2018年武汉海特生物制药股份有限公司三季报

武汉海特生物制药股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-069 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈亚、主管会计工作负责人夏汉珍及会计机构负责人(会计主管人员)羡雯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,866,658,130.89 1,908,751,901.97 -2.21% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,681,399,700.58 1,636,420,405.64 2.75% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 143,468,981.62 -23.81% 412,051,235.44 -28.59% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 29,520,230.47 -24.55% 75,985,806.94 -30.07% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 17,993,615.11 52.84% 44,704,077.20 -56.89% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 37,926,248.99 -4.71% 基本每股收益（元/股） 0.290 -23.68% 0.74 -29.52% 稀释每股收益（元/股） 0.290 -23.68% 0.74 -29.52% 加权平均净资产收益率 1.79% -3.07% 4.58% -9.22% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 9,872,838.11 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,151,751.09 委托他人投资或管理资产的损益 22,770,638.19 对外委托贷款取得的损益 2,809,686.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 157,003.10 减：所得税影响额 5,497,788.83 少数股东权益影响额（税后） -17,602.01 合计 31,281,729.74 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,972股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 武汉三江源投资境内非国有法人 发展有限公司 38.70% 40,000,000 40,000,000 陈亚 境外自然人 9.48% 9,800,000 9,800,000 浙江乾瞻财富股 权投资基金合伙境内非国有法人 4.06% 4,200,000 0 企业（有限合伙） 德同新能（上海） 股权投资基金企境内非国有法人 3.93% 4,062,288 0 业（有限合伙） 吴洪新 境内自然人 2.90% 3,000,000 3,000,000 武汉博肽企业发境内非国有法人 展有限公司 2.90% 3,000,000 3,000,000 上海混沌投资 （集团）有限公境内非国有法人 2.89% 2,985,240 0 司 上海建信康颖创 业投资合伙企业境内非国有法人 1.62% 1,674,641 0 （有限合伙) 君和企业有限公境外法人 司 1.54% 1,592,719 0 孙运文 境内自然人 1.42% 1,467,841 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 浙江乾瞻财富股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 4,200,000 德同新能（上海）股权投资基金企 业（有限合伙） 4,062,288 上海混沌投资（集团）有限公司 2,985,240 上海建信康颖创业投资合伙企业 （有限合伙) 1,674,641 君和企业有限公司 1,592,719 孙运文 1,467,841 西藏君丰医药产业创业投资中心 （有限合伙） 1,000,000 深圳市神华投资集团有限公司 999,997 谭元瑾 441,000 谭坚 384,112 武汉三江源投资发展有限公司为公司控股股东，陈亚、吴洪新为公司实际控制人，武 上述股东关联关系或一致行动的 汉博肽企业发展有限公司为实际控制人控制的公司。除此之外公司未知其他前10名无 说明 限售流通股股东之间，以及其他前10名无限售流通股股东和其他前10名股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 谭坚合计持有公司股份384112股，其中普通证券账户持有21000股，投资者信用证券 （如有） 账户持有363112股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 浙江乾瞻财富股 权投资基金合伙 4,200,000 4,200,000 0 0首发承诺 2018年8月8日 企业（有限合伙） 德同新能（上海） 股权投资基金企 4,062,288 4,062,288 0 0首发承诺 2018年8月8日 业（有限合伙） 上海混沌投资 （集团）有限公 3,385,240 3,385,240 0 0首发承诺 2018年8月8日 司 上海建信康颖创 业投资合伙企业 2,708,192 2,708,192 0 0首发承诺 2018年8月8日 （有限合伙） 深圳市神华投资 首发承诺 2018年8月8日 集团有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 君和企业有限公 首发承诺 2018年8月8日 司 1,592,719 1,592,719 0 0 长沙湘特投资合 伙企业(有限合 1,467,841 1,467,841 0 0首发承诺 2018年8月8日 伙) 深圳市智诚海威 资产管理有限公 1,300,000 1,300,000 0 0首发承诺 2018年8月8日 司 西藏君丰医药产 业创业投资中心 1,000,000 1,000,000 0 0首发承诺 2018年8月8日 （有限合伙） 合计 21,716,280 21,716,280 0 0 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用√不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 783,069,776.29 697,582,253.49 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 221,414,028.66 266,584,433.15 其中：应收票据 18,104,549.72 32,376,477.98 应收账款 203,309,478.94 234,207,955.17 预付款项 1,853,926.49 5,185,740.14 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,219,676.16 6,287,101.57 买入返售金融资产 存货 29,914,144.63 22,447,948.28 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 624,243,137.85 750,787,761.68 流动资产合计 1,661,714,690.08 1,748,875,238.31 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 6,370,872.86 6,558,090.24 固定资产 95,963,134.55 98,502,041.24 在建工程 36,438,182.61 8,583,216.40 生产性生物资产 4,925,351.98 5,007,170.22 油气资产 无形资产 19,944,820.02 18,190,445.01 开发支出 商誉 11,807,180.00 长期待摊费用 434,016.72 递延所得税资产 26,608,582.07 20,584,400.55 其他非流动资产 2,451,300.00 2,451,300.00 非流动资产合计 204,943,440.81 159,876,663.66 资产总计 1,866,658,130.89 1,908,751,901.97 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 6,920,632.58 8,023,625.78 预收款项 4,817,558.66 7,015,441.00