2011年山西振东制药股份有限公司一季报

山西振东制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 山西振东制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人李安平、主管会计工作负责人吴宏亮及会计机构负责人(会计主管人员)吴宏亮声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 2,068,125,022.41 2,170,479,293.86 -4.72% 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权 1,779,133,735.85 1,756,128,868.48 1.31% 益）（元） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 12.36 12.20 1.31% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -20,670,003.98 245.92% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.14 159.44% 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 （%） 营业总收入（元） 273,125,798.26 129,835,923.11 110.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,004,867.37 10,585,562.96 117.32% 基本每股收益（元/股） 0.16 0.10 60.00% 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.10 60.00% 加权平均净资产收益率（%） 1.29% 2.86% -1.57% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 1.16% 2.30% -1.14% 率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 202,311.64 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 2,755,999.98 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -184,061.05 所得税影响额 -419,188.12 1  山西振东制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 少数股东权益影响额 -22,203.75 合计 2,332,858.70 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 29,243 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 靳君 218,765 人民币普通股 宋戈 120,300 人民币普通股 蒋士冲 109,284 人民币普通股 王贺军 108,800 人民币普通股 北京君盈国际投资有限责任公司 105,000 人民币普通股 中山证券－交行－中山证券蓝筹成长灵活配 100,000 人民币普通股 置集合资产管理计划 高海珍 93,471 人民币普通股 李蔚东 91,000 人民币普通股 薛晓燕 84,234 人民币普通股 黄胜贤 74,899 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 山西振东实业集 0 0 85,079,612 85,079,612 首发承诺 2014 年 01 月 07 日 团有限公司 金安祥 0 0 7,878,224 7,878,224 首发承诺 2014 年 01 月 07 日 韩庆志 0 0 5,300,000 5,300,000 首发承诺 2012 年 06 月 30 日 李静 0 0 2,700,000 2,700,000 首发承诺 2012 年 06 月 30 日 严力 0 0 2,109,380 2,109,380 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 谢建龙 0 0 2,000,000 2,000,000 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 李安平 0 0 579,068 579,068 首发承诺 2014 年 01 月 07 日 蒋瑞华 0 0 434,301 434,301 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 金小平 0 0 405,348 405,348 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 李仁虎 0 0 332,964 332,964 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 宋建平 0 0 325,726 325,726 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 金志祥 0 0 318,488 318,488 首发承诺 2014 年 01 月 07 日 朱和群 0 0 312,500 312,500 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 董迷柱 0 0 224,389 224,389 首发承诺 2012 年 01 月 07 日 首次公开发行网 0 0 7,200,000 7,200,000 网下配售 2011 年 04 月 07 日 下配售股份 合计 0 0 115,200,000 115,200,000 － － 2  山西振东制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表 1．应收票据较期初减少 56.11%，主要系用部分票据支付款项所致； 2．预付账款较期初增加 202.53%，主要系本期预付华得电子（北京）有限公司房产款 5,300 万元、振东制药预付土地款 1,950 万元 、开元制药预付土地款 1,311 万元； 3．其他应收款较期初增加 141.50%，主要系销售备用金增加和差旅费借款增加所致； 4．在建工程较期初增加 41.10%，主要系小容量水针车间和百亿粒片剂车间工程增加； 5．开发支出较期初增加 275.92%，主要系子公司开元制药购买“参柏舒心胶囊”药品新药证书和药品注册批件，“中风星蒌 通俯胶囊”临床研究批件和“笨佐卡因凝胶”临床研究批件； 6．短期银行借款较期初减少 75.35%，主要系本期使用超募资金 19,500 万元归还部分未到期的银行借款； 7．应付票据较期初增加 87.15%，主要系子公司办理承兑汇票支付采购款增加所致。 利润表 1．营业收入同比增加 110.36%，主要系本期医药批发销售收入较上年同期增长所致； 2．营业成本同比增加 338.73%，主要系本期医药批发成本增加； 3．管理费用同比增加 42.93%，主要系本期会务费及工资额增加所致； 4．财务费用同比减少 295.28%，主要系募集资金存款的利息收入增加； 5．资产减值损失同比减少 47.77%，主要系本期转回存货跌价准备所致。 现金流量表 1．收到其他与经营活动有关的现金同比增加 864.20%，主要系本期收到的政府补助与其他往来款增加所致； 2．购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 75.39%，主要原因是原材料支出采购活动增加； 3．支付给职工以及为职工支付的现金同比增加 69.38%，主要系本期职工薪酬及福利的增加； 4．购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加 619.37%，主要系本期购买房产及土地和资本化开发支出金 额增加所致； 5．偿还债务支付的现金同比增加 22,500 万元，其中使用超募资金偿还借款 19,500 万元。 3.2 业务回顾和展望 （一）业绩回顾 2011 年一季度，公司经营团队带领全体员工，继续以中药现代化为主要发展目标，以化学合成药为重要支撑，聚焦“抗肿瘤、 心脑血管、抗感染”三大系列，在新医改的大背景下，公司正努力构建适应市场快速变化的新机制，深度发掘现有品种的市 场潜力，加大研发投入力度，细化市场网络覆盖，打造层次分明的人才队伍梯队，提高公司的核心竞争力。 2011 年 1-3 月，公司实现营业收入 273,125,798.26 元，较上年同期增长 110.36%；实现净利润 23,197,981.88 元，同比增长 119.05%； 截止 2010 年 3 月 31 日，总资产总计 2,068,125,022.41 元，比期初降低 4.72%；本报告期末净资产总额达到 1,804,549,857.78 元，比期初增长 1.30%；归属于上市公司股东的每股净资产 12.36 元，较期初增长 1.31%。 （二）未来展望 公司将加大生产及质量控制环节的风险排查，切实控制产品安全风险，提升产品的质量稳定性。从原料供应到药品生产，层 层把关，保证药品质量。 倾尽全力打造一支专业理论功底深厚、实践经验丰富、结构合理的高素质研发人才队伍，秉承“自主创新、重点跨越、支撑 发展、引领未来”的战略思想，紧跟新药研发前沿，加强与权威科研机构的合作，对现有品种进行二次开发，提高产品标准， 同时通过创新、仿制等手段，锻造公司的研发实力。 继续聚焦抗肿瘤药物、心脑血管药物、抗感染药物市场，逐步把公司的潜力品种推向市场，同时依照国家有关规定推进公司 中药注射剂产品的再评价工作，保证公司中药注射剂安全有效，质量可控。 公司将继续加大市场拓展力度，细化营销网络覆盖，加强营销队伍培训，提升销售人员的学术水平，从而扩大销售规模，进 一步提高公司产品的市场份额。 3  山西振东制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）关于股份锁定的承诺 公司控股股东山西振东实业集团有限公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管理持有的公司 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司实际控制人李安平承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。 发起人股东金安祥和金志祥是实际控制人李安平的一致行动人，承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 除上述控股股东和实际控制人及其一致行动人外，严力、谢建龙、金小平、朱和群、董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等八 名发起人股东承诺自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也 不由公司回购该部分股份。董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等四名董事、监事、高级管理人员在前述承诺的基础上还承诺 在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在申报 离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。 李静、韩庆志是公司首次公开发行股票前 2009 年 6 月 30 日增资扩股后新增股份的持有人，承诺