试验首例受试者成功入组给药。 新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161、非酒精性脂肪性肝炎及肝纤维化治疗新药 GST-HG151、乙肝治疗创新药 GST-HG141、 GST-HG131 的临床研究正在积极推进中。 2、使用募集资金向子公司增资 2022 年 7 月27 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用募集 资金向子公司增资以实施募投项目的议案》，为保障公司向特定对象发行股票募投项目的顺利实施，基于募投项目实施 主体情况及项目建设的实际需要，同意公司使用募集资金 3,000 万元对全资子公司福建广生堂金塘药业有限公司（简称 “金塘药业”）进行增资。增资完成后，金塘药业的注册资本由 14,000 万元变更为 17,000 万元，公司仍持有其 100%股 权。（详见《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022064）） 3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 2022 年 7 月27 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。（详见《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022065）） 4、变更注册资本、经营范围并修订《公司章程》 因公司 2020 年股票期权激励计划激励对象第一个行权期行权 490,000 份股票期权，导致公司的注册资本及股份总数 相应增加，公司总股本由 158,777,000 股增加至 159,267,000 股，注册资本由 158,777,000 元增加至 159,267,000 元。 此外，根据《互联网药品信息服务管理办法》规定，在公司经营范围中增加“药品互联网信息服务”，公司据此对章程 中的相应条款进行修改。前述事项已经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议及 2022 年第三次临时股东大会审议通