2020年常州千红生化制药股份有限公司三季报

常州千红生化制药股份有限公司 常州市新北区云河路 518 号 二 O 二 O 年第三季度报告全文 股票简称：千红制药 股票代码：002550 披露时间：2020 年 10 月 31 日 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王耀方、主管会计工作负责人肖爱群及会计机构负责人(会计主管人员)肖爱群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,666,128,210.21 2,934,287,067.26 -9.14% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,354,384,111.38 2,331,861,745.64 0.97% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 508,351,298.61 68.71% 1,163,039,382.00 1.65% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 82,501,011.13 78.40% 146,207,871.88 -33.87% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 76,739,648.29 171.57% 129,486,326.01 -10.84% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 170,531,335.99 113.40% 220,896,211.71 61.59% 基本每股收益（元/股） 0.0662 72.85% 0.1198 -32.09% 稀释每股收益（元/股） 0.0662 72.85% 0.1198 -32.09% 加权平均净资产收益率 3.57% 1.60% 6.64% -2.25% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -310,770.58 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,092,918.41 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 15,931,859.37 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,628,312.68 减：所得税影响额 3,058,583.04 少数股东权益影响额（税后） 305,565.61 合计 16,721,545.87 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 54,358 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 王耀方 境内自然人 19.96% 255,402,000 191,551,500 赵刚 境内自然人 6.93% 88,701,000 77,025,750 蒋建平 境内自然人 3.33% 42,567,000 31,925,250 王轲 境内自然人 2.99% 38,209,600 28,657,200 常州千红生化制 药股份有限公司 其他 －第二期员工持 2.66% 34,000,000 0 股计划 周冠新 境内自然人 2.08% 26,670,000 0 赵人谊 境内自然人 1.95% 25,000,000 0 刘军 境内自然人 1.88% 24,059,644 18,044,733 瞿伦青 境内自然人 1.10% 14,064,002 0 建信基金－赵人 谊－建信鑫享 1 其他 号单一资产管理 1.09% 14,000,000 0 计划 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 王耀方 63,850,500 人民币普通股 63,850,500 常州千红生化制药股份有限公司 34,000,000 人民币普通股 －第二期员工持股计划 34,000,000 周冠新 26,670,000 人民币普通股 26,670,000 赵人谊 25,000,000 人民币普通股 25,000,000 瞿伦青 14,064,002 人民币普通股 14,064,002 建信基金－赵人谊－建信鑫享1号 14,000,000 人民币普通股 单一资产管理计划 14,000,000 赵刚 11,675,250 人民币普通股 11,675,250 蒋建平 10,641,750 人民币普通股 10,641,750 王轲 9,552,400 人民币普通股 9,552,400 佟宪 8,720,000 人民币普通股 8,720,000 上述股东中，王耀方先生与王轲先生为父子关系；赵刚先生与赵人谊女士为父女关系， 上述股东关联关系或一致行动的 “建信基金－赵人谊－建信鑫享 1 号单一资产管理计划“委托人为赵人谊女士，因此，“建 说明 信基金－赵人谊－建信鑫享 1 号单一资产管理计划“与赵刚先生为一致行动关系，其他 股东之间无关联关系。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期归属于上市公司股东的净利润 8250 万元，较上年同期增长了 78.4%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7674 万元，较上年同期增长了 171.57%，主要原因是公司经营情况持续恢复向好，营业收入增长所致。 2、年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降了 33.87%，主要原因是报告期内理财产品收入较上年同期下降了 84.53%，汇兑收益较上年同期下降了 214.13%所致。 3、货币资金报告期末较期初增长了 111.65%，主要原因是报告期内理财产品到期回款所致。 4、交易性金融资产报告期末较期初下降了 52.01%，主要原因是报告期内部分理财产品到期所致。 5、预付款项报告期末较期初增加 867.05 万元，主要原因是报告期内原材料预付款增加所致。 6、其他流动资产报告期末较期初减少了 325.62 万元，主要原因是报告期内应交税金留抵税额减少所致。 7、开发支出报告期末较期初增长了 142.35%，原因是报告期内研发项目持续投入所致。 8、短期借款报告期末较期初减少了 20896.47 万元，原因是归还银行短期借款所致。 9、应付账款报告期末较期初减少了 3574.61 万元，主要原因是报告期内支付二期建设工程款所致。 10、合同负债报告期末较期初减少了 743.38 万元，主要原因是报告期内完成客户订单所致。 11、应交税费报告期末较期初增加了 694.02 万元，主要原因是应交增值税增加所致。 12、其他流动负债报告期末较期初下降了 44.67%，主要原因是报告期内支付了应付未付的市场开发费所致。 13、资本公积报告期末较期初下降了 49.22%，主要原因是报告期内执行员工持股计划所致。 14、库存股报告期末较期初下降了 56.73%，主要原因是报告期内执行员工持股计划所致。 15、财务费用较上年同期增加了 10162.45 万元，原因是理财产品收入减少及按照金融工具会计准则科目重分类所致。 16、其他收益较上年同期增加了 164.31 万元，原因是本期政府补助款增加所致。 17、信用减值损失较上年同期减少 969.65 万元，主要原因是本期销售回款加快减少计提坏账准备所致。 18、营业外支出较上年同期增加 247.76 万元，主要原因是疫情期间对外捐赠支出增加所致。 19、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 8419.21 万元，主要原因是与去年同期相比，本报告期经营性销售回款增加、采购原辅料减少所致。 20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 20878.91 万元，主要原因是与去年同期相比，本报告期理财产品到期收回所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 自常州千红 生化制药股 份有限公司 （以下简称" 发行人"）设立 至今及今后 发行人存续 期间，我没有 从事、今后也 将不直接或 间接从事，亦 促使我本人 承诺人未发 王耀方;赵刚; 关于同业竞 全资及控股 生违反承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 沈小蕙;周冠 争、关联交 子公司及其 2011 年 02 月 永久 的情况，正在 新;蒋建平 易、资金占用 他企业不从 18 日 严格履行承 方面的承诺 事构成与发 诺。 行人同业竞 争的任何业 务或活动，包 括但不限于 研制、生产和 销售与发行 人研制、生产 和销售产品 相同或相似 的任何产品， 并愿意对违 反上述承诺 而给发行人 造成的经济 损失承担赔 偿责任。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 信托理财产品 自有资金 55,405 10,600 44,805 银行理财产品 自有资金