2019年武汉海特生物制药股份有限公司三季报

武汉海特生物制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-053 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈亚、主管会计工作负责人夏汉珍及会计机构负责人(会计主管人员)羡雯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,160,910,933.28 2,155,356,658.35 0.26% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,758,337,841.03 1,699,551,638.99 3.46% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 151,632,930.06 5.69% 470,523,344.45 14.19% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 12,322,764.52 -58.26% 68,128,794.01 -10.34% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 5,432,877.16 -69.81% 45,226,146.71 1.17% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 26,525,443.52 -30.06% 基本每股收益（元/股） 0.12 -58.62% 0.66 -10.81% 稀释每股收益（元/股） 0.12 -58.62% 0.66 -10.81% 加权平均净资产收益率 0.70% -1.09% 3.95% -0.63% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -142,765.35 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,678,734.33 委托他人投资或管理资产的损益 24,412,572.73 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 -375,127.61 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 2,741,207.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,278,039.69 减：所得税影响额 4,101,464.33 少数股东权益影响额（税后） 32,470.64 合计 22,902,647.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,888 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 武汉三江源投资 境内非国有法人 发展有限公司 38.70% 40,000,000 4,000,000 陈亚 境外自然人 9.48% 9,800,000 9,800,000 蒋仕波 境内自然人 3.06% 3,167,000 0 吴洪新 境内自然人 2.90% 3,000,000 3,000,000 武汉博肽企业发 境内非国有法人 展有限公司 2.90% 3,000,000 3,000,000 德同新能（上海） 股权投资基金企 境内非国有法人 1.36% 1,407,234 0 业（有限合伙） 孙运文 境内自然人 1.24% 1,276,541 0 浙江乾瞻财富股 权投资基金合伙 境内非国有法人 1.00% 1,033,000 0 企业（有限合伙） 西藏君丰医药产 业创业投资中心 境内非国有法人 0.97% 1,000,000 0 （有限合伙) 庄毅智 境内自然人 0.62% 643,696 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 蒋仕波 3,167,000 德同新能（上海）股权投资基金企 业（有限合伙） 1,407,234 孙运文 1,276,541 浙江乾瞻财富股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 1,033,000 西藏君丰医药产业创业投资中心 （有限合伙) 1,000,000 庄毅智 643,696 谭元瑾 435,000 上海混沌投资（集团）有限公司 420,000 谭坚 407,000 谭振华 380,000 上述股东关联关系或一致行动的 武汉三江源投资发展有限公司为公司控股股东， 陈亚、吴洪新为公司实际控制人，武 说明 汉博肽企业发展有限公司为实际控制人控制的公司。 公司股东庄毅智除通过普通证券账户持有 31,396 股以外，还通过信用交易担保证券账 户持有 612,300 股，实际合计持有 643,696 股。公司股东谭元瑾通过信用交易担保证券 前 10 名股东参与融资融券业务股 账户持有 435,000 股，实际合计持有 435,000 股。公司股东上海混沌投资（集团）有限 东情况说明（如有） 公司通过信用交易担保证券账户持有 420,000 股，实际合计持有 420,000 股。公司股东 谭振华通过信用交易担保证券账户持有 380,000 股，实际合计持有 380,000 股。公司股 东谭坚除通过普通证券账户持有 21,000 股以外，还通过信用交易担保证券账户持有 386,000 股，实际合计持有 407,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 725,545,807.50 307,070,034.77 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 441,401,040.59 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 12,468,927.22 20,334,230.17 应收账款 223,884,695.67 216,326,142.44 应收款项融资 预付款项 58,517,870.94 4,184,143.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 11,285,112.79 3,381,008.50 其中：应收利息 4,377,626.04 417,519.01 应收股利 买入返售金融资产 存货 43,809,629.63 34,505,508.78 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,335,709.70 959,841,671.04 流动资产合计 1,523,248,794.04 1,545,642,739.65 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 9,395,633.65 9,304,488.18 固定资产 199,996,911.02 187,506,521.80 在建工程 48,998,568.12 34,988,925.35 生产性生物资产 3,863,931.49 3,945,750.11 油气资产 使用权资产 无形资产 63,532,385.63 66,108,001.55 开发支出 商誉 277,639,630.82 275,398,382.15 长期待摊费用 2,393,179.18 2,274,125.28 递延所得税资产 29,390,599.33 27,736,424.28 其他非流动资产 2,451,300.00 2,451,300.00 非流动资产合计 637,662,139.24 609,713,918.70 资产总计 2,160,910,933.28 2,155,356,658.35 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 183,220,306.14 204,944,138.94 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,937,982.00 应付账款 18,498,428.13 13,828,840.93 预收款项 43,470,258.88 33,731,758.89 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 8,718,382.77 18,511,914.50 应交税费 5,311,660.04 9,896,216.86 其他应付款 117,226,841.48 150,245,692.10 其中：应付利息