2021年华北制药股份有限公司三季报

证券代码：600812 证券简称：华北制药 华北制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、总经理、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度 报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告 年初至 期比上 报告期 年同期 末比上 项目 本报告期 上年同期 增减变 年初至报告期末 上年同期 年同期 动幅度 增减变 (%) 动幅度 (%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 2,603,693,576.29 3,017,033,257.27 3,146,690,721.10 -17.26 8,186,782,145.76 8,638,322,819.86 9,064,019,110.04 -9.68 归属于上市 公司股东的 16,772,829.00 18,660,428.41 23,174,668.54 -27.62 17,777,880.20 128,088,675.83 143,196,748.55 -87.58 净利润 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 6,331,731.45 2,687,944.97 -1,060,878.70 不适用 -23,675,722.76 21,291,814.25 8,756,015.82 -370.39 性损益的净 利润 经营活动产 生的现金流 不适用 不适用 不适用 不适用 642,462,705.46 678,616,678.57 662,500,819.49 -3.02 量净额 基本每股收 益（元/ 0.010 0.011 0.014 -28.57 0.011 0.079 0.088 -87.50 股） 稀释每股收 益（元/ 0.010 0.011 0.014 -28.57 0.011 0.079 0.088 -87.50 股） 加权平均净 减少 减少 资产收益率 0.28 0.33 0.40 0.12 0.29 2.28 2.49 2.20 个 （%） 个百分 百分点 点 上年度末 本报告期末比上年度末增减变 动幅度(%) 本报告期末 调整前 调整后 调整后 总资产 25,598,267,567.80 23,931,716,749.91 23,931,716,749.91 6.96 归属于上市 公司股东的 6,096,618,653.83 6,124,327,255.79 6,124,327,255.79 -0.45 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 2020 年 11 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准华北制药股份有限公司向华北 制药集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2875 号），核准了公司通过发行股份及支付现金购买公司股东华药集团持有的爱诺公司 51%股权、动 保公司 100%股权及华北牌系列商标资产；同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金。2020 年 12 月 4 日，华药集团与公司签署《交割确认书》，约定以《交割确认书》签署之日作为本次交 易标的资产的交割日。截至 2020 年 12 月 5 日，公司已完成爱诺公司 51%股权过户、动保公司 100%股权过户。因此对上年同期数据进行追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 2,094,996.86 2,090,332.20 益（包括已计提资产 减值准备的冲销部 分） 计入当期损益的政府 11,177,480.51 39,479,468.60 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 债务重组损益 253,967.17 -460,829.27 单独进行减值测试的 700,000.00 900,000.00 应收款项减值准备转 回 除上述各项之外的其 231,394.18 2,273,727.61 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 840,000.00 益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,091,690.13 983,054.28 少数股东权益影 2,925,051.04 2,686,041.90 响额（税后） 合计 10,441,097.55 41,453,602.96 注：2007 年，公司投资的河北证券有限责任公司进入破产清算程序，河北省石家庄市中级人 民法院出具《河北省石家庄市中级人民法院民事裁定书（2007）石民破字第 00014-82 号》民事 裁定书，2021 年 6 月，根据河北证券有限责任公司破产案第十五次股东委员会会议，公司获得 第四次分配尾款 84 万元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 归属于上市公司股东的净 -87.58 1. 去年同期收到援企稳岗资金 7,944 万元，计入其他 利润 收益。2. 因年初石家庄新冠疫情影响，相关费用增加。 归属于上市公司股东的扣 -370.39 因年初石家庄新冠疫情影响，相关费用增加。 除非经常性损益的净利润 基本每股收益（元/股） -87.50 主要是本期归属于上市公司股东的净利润较同期减少 稀释每股收益（元/股） -87.50 主要是本期归属于上市公司股东的净利润较同期减少 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,441 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 （如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 持有有限售 质押、标记或冻结情况 例(%) 条件股份数 量 股份状 态 数量 冀中能源股份有限公 国有法人 413,080,473 24.08 0 无 0 司 华北制药集团有限责 国有法人 341,471,645 19.90 84,925,641 质押 110,000,000 任公司 冀中能源集团有限责 国有法人 189,146,698 11.02 0 质押 90,000,000 任公司 冻结 180,869,298 中央汇金资产管理有 国有法人 56,089,800 3.27 0 无 0 限责任公司 博时基金－农业银行 －博时中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 易方达基金－农业银 行－易方达中证金融 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 资产管理计划 大成基金－农业银行 －大成中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 嘉实基金－农业银行 －嘉实中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 广发基金－农业银行 －广发中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 中欧基金－农业银行 －中欧中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 华夏基金－农业银行 －华夏中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 银华基金－农业银行 －银华中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 南方基金－农业银行 －南方中证金融资产 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 管理计划 工银瑞信基金－农业 银行－工银瑞信中证 未知 16,737,400 0.98 0 无 0 金融资产管理计划 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 冀中能源股份有限公司 413,080,473 人民币普通股 413,080,473 华北制药集团有限责任公司 256,546,004 人民币普通股 256,546,004 冀中能源集团有限责任公司 189,146,698 人民币普通股 189,146,698 中央汇金资产管理有限责任公 56,089,800 人民币普通股 56,089,800 司 博时基金－农业银行－博时中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 易方达基金－农业银行－易方 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 达中证金融资产管理计划 大成基金－农业银行－大成中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 嘉实基金－农业银行－嘉实中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 广发基金－农业银行－广发中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 中欧基金－农业银行－中欧中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 华夏基金－农业银行－华夏中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 银华基金－农业银行－银华中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 南方基金－农业银行－南方中 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 证金融资产管理计划 工银瑞信基金－农业银行－工 16,737,400 人民币普通股 16,737,400 银瑞信中证金融资产管理计划 上述股东关联关系或一致行动 华北制药集团有限责任公司系公司控股股东冀中能源集团有限责任公 的说明 司的全资子公司，冀中能源股份有限公司为冀中能源集团有限责任公 司的控股子公司。华北制药集团有限责任公司、冀中能源股份有限公 司与前十名其他无限售股东无关联关系，公司未知上述其他股东之间 是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限售 冀中能源股份有限公司通过普通账户持有 303,080,473 股，通过信用 股东参与融资融券及转融通业 担保账户持有 110,000,000 股； 务情况说明（如有） 华北制药集团有限责任公司通过普通账户持有 195,471,645 股，通过 信用担保账户持有 146,000,000 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:华北制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 5,845,974,918.55 4,907,510,588.71 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 51,175,968.55 97,094,089.86 应收账款 2,073,262,442.93 1,734,216,115.27 应收款项融资 预付款项 257,651,532.65 202,512,967.49 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款