2020年北京键凯科技股份有限公司年报

公司代码：688356 公司简称：键凯科技 北京键凯科技股份有限公司 2020 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。五、 公司负责人赵宣、主管会计工作负责人韩磊及会计机构负责人（会计主管人员）李春雷声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年利润分配预案为：公司拟以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.29元（含税），预计派发现金红利总额为25,740,000.00元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.04%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本60,000,000股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚需公司2020年度股东大会审议通过。 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 4 第二节 公司简介和主要财务指标...... 5 第三节 公司业务概要 ...... 9 第四节 经营情况讨论与分析...... 15 第五节 重要事项 ...... 31 第六节 股份变动及股东情况...... 60 第七节 优先股相关情况 ...... 69 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 70 第九节 公司治理 ...... 78 第十节 公司债券相关情况...... 80 第十一节 财务报告 ...... 81 第十二节 备查文件目录 ...... 160 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、股份公司、键 指 北京键凯科技股份有限公司 凯科技、键凯股份、北京键凯 天津键凯 指 天津键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司 辽宁键凯 指 辽宁键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司 美国键凯 指 JenKem Technology USA, Inc.，键凯科技全资子公司 上海曼路 指 上海曼路投资管理合伙企业（有限合伙） Shuimu Development 指 Shuimu Development Limited 天逸希慧 指 北京天逸希慧投资管理中心（有限合伙） 国君创投证鋆三号 指 上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙） 键业腾飞 指 北京键业腾飞企业管理咨询中心（有限合伙） 特宝生物 指 厦门特宝生物工程股份有限公司（688278.SH） 美敦力 指 Medtronic Plc., NYSE：MDT 柯惠医疗 指 Covidien Plc.，前上市公司，NYSE：COV，现为美敦力旗 下医药公司 波士顿科学 指 Boston Scientific Corporation，NYSE：BSX 康德乐 指 Cardinal Health, Inc.，即康德乐健康公司，NYSE：CAH。 键凯科技直接客户 Access Closure、Cordis 分别于 2014 年、2015 年被 Cardinal Health 收购，是 Cardinal Health 心血管介入产品线的重要组成部分 保荐人、保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 会计师、会计师事务所、普华 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 永道 报告期 指 指 2020 年度 报告期期末 指 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 PEG 指 即 Polyethylene Glycol，中文名：聚乙二醇 mPEG 指 即 Methoxy PolyethyleneGlycol，中文名：甲氧基聚乙 二醇 活性衍生物，衍生物 指 聚乙二醇衍生物，由聚乙二醇通过化学反应而成，通常具 有生物活性 分散度 指 即 polydispersity，又称多分散指数，在高分子化学中 用于衡量聚合物分子量分布 分子量 指 相对分子量，即化学式中各个原子的相对原子质量总和 生物相容性 指 生命体组织对非活性材料产生反应的一种性能，具有良好 生物相容性的材料适合用于制作介入人体的医疗器械或 药物 多肽 指 氨基酸以肽键连接在一起而形成的化合物 免疫原性 指 能引起免疫应答的性能，及抗原能刺激特定的免疫细胞， 使免疫细胞活化、增殖、分，最终产生免疫效应物质抗体 和致敏淋巴细胞的特性 小分子药物 指 化学合成药物，通常指分子量小于 1000 的有机化合物 制剂 指 根据药典或药政管理部门批准的标准，为适应诊断、治疗 或预防的需要而制成的药物应用形式的具体品种 临床前研究 指 临床试验以前的一个研究阶段，在此期间重要的安全性评 价等数据将被收集 I 期临床试验 指 初步的临床药理学及人体安全性评价实验观察人体对于 新药的耐受程度和药代动力学，为制定给药方案提供依据 II 期临床试验 指 治疗作用初步评价阶段。其目的是初步评价药物对目标适 应症患者的治疗作用与安全性，也包括为 III 期临床试验 研究设计和给药剂量方案的确定提供依据。此阶段的研究 设计可以根据具体的研究目的，采取多种形式，包括随机 盲法对照临床试验 III 期临床试验 指 治疗作用确证阶段。其目的是进一步验证药物对目标适应 症患者的治疗作用与安全性，评价利益与风险关系，最终 为药物注册申请的审查提供依据 GMP 指 英文 Good Manufacturing Practice 缩写，药品生产质量 管理规范，是药品生产和质量管理的基本准则。中国目前 执行的是 GMP 标准 cGMP 指 英文 Current Good Manufacturing Practice 缩写，动态 药品生产质量管理规范，是欧盟、日本和美国等国家或地 区执行的国际 GMP ICH-Q7 指 国际人用注射技术协调会（ICH）指定的“原料药优良制 造规范指南”适用于 ICH 成员国的原料生产，如果向成员 国出口原料药，也必须遵守 ICH-Q7 的要求 rhG-CSF 指 重组人粒细胞集落刺激因子。人粒细胞集落刺激因子 (G-CSF)是一种糖蛋白，主要作用于中性粒细胞系 （lineage）造血细胞的增殖、分化和活化；重组人粒细 胞集落刺激因子为应用了重组DNA或重组RNA的技术从而 获得的上述蛋白质 1 类新药 指 境内外均未上市的新药 三类医疗器械 指 具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其 安全、有效的医疗器械 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 北京键凯科技股份有限公司 公司的中文简称 键凯科技 公司的外文名称 JenKem Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 JENKEM 公司的法定代表人 赵宣 公司注册地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地 C-1楼3层306、308、310、311(东升地区) 公司注册地址的邮政编码 100192 公司办公地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地 C-1楼3层 公司办公地址的邮政编码 100192 公司网址 www.jenkem.com 电子信箱 ir@jenkem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 陈斌 常逸群 联系地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东 北京市海淀区西小口路66号中 升科技园北领地C1三层键凯科技 关村东升科技园北领地C1三层 键凯科技 电话 010-82893760 010-82893760 传真 010-82893023 010-82893023 电子信箱 ir@jenkem.com ir@jenkem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 键凯科技证券事务部 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 人民币普通股 上海证券交易所科创板 键凯科技 688356 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 中国天津市和平区南京路 189 号津汇广场 2 内） 号楼 36 楼 签字会计师姓名 杜凯，宋以晶 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 报告期内履行持续督导职责的 21 层 保荐机构 签字的保荐代表 王琦，周游 人姓名 持续督导的期间 2020/8/26 至 2022/8/25 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上 主要会计数据 2020年 2019年 年同期增 2018年 减(%) 营业收入 186,622,625.68 134,319,622.35 38.94 101,268,931.67 归属于上市公司股东的净利 85,678,928.62 61,543,677.14 39.22 36,269,714.23 润 归属于上市公司股东的扣除 82,834,678.71 54,595,049.80 51.73 35,586,374.49 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 78,220,725.99 51,003,777.40 53.36 33,676,681.70 额 本期末比 2020年末 2019年末 上年同期 2018年末 末增减（% ） 归属于上市公司股东的净资 856,243,364.98 220,353,746.75 288.58 168,698,455.17 产 总资产 900,611,434.81 268,453,730.83 235.48 216,354,800.67 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同 2018年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.71 1.37 24.82 0.81 稀释每股收益（元／股） 1.71 1.37 24.82 0.81 扣除非经常性损益后的基本每股 1.66 1.21 37.19 0.79 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 19.20 31.51 减少12.31个 23.43 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 18.56 27.94 减少9.38个百 22.98 净资产收益率（%） 分点 研发投入占营业收入的比例（% 14.09 15.41 减少1.32个百 12.98 ） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司营业总收入同比增长 38.94%，主要是由于国内下游主要客户上市产品进入销售放量阶段，以及国外客户订单持续稳定增加所致。 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期分别增长 39.22%和 51.73%，扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期增长 37.19，经营活动产生的现金流量净额较去年同比增长 53.36，主要是由于公司营业收入同比增长，本报告期毛利率较去年同期增加 1.66 个百分点，且报告期内通过加强内控管理和成本管理，营业总成本增幅低于收入增长幅度所致。 报告期末，公司总资产较期初增长 235.48%，归属于上市公司股东的净资产较期初增长 288.58%，主要为 2020 年 8 月公司首发上市募集资金净额（扣除发行费用）55,228.48 万元以及 营业利润增长导致的未分配利润增加所致。 公司基本每股收益同比增长 24.82%，主要系公司报告期内净利润增长所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2020 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 27,019,555.82 38,558,804.92 60,240,821.24 60,803,443.70 归属于上市公司股东 10,922,899.96 16,880,932.04 28,326,018.29 29,549,078.33 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 10,225,724.72 15,151,112.40 28,223,807.34 29,234,034.25 后的净利润 经营活动产生