2012年常州千红生化制药股份有限公司三季报

常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王耀方、主管会计工作负责人赵刚及会计机构负责人(会计主管人员) 戴国平声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 本报告期末比上年度期末增减 2012.9.30 2011.12.31 (%) 总资产（元） 1,917,167,702.73 1,853,179,182.10 3.45% 归属于上市公司股东的所有 1,778,806,394.09 1,721,212,149.59 3.35% 者权益（元） 股本（股） 160,000,000.00 160,000,000.00 0% 归属于上市公司股东的每股 11.12 10.76 3.35% 净资产（元/股） 2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 130,522,906.83 -16.91% 483,021,699.78 -17.09% 归属于上市公司股东的净利 39,227,852.73 18.5% 113,594,244.50 1.61% 润（元） 经营活动产生的现金流量净 -- -- 133,754,787.37 89.77% 额（元） 每股经营活动产生的现金流 -- -- 0.84 90.91% 量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.25 25% 0.71 -4.05% 稀释每股收益（元/股） 0.25 25% 0.71 -4.05% 加权平均净资产收益率（%） 2.23% 0.24% 6.48% -1.64% 扣除非经常性损益后的加权 2.2% 0.58% 6.31% -1.32% 平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额（元） 非流动资产处置损益 -9,919.09 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 2,739,793.50 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1  常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 -59,150.00 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 794,043.92 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -519,715.25 合计 2,945,053.08 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 16,298 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 邹少波 3,910,937 人民币普通股 3,910,937 周南 3,755,000 人民币普通股 3,755,000 周青 2,079,814 人民币普通股 2,079,814 钱忠明 1,327,723 人民币普通股 1,327,723 2  常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 蒋乐明 1,221,200 人民币普通股 1,221,200 胡啸雄 1,216,200 人民币普通股 1,216,200 佟宪 1,216,200 人民币普通股 1,216,200 叶鸿萍 1,180,500 人民币普通股 1,180,500 陈红雷 1,147,000 人民币普通股 1,147,000 陈霓 1,090,500 人民币普通股 1,090,500 股东情况的说明 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、预付账款报告期末较期初增加43.56%，主要原因是报告期内购买肝素粗品预付的原料款增加所致。 2、其他应收款报告期末较期初增加239.24%，主要原因是报告期内支付的业务临时周转借款增加所致。 3、其他流动资产报告期末较期初增加60.77%，主要原因是报告期内待摊费用中保险费余额比上期增加所 致。 4、持有至到期投资报告期末较期初增加100%，主要原因是报告期内利用闲置自有资金购买中短期低风险 信托产品所致。 5、固定资产报告期末较期初增加38.36%，主要原因是控股子公司湖北润红筹建的办公大楼、综合车间已 完工，转入固定资产，由合并报表所致。 6、在建工程报告期末较期初减少42.99%，主要原因是控股子公司湖北润红筹建的办公大楼、综合车间已 完工，转入固定资产，由合并报表所致。 7、短期借款报告期末较期初增加100%，主要原因是报告期内为了取得外汇息差，利用自有美元存款办理 对应美元借款所致。 8、预收账款报告期末较期初增加63.35%，主要原因是报告期内预收货款增加所致。 9、应付职工薪酬报告期末较期初减少39.39%，主要原因是报告期内支付了上年末预提奖金使余额减少所 致。 10、应交税费报告期末较期初减少44.54%，主要原因是报告期末应交增值税、企业所得税、个人所得税余 额较期初减少所致。 11、应付利息报告期末较期初减少100%，主要原因是报告期内支付期初预提利息所致。 12、一年内到期的非流动负债报告期末较期初减少55.56%，主要原因是报告期内归还一年内到期的非流动 负债500万元所致。 13、其他流动负债报告期末较期初增加83%，主要原因是报告期内计提了应付未付的市场开发费用所致。 14、长期借款报告期末较期初减少100%，主要原因是报告期内归还了长期借款2000万元所致。 二、利润表项目 1、财务费用报告期末较上年同期减少103.48%，主要原因是报告期内利息收入增加所致。 2、资产减值损失报告期末较上年同期增加191.78万元，同比增加1042.16%，主要原因是报告期内计提的坏 账损失增加所致。 3、投资收益报告期末较上年同期增加496.12万元，同比增加21186.12%，主要原因是报告期内利用自有资 金理财增加收益所致。 4、营业外收入报告期末较上年同期减少53.42%，主要原因是较上年同期收到政府补贴减少所致。 5、营业外支出报告期末较上年同期增加13.81万元，同比增加116.97%，主要原因是报告期内营业外支出中 赞助支出增加所致。 6、少数股东权益报告期末较上年同期减少223.69万元，减少1552.73%，主要原因是报告期控股子公司湖北 3  常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 润红和江苏众红合并报表所致。 三、现金流量表项目 1、投资活动现金流入量报告期较上年同期大幅增加，主要原因是报告期内收回到期理财资金所致。 2、投资活动现金流出量报告期较上年同期增加1784.26%，主要原因是报告期内利用自有流动资金进行理 财所致。 3、筹资活动现金流入量报告期较上年同期下降95.72%，主要原因是公司上年上市发行股票筹资所致。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 √ 适用 □ 不适用 1、截止到 2012 年 9 月 30 日，公司已收到了“常州千红国际生物医药创新药物孵化基地”项目的第一期政府补助 181.97 万元。 2、公司购买的建设银行江苏省分行“乾元”保本型人民币 2012 年第 041 期理财产品已到期收回本金和利息。截止到 2012 年 9 月 30 日，其他理财产品正在履行中。 3、2012 年 1 月常州市卫生局核准公司设立常州千红医院，截止至 2012 年 9 月 30 日，该项目尚在评估阶段。 4、江苏省科技厅于 2011 年 12 月 26 日下发了《省科技厅关于下达 2011 年第十七批省科技发展计划（工程技术研究中心建 设项目）的通知》（苏科[2011]368 号），批准公司建设江苏省（千红）生物创制药物工程技术研究中心，该项目正在实施中。 5、本公司“高质量肝素和胰激肽原酶大品种生化药物重大技术创新及产业化”项目，截止至 2012 年 9 月 30 日，该项目投资 已经完成，正在申请验收。 6、公司承担的“十一五”国家重大科技专项“一类生物制品靶向性重组人抗血栓蛋白的临床前研究”课题，截止到 2012 年 9 月 30 日，该课题项目正在项目验收过程中。 7、本报告中涉及的对未来重大财务数据的预算、经营目标并不代表公司对未来的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、 经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产置换时所作承诺 王耀方、赵刚先 1、自公司股票 生及其妻子沈 在证券交易所 2009 年 10 月 29 发行时所作承诺 小蕙女士、蒋建 上市交易之日 按规定 严格履行 日 平先生、周冠新 起三十六个月 先生 内，本人不转让 4  常州千红生化制药股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 或委托他人管 理直接或间接 持有的公司股 份，也不由公司 回购本人直接 或间接持有的 发行人股份。2、 本人在董事、监 事、高级管理人 员职务期间，每 年转让的股份 不超过所持有 股份总数的 25%；本人离职 后六个月内，不 转让本人所持 有的股份；在本 人申报离任六 个月后的十二 个月内通过证 券交易所挂牌 交易出售公司 股票数量占本 人直接或间接 所持有股票总 数的比例不超 过 50%。 本人在董事、监 事、高级管理人 员职务期间，每 年转让的股份 不超过所持有 股份总数的 25%；本人离职 后六个月内，不 转让本人所持 刘军、蒋文群、 有的股份；在本 2009 年 10 月 29 按规定 严格履行 范泳 人申报离任六 日 个月后的十二 个月内通过证 券交易所挂牌