2022年上海艾力斯医药科技股份有限公司三季报

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 217,331,089.34 -40.68 517,717,492.02 6.12 归属于上市公司股东的 净利润 27,167,799.85 -87.26 53,932,347.03 -60.02 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 14,786,510.81 -92.45 19,295,534.49 -75.64 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 量净额 33,891,027.22 -62.20 基本每股收益（元/股） 0.06 -87.15 0.12 -60.02 稀释每股收益（元/股） 0.06 -87.15 0.12 -60.02 加权平均净资产收益率 减少 6.21 减少 2.87 个 （%） 0.90 个百分点 1.78 百分点 研发投入合计 48,358,426.09 -31.63 137,289,093.00 -15.96 研发投入占营业收入的 增加 2.94 减少 6.97 个 比例（%） 22.25 个百分点 26.52 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 3,209,823,390.04 3,130,259,503.93 2.54 归属于上市公司股东的 所有者权益 3,087,488,994.00 2,973,264,920.91 3.84 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 312,032.00 1,548,048.85 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动 12,166,158.81 33,186,049.10 损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其 -96,901.77 -97,285.41 他营业外收入和支出 合计 12,381,289.04 34,636,812.54 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -40.68 归属于上市公司股东的 -87.26 净利润_本报告期 归属于上市公司股东的 -60.02 净利润_年初至报告期末 归属于上市公司股东的 主要系 2021 年三季度确认了较 扣除非经常性损益的净 -92.45 大金额的伏美替尼海外授权相关 利润_本报告期 收益所致 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -75.64 利润_年初至报告期末 基本每股收益（元/股） -87.15 _本报告期 基本每股收益（元/股） -60.02 _年初至报告期末 稀释每股收益（元/股） -87.15 _本报告期 稀释每股收益（元/股） -60.02 _年初至报告期末 经营活动产生的现金流 -62.20 主要系本年税费、员工薪酬等相 量净额_年初至报告期末 关经营性支出增加所致 主要系去年同期伏美替尼二线治 研发投入合计_本报告期 -31.63 疗收尾阶段研发支出金额较大所 致 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 12,597 报告期末表决权恢复的优 不适用 股东总数 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 包含转融通 质押、标记 持股比 持有有限售 借出股份的 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 条件股份数 限售股份数 量 股份 数 量 状态 量 上海乔可企业发 境内非国 144,776,786 32.17 144,776,786 144,776,786 无 0 展有限公司 有法人 上海艾祥企业发 境内非国 展中心（有限合 有法人 36,401,021 8.09 36,401,021 36,401,021 无 0 伙） 海南拾玉私募基 金管理有限公司 境内非国 －嘉兴唐玉投资 有法人 34,500,002 7.67 0 0 无 0 合伙企业（有限 合伙） JEFFREY 境外自然 25,623,597 5.69 25,623,597 25,623,597 无 0 YANG GUO 人 JENNIFER GUO 境外自然 14,823,596 3.29 14,823,596 14,823,596 无 0 人 南通肆坊合创业 境内非国 投 资 合 伙 企 业 有法人 11,025,002 2.45 0 0 无 0 （有限合伙） 杜锦豪 境内自然 10,800,001 2.40 10,800,001 10,800,001 无 0 人 上海艾耘企业发 境内非国 展中心（有限合 有法人 10,800,001 2.40 10,800,001 10,800,001 无 0 伙） LAV Allist 境外法人 7,500,000 1.67 7,500,000 7,500,000 无 0 Limited 上海礼颐投资管 理合伙企业（有 境内非国 限合伙）－苏州 有法人 4,687,500 1.04 4,687,500 4,687,500 无 0 礼康股权投资中 心（有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 股份种类 数量 海南拾玉私募基金管理有限公 司－嘉兴唐玉投资合伙企业 34,500,002 人民币普通股 34,500,002 （有限合伙） 南通肆坊合创业投资合伙企业 11,025,002 人民币普通股 11,025,002 （有限合伙） 上海檀英投资合伙企业(有限 4,482,996 人民币普通股 4,482,996 合伙） 陈小发 4,196,800 人民币普通股 4,196,800 上海正心谷投资管理有限公司 －上海泽瑶投资合伙企业（有 4,037,301 人民币普通股 4,037,301 限合伙） 中信证券－招商银行－中信证 券艾力斯员工参与科创板战略 4,008,750 人民币普通股 4,008,750 配售集合资产管理计划 黄建新 3,727,367 人民币普通股 3,727,367 苏州工业园区新建元二期创业 3,017,595 人民币普通股 3,017,595 投资企业（有限合伙） 赵建平 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 孙伟 2,006,173 人民币普通股 2,006,173 截至本报告期末， 1、前 10 名股东： 1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司 100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、 上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额； 3）JEFFREYYANGGUO、JENNIFERGUO 与杜锦豪先生签订了一致行动协 议；4）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投资中心（有 上述股东关联关 限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙），上系或一致行动的 海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist 说明 Limited 的最终控制人为 YI SHI（施毅），陈飞和 YI SHI（施毅）均为礼来 亚洲基金的管理团队成员；5）公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联 关系或属于一致行动。 2、前 10 名无限售条件股东： 1）上海檀英投资合伙企业（有限合伙）与上海正心谷投资管理有限公司－上 海泽瑶投资合伙企业（有限合伙）属于一致行动人关系；2）公司未知其他流 通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。 前 10 名股东及 截至本报告期末， 前 10 名无限售 1、前 10 名股东未参与融资融券业务； 股东参与融资融 2、前 10 名无限售条件股东中，陈小发通过投资者信用证券账户持有公司券及转融通业务 4,196,800 股股票； 情况说明（如有） 3、公司未知以上前 10 名无限售股东参与转融通业务的情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 报告期内，公司经营相关的其他重要信息具体情况如下： 2022 年 1-9 月，公司实现营业收入 5.18 亿元。尽管面临外部宏观环境的挑战，公司产品实现 了销售收入的放量增长。伏美替尼二线治疗适应证于 2021 年年末被纳入国家医保目录后实现销售收入累增，伏美替尼一线治疗适应证于 2022 年 6 月获批上市后对报告期内的销售收入产生积极提振作用。目前，公司正积极准备伏美替尼一线治疗适应证国家医保目录谈判的相关工作。 公司持续推进伏美替尼的临床研究，拓宽适应证范围及商业化进程。2022 年 8 月，伏美替尼 针对 20 外显子插入突变非小细胞肺癌的适应证获批 II 期临床试验，根据国家药监局的批复意见，当前伏美替尼在目标适应证中采用单臂设计研究支持附条件批准上市是可行的；报告期内，伏美 替尼再登高影响力国际学术期刊，伏美替尼一线治疗 III 期 FURLONG 研究 CNS 亚组数据全文发 表于《胸部肿瘤学杂志》（JournalofThoracicOncology），为伏美替尼用于 EGFR 突变伴 CNS转移 NSCLC 患者的一线治疗提供了坚实的循证医学基础。 作为一家创新驱动型药企，公司不仅有创新的信念，更有创新的能力和成功的经验。报告期内，公司新增上榜“2022 上海硬核企业 TOP100”，伏美替尼产品也荣获“第十四届健康中国论坛·十大新药（国内）”。作为质量高、疗效佳、可负担的中国原研创新药，伏美替尼用实际行动推进健康中国的全面建设，为肺癌患者带去福音。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单位:上海艾力斯医药科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,003,777,251.75 615,355,555.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 938,580,840.81 1,624,677,924.92 衍生金融资产 应收票据 应收账款 115,837,433.09 14,831,917.73 应收款项融资 预付款项 35,519,171.79 36,542,323.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 9,381,194.80 2,063,292.29 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 23,475,896.08 20,796,766.84 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 29,045,565.86 28,138,389.21 其他流动资产 2,561,667.68 32,262,152.23 流动资产合计 2,158,179,021.86 2,374,668,321.90 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 42,724,091.24 38,366,712.93 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 414,423,607.68 131,499,743.24 在建工程 29,182,421.88 266,573,270.51 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,917,808.61 5,961,905.78 无形资产 68,731,957.71 67,290,651.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 811,412.91 2,107,067.20 递延所得税资产 其他非流动资产 492,853,068.15 243,791,830.45 非流动资产合计