2021年科兴生物制药股份有限公司年报

公司代码：688136 公司简称：科兴制药 科兴生物制药股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的风险，有关内容敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人邓学勤、主管会计工作负责人王小琴及会计机构负责人（会计主管人员）鲁海峰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现归属母公司所有者的净利润96,463,914.26元，其中母公司实现净利润68,930,132.55元，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积6,893,013.26元后，2021年度实际可分配利润为62,037,119.29元，累计可分配利润为162,775,719.79元。 2021年度利润分配预案：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元（含税）。以上利润分配预案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议通过后实施。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6 第三节 管理层讨论与分析 ......11 第四节 公司治理 ...... 45 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 67 第六节 重要事项 ...... 75 第七节 股份变动及股东情况 ...... 99 第八节 优先股相关情况 ...... 107 第九节 公司债券相关情况 ...... 108 第十节 财务报告 ...... 109 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 备查文件目录 人员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、科兴制药 指 科兴生物制药股份有限公司 深圳同安/同安医药 指 深圳同安医药有限公司，本公司全资子公司 深圳科兴/科兴药业 指 深圳科兴药业有限公司，本公司全资子公司 科兴有限 指 山东科兴生物制品有限公司，本公司前身 科益控股 指 深圳科益医药控股有限公司，本公司控股股东 正中投资集团 指 正中投资集团有限公司，本公司间接控股股东 正中产业控股 指 正中产业控股集团有限公司,本公司曾经控股 股东 正中产控 指 正中产业控股集团有限公司及其子公司 深圳恒健 指 深圳市恒健企业管理合伙企业（有限合伙）， 本公司发起人股东 深圳市裕早企业管理合伙企业（有限合伙）， 深圳裕早 指 本公司发起人股东，2021 年 12 月 28 日变更为 青岛裕早企业管理合伙企业（有限合伙） 长江财富-科兴制药员工战略 指 长江财富资管－南京银行－长江财富－科兴制 配售集合资产管理计划 药员工战略配售集合资产管理计划 中信建投证券、保荐机构、保 指 中信建投证券股份有限公司 荐人 会计师事务所、大华、会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《科兴生物制药股份有限公司章程》 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 EUA 指 紧急授权使用 CGMP 指 现行《药品生产质量管理规范》 IND 指 新药临床研究申请 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 科兴生物制药股份有限公司 公司的中文简称 科兴制药 公司的外文名称 Shandong Kexing Bioproducts Co,.Ltd 公司的外文名称缩写 SDKX 公司的法定代表人 邓学勤 公司注册地址 山东省济南市章丘区埠村街道创业路2666号 2014年6月26日，由“山东省章丘市明水开发区唐王山 路”变更为“山东省章丘市明水开发区创业路2666号 ”； 2017年6月23日，由“山东省章丘市明水开发区创业路 2666号”变更为“山东省济南市章丘区明水开发区创 业路2666号”； 公司注册地址的历史变更情况 2017年8月17日，由“山东省济南市章丘区明水开发区 创业路2666号”变更为“山东省济南市章丘区明水开 发区创业路2666号(生产地一明水开发区创业路2666号 ,生产地二刁镇化工工业园、圣泉东路以东)” 2022年2月25日，由“山东省济南市章丘区明水开发区 创业路2666号(生产地一明水开发区创业路2666号,生 产地二刁镇化工工业园、圣泉东路以东)”变更为“山 东省济南市章丘区埠村街道创业路2666号”。 公司办公地址 山东省济南市章丘区埠村街道创业路2666号 深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科 技大厦 公司办公地址的邮政编码 250200 518000 公司网址 www.kexing.com 电子信箱 ir@kexing.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 王小琴 闫龙英 联系地址 深圳市南山区高新中一道与科技中一路 深圳市南山区高新中一道与科技中一路 交汇处创益科技大厦B栋19楼 交汇处创益科技大厦B栋19楼 电话 0755-86967773 0755-86967773 传真 0755-86967891 0755-86967891 电子信箱 ir@kexing.com ir@kexing.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A股 上海证券交易所 科兴制药 688136 不适用 科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 事务所（境内） 1101 签字会计师姓名 唐亚波、刘肖艳 名称 中信建投证券股份有限公司 报告期内履行持续 办公地址 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 督导职责的保荐机 35 层 构 签字的保荐代表人姓名 徐新岳、张星明 持续督导的期间 2020 年 12 月 14 日-2023 年 12 月 31 日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 本期比 主要会计数据 2021年 2020年 上年同 2019年 期增减 (%) 营业收入 1,285,171,728.90 1,220,289,989.43 5.32 1,190,766,325.95 归属于上市公 司股东的净利 96,463,914.26 139,137,168.72 -30.67 159,810,355.96 润 归属于上市公 司股东的扣除 47,052,294.66 137,761,642.85 -65.85 160,184,877.57 非经常性损益 的净利润 经营活动产生 的现金流量净 94,012,822.89 105,930,614.68 -11.25 5,254,056.40 额 本期末 比上年 2021年末 2020年末 同期末 2019年末 增减（% ） 归属于上市公 1,910,688,561.77 1,830,120,699.51 4.40 696,342,611.63 司股东的净资 产 总资产 2,829,029,732.97 2,366,616,447.71 19.54 1,180,011,923.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 2019年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.49 0.93 -47.31 1.07 稀释每股收益（元／股） 0.49 0.93 -47.31 1.07 扣除非经常性损益后的基本每 0.24 0.92 -73.91 1.07 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 5.16 18.17 减少13.01个 22.95 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 2.52 17.99 减少15.47个 23.00 均净资产收益率（%） 百分点 研发投入占营业收入的比例（%） 9.57 4.93 增加4.64个百 3.88 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少 30.67%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少 65.85%，主要是由于：报告期公司加大研发投入，积极开展研发活动，研发费用较去年同期大幅增加；为助力公司高质量发展引进优秀管理和技术人才，人力成本同比增加；报告期公司加强市场和渠道建设不断提高产品和市场的竞争力，销售费用增加。 基本每股收益、稀释每股收益同比减少 47.31%，主要系报告期净利润同比减少及总股本同比增加所致。 扣除非经常性损益后的基本每股收益同比减少 73.91%，主要系报告期扣除非经常性损益的净利润同比减少及总股本同比增加所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 277,043,705.24 318,379,713.02 300,801,193.89 388,947,116.75 归属于上市公司股 46,564,983.61 14,184,169.66 14,561,979.44 21,152,781.55 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 44,102,316.74 8,916,236.19 12,332,103.04 -18,298,361.31 损益后的净利润 经营活动产生的现 35,705,923.74 43,703,244.02 -9,378,839.20 23,982,494.33 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2021 年金额 （如适 2020 年金额 2019 年金额 用） 非流动资产处置损益 -2,739,838.50 -490,203.54 -898,750.99 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 4,311,620.59 2,370,611.64 941,086.47 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企 业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的 损益 因不可抗力因素，如遭受自 然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产 生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的 子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价 56,649,665.63 值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续 计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法 规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业 -105,106.14 -256,675.92 -365,414.08 外收入和支出 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 减：所得税影响额 8,704,721.98 248,206.31 51,443.01 少数股东权益影响额 （税后） 合计 49,411,619.60 1,375,525.87 -374,521.61 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、采用公允价值