2016年上海莱士血液制品股份有限公司一季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月28日 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈杰、主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪莲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 486,875,652.99 356,171,273.00 36.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） 312,319,812.07 378,660,374.84 -17.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 226,111,053.46 104,617,964.61 116.13% 经营活动产生的现金流量净额（元） 150,774,960.67 69,962,976.40 115.51% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.14 -21.43% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.14 -21.43% 加权平均净资产收益率 2.89% 4.30% 减少1.41个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,816,801,027.64 11,556,011,686.37 2.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,977,056,010.97 10,658,472,403.13 2.99% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,758,753,062 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1132 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 15,602.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,266,002.26 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公 91,634,072.75 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -345,611.92 减：所得税影响额 16,127,871.30 少数股东权益影响额（税后） 233,435.55 合计 86,208,758.61 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 38,264报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 32.13% 886,405,314 116,765,868 质押 528,005,977 RAASCHINALIMITED 境外法人 30.39% 838,400,000 104,000,000 质押 713,025,966 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 4.59% 126,732,870 126,732,870 质押 112,678,000 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.59% 126,732,870 126,732,870 质押 120,000,000 傅建平 境内自然人 4.35% 119,875,128 119,875,128 质押 119,870,000 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.32% 119,238,292 119,238,292 质押 79,630,000 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱 其他 1.35% 37,222,915 - - - 士1期资产管理计划 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱 其他 1.31% 36,103,275 - - - 士资产管理计划 谢燕玲 境内自然人 1.22% 33,754,904 - - - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.64% 17,519,200 - - - 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数 股份种类 股东名称 量 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 769,639,446 人民币普通股 769,639,446 RAASCHINALIMITED 734,400,000 人民币普通股 734,400,000 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划 37,222,915 人民币普通股 37,222,915 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 36,103,275 人民币普通股 36,103,275 谢燕玲 33,754,904 人民币普通股 33,754,904 中央汇金资产管理有限责任公司 17,519,200 人民币普通股 17,519,200 江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托三号 13,952,800 人民币普通股 13,952,800 春秋农林控股有限公司 12,547,212 人民币普通股 12,547,212 泰达宏利基金－工商银行－泰达宏利策略分级2号资产管理计划 11,277,088 人民币普通股 11,277,088 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士2期资产管理计划 7,991,548 人民币普通股 7,991,548 1、公司前10名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和RAASCHINALIMITED（“莱 士中国有限公司”、“莱士中国”）为公司控股股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限 上述股东关联关系或一致行 合伙）（“科瑞金鼎”）普通合伙人；深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（“深圳莱士”）为莱士中国的全 动的说明 资子公司；傅建平先生曾任公司第三届董事会董事；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产 管理计划（鹏华科瑞资管）”为科瑞天诚通过鹏华资产管理（深圳）有限公司（“鹏华资产”）发起设 立的资产管理计划；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划”（“鹏华凯吉资管 1号”）为莱士中国全资子公司上海凯吉进出口有限公司（“上海凯吉”）通过鹏华资产发起设立的资 产管理计划；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士2期资产管理计划”（“鹏华凯吉资管2号”） 为上海凯吉通过鹏华资产发起设立的资产管理计划。除前述关联关系外，公司控股股东与其他前10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知除控股股东及其关联方（科瑞金鼎、深圳莱士、鹏华科瑞资管、鹏华凯吉资管1号、鹏 华凯吉资管2号）外的其它前10名股东中是否存在关联关系，也未知其他前10名股东之间是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资截至2016年3月31日，公司前10名股东中，春秋农林控股有限公司通过客户信用交易担保证券账 融券业务情况说明（如有） 户持有公司12,547,212股股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 项目 期末（本期）金额期初（上期）金额 变动比例 变动原因 应收利息 20,853,140.21 10,895,612.11 91.39%应收利息余额增加是由于应收未到期的定期银行存款利息增加。 在建工程余额增加主要是广仁药业新厂区建设和部分浆站新建及 在建工程 87,372,763.39 63,441,270.16 37.72% 扩建工程投入增加。 预收款项 6,551,474.68 3,632,512.21 80.36%预收款项增加主要是由于报告期末预收了部分客户款项尚未发货。 应付职工薪酬余额减少主要是因为上年末计提的年终奖金已于本 应付职工薪酬 12,117,508.07 41,403,336.48 -70.73% 报告期内支付。 应交税费余额减少主要是因为报告期内缴纳了上年末应缴未缴的 应交税费 37,422,908.95 65,872,441.70 -43.19% 各项税费。 应付利息 - 15,120,000.00 -100.00%应付利息余额减少是因为报告期内支付了公司债券到期利息。 营业收入 486,875,652.99 356,171,273.00 36.70%营业收入较上年同期增加主要是因为本期可供销售的产品增加。 财务费用较上年同期减少主要是因为银行存款余额增加，利息收入 财务费用 -6,951,242.12 870,313.49 -898.71% 相应增加。 系以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产所产生的公 公允价值变动收益 91,653,587.97 321,480,000.00 -71.49% 允价值变动损益。 营业外收入 11,342,840.26 2,293,904.29 394.48%营业外收入增加主要是因为报告期内收到政府补助约740万元。 经营活动产生的现 经营活动产生的现金流量金额较上年同期增加，主要是因为营业收 150,774,960.67 69,962,976.40 115.51% 金流量净额 入增加，销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加。 投资活动产生的现 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要是因为本报告 -98,839,650.56 -509,637,676.62 80.61% 金流量净额 期内以自有闲置资金进行风险投资的金额较上年同期减少。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、风险投资事项 2015年1月5日，公司召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《公司关于进行风险投资事项的议案》，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，拟使用自有资金最高不超过（含）人民币10.00亿元用于风险投资，使用期限为2年，该额度可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月20日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2015年1月6日及2015年1月22日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。 基于公司及董事会战略委员会对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（“万丰奥威”）进行的研究分析和论 证，2015年1月22日，公司通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票1,900万股，均价为26.10元/股，共计使用自有资金人民币49,590.00万元。详见公司于2015年1月24日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。 经公司及董事会战略委员会对浙江富春江环保热电股份有限公司（“富春环保”）进行的分析和论证，基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定，公司于2015年6月11日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票1,000万股，均价为19.80元/股，使用自有资金人民币19,800万元；2015年9月17日，公司再次通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票2,000万股，均价为9.00元/股，使用自有资金人民币18,000万元。详见公司分别于2015年6月13日及2015年9月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。 截至2015年12月31日，公司出售富春环保10,000,000股股票，扣除相关税费后共实现投资收益9,702,877.44元；其余未出售的股票实现公允价值变动损益865,224,000.00元。 2016年2月4日及2016年2月22日，公司分别召开了第三届董事会第三十一次（临时）会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》，同意公司为进一步提升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力，将投资最高额度由原最高不超过（含）10.00亿元调整为不超过（含）40.00亿元；使用期限由原2年调整为自2016年2月22日起3年。详见公司分别于2016年2月5日及2016年2月23日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。 2016年2月23日、25日、26日、29日、3月1日，公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票2,325,214股，均价为27.97元/股，共计使用自有资金人民币65,045,038.99元。 截至2016年3月31日，公司共使用81,295万元进行风险投资，2016年第一季度累计实现公允价值变动损益91,653,587.97元。 2016年4月6日，公司召开了第四董事会第一次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金参与资产管理计划事项的议案》，同意公司使用3亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普通级份额。公司于2016年4月7日，使用3亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金管理有限公司设立的天治星辰5号资产管理计划（“天治星辰5号”）普通级份额，优先级份额和普通级份额认购比例为1:1，本次资管计划资产规模为人民币6亿元。该资管计划是通过对沪深二级市场股票、固定收益类产品等的积极投资，在控制风险的前提下，谋求最大限度地资产增值。天治星辰5号于2016年4月11日，通过深圳证券交易所大宗交易系统购入兴源环境科技股份有限公司（“兴源环境