2016年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2016年第三季度报告 披露日期：2016年10月24日 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪莲女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 13,044,723,775.05 11,556,011,686.37 12.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 11,769,099,139.37 10,658,472,403.13 10.42% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 578,141,464.87 -14.40% 1,616,763,951.56 8.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 584,914,492.88 74.01% 1,233,459,114.89 5.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常 221,700,780.21 -20.44% 646,693,175.97 17.34% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 482,766,727.43 -6.91% 基本每股收益（元/股） 0.118 71.01% 0.249 5.06% 稀释每股收益（元/股） 0.117 72.06% 0.247 5.56% 加权平均净资产收益率 5.10% 增加1.79个百分点 10.99% 减少1.31个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,965,755,511 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.118 0.249 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -259,473.31 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,806,715.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 684,720,092.59 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,975,645.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -28,030.84 减：所得税影响额 103,789,776.44 少数股东权益影响额（税后） 707,942.42 合计 586,765,938.92 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,585报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 32.13%1,595,529,564 210,178,562 质押 1,241,351,314 RAASCHINALIMITED 境外法人 30.39%1,509,120,000 187,200,000 质押 1,296,510,607 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 4.59% 228,119,166 228,119,166 质押 142,390,980 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.59% 228,119,166 228,119,166 质押 216,000,000 傅建平 境内自然人 4.35% 215,775,230 215,775,230 质押 215,766,000 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.32% 214,628,926 214,628,926 质押 90,576,000 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱 其他 1.35% 67,001,247 - - - 士1期资产管理计划 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱 其他 1.31% 64,985,895 - - - 士资产管理计划 谢燕玲 境内自然人 1.22% 60,758,827 - - - 民生通惠资产－民生银行－民生通惠聚 其他 0.97% 48,154,849 - - - 鑫2号资产管理产品 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 1,385,351,002 人民币普通股 1,385,351,002 RAASCHINALIMITED 1,321,920,000 人民币普通股 1,321,920,000 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划 67,001,247 人民币普通股 67,001,247 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 64,985,895 人民币普通股 64,985,895 谢燕玲 60,758,827 人民币普通股 60,758,827 民生通惠资产－民生银行－民生通惠聚鑫2号资产管理产品 48,154,849 人民币普通股 48,154,849 中央汇金资产管理有限责任公司 31,534,560 人民币普通股 31,534,560 北信瑞丰资产－浦发银行－北信瑞丰资产汇达1号专项资产管理计划 30,600,000 人民币普通股 30,600,000 江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托三号 25,115,040 人民币普通股 25,115,040 泰达宏利基金－工商银行－泰达宏利策略分级2号资产管理计划 19,946,678 人民币普通股 19,946,678 1、公司前10名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和RAASCHINALIMITED（“莱士中国有 限公司”、“莱士中国”）为公司控股股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）（“科瑞金鼎”） 普通合伙人；深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（“深圳莱士”）为莱士中国的全资子公司；傅建平先生曾任公司第三届董事会董事；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划（鹏华科瑞资管）”为科瑞天诚通过鹏华资产管理（深圳）有限公司（“鹏华资产”）发起设立的资产管理计划；“鹏华资产－平安银行－鹏华资上述股东关联关 产凯吉莱士1期资产管理计划”（“鹏华凯吉资管1号”）为莱士中国全资子公司上海凯吉进出口有限公司（“上系或一致行动的 海凯吉”）通过鹏华资产发起设立的资产管理计划；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士2期资产管理计说明 划”（“鹏华凯吉资管2号”）为上海凯吉通过鹏华资产发起设立的资产管理计划。除前述关联关系外，公司控股股东与其他前10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知除控股股东及其关联方（科瑞金鼎、深圳莱士、鹏华科瑞资管、鹏华凯吉资管1号、鹏华凯吉资管2号）外的其它前10名股东中是否存在关联关系，也未知其他前10名股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股 东参与融资融券 不适用。 业务情况说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 项目 期末（本期）金额 期初（上期）金额 变动比例 变动原因 以公允价值计量且其变动 期末余额增加主要是因为期末持有的交易性金 2,696,252,254.67 1,613,124,000.00 67.14% 计入当期损益的金融资产 融资产增加且金融资产的公允价值也有所提高。 应收账款增加主要是因为期末销售额增加，未到 应收账款 282,926,727.71 120,334,974.27 135.12% 信用期的应收账款相应增加。 应收利息余额增加主要是由于尚未到期的定期 应收利息 27,286,625.16 10,895,612.11 150.44% 存款应收利息增加。 应付职工薪酬余额减少主要是因为上年末计提 应付职工薪酬 14,368,349.52 41,403,336.48 -65.30% 的年终奖金已于本年支付。 应交税费余额减少主要是因为本年缴纳了上年 应交税费 44,590,069.52 65,872,441.70 -32.31% 末应缴未缴的各项税费。 应付利息余额减少是因为本年支付了公司债券 应付利息 10,380,000.00 15,120,000.00 -31.35% 到期利息。 递延所得税负债增加主要是因公允价值变动而 递延所得税负债 246,616,917.44 143,008,427.62 72.45% 确认的递延所得税负债增加。 财务费用较上年同期减少主要是因为银行存款 财务费用 -11,420,667.71 -1,707,619.64 -568.81% 余额增加，利息收入相应增加。 资产减值损失增加主要是因为应收账款余额较 资产减值损失 14,308,216.92 8,675,412.21 64.93% 上年期末增加，按账龄分析法计提的坏账准备相 应增加。 营业外收入减少主要是因为本年政府补助较上 营业外收入 12,009,958.18 19,520,023.15 -38.47% 年同期减少。 投资活动产生的现金流量金额较上年同期增加， 投资活动产生的现金流量 主要是因为：（1）收回投资收到的现金较上年同 -506,758,521.32 -912,486,153.24 44.46% 净额 期增加约3.33亿元；（2）本年投资支付的现金较 上年同期减少1.37亿元。 本年收到“天治星辰5号”优先级资金3.00亿元， 筹资活动产生的现金流量 较上年同期收到的同路项目配套募集资金6.40 141,906,974.86 484,158,745.29 -70.69% 净额 亿元减少3.40亿元，筹资活动产生的现金流量净 额因之减少。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、风险投资事项 （1）证券投资审议批准情况 2015年1月5日，公司召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《公司关于进行风险投资事项的议案》，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，拟使用自有资金最高不超过（含）人民币10.00亿元用于风险投资，使用期限为2年，该额度可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月20日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。 2016年2月4日及2016年2月22日，公司分别召开了第三届董事会第三十一次（临时）会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司上