2022年杭州天目山药业股份有限公司一季报

证券代码：600671 证券简称：ST 目药 杭州天目山药业股份有限公司 2022 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 26,051,761.22 -33.05 归属于上市公司股东的净利润 -5,826,421.39 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 -6,933,213.07 不适用 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -5,534,309.50 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0478 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0478 不适用 加权平均净资产收益率（%） -13.7836 不适用 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 390,946,508.63 402,648,614.86 -12.89 归属于上市公司股东的 39,357,597.07 45,184,018.46 -2.91 所有者权益 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 137,348.3 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 981,100.11 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 4535.64 益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税 16,192.37 后） 合计 1,106,791.68 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 主要是子公司黄山薄荷减少 106 货币资金 -39.32 万、黄山天目减少 116 万、上海 公司减少 199 万元、控股公司三 慎泰门诊减少 504 万元所致 应收款项融资 -100.00 主要是应收票据支付货款导致。 预付款项 42.34 主要是子公司上海公司预付材料 款增加 106 万，发票未到所致。 其他流动资产 -50.12 本期留抵税额减少所致 本期收入较上年 12 月底减少， 应交税费 -38.32 使增值等各项税费也相应减少所 致。 主要是子公司黄山薄荷较去年同 营业收入 -33.05 期销售减少 718 万元和黄山天目 去年同期销售减少 660 万元所致 营业成本 -30.38 主要是本报告期收入的下降，导 致成本相应下降。 销售费用 -62.78 主要是本报告期收入的下降，导 致销售费用相应下降。 主要是本报告期内控股公司三慎 泰门诊较去年同期增加 171 万 管理费用 34.36 元，新增控股公司时秀公司和子 公司上海公司增加 42 万元所 致。 营业外支出 47.93 主要是本报告期内母公司增加 74 万元所致 投资活动产生的现金流量净额较 经营活动产生的现金 去年同期增加流出 321.89%,主 流量净额 -321.89 要是经营活动现金流入 1796 万 元，而经营活动现金流出 2218 万元所致。 投资活动产生的现金流量净额较 投资活动产生的现金 去年同期减少流出 79.33%,主要 流量净额 79.33 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金减少 94 万 所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,823 报告期末表决权恢复的优先股股 0 东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持有有限售 质押、标记或 条件股份数 冻结情况 持股 量 股份 比例 状态 数量 (%) 青岛汇隆华泽投资有限公 国有法人 26,799,4 22.0 0 无 0 司 60 1 永新华瑞文化发展有限公 境内非国有 25,000,0 20.5 0 无 0 司 法人 00 3 浙江清风原生文化有限公 境内非国有 5,181,81 4.26 0 冻结 5,181 司 法人 3 ,813 青岛共享应急安全管理咨 境内非国有 4,000,02 3.28 0 无 0 询有限公司 法人 8 李俊凤 境内自然人 2,757,22 2.26 0 无 0 9 国泰君安证券股份有限公 境内非国有 2,503,40 司客户信用交易担保证券 法人 1 2.06 0 无 0 账户 盖连东 境内自然人 2,133,54 1.75 0 无 0 5 李洪辛 境内自然人 2,008,55 1.65 0 无 0 6 郑州玖甄网络科技有限公 境内非国有 1,830,00 1.50 0 无 0 司 法人 0 李杰 境内自然人 1,601,92 1.32 0 无 0 3 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 青岛汇隆华泽投资有限公 26,799,460 人民币普通股 26,799,460 司 永新华瑞文化发展有限公 25,000,000 人民币普通股 25,000,000 司 浙江清风原生文化有限公 5,181,813 人民币普通股 5,181,813 司 青岛共享应急安全管理咨 4,000,028 人民币普通股 4,000,028 询有限公司 李俊凤 2,757,229 人民币普通股 2,757,229 国泰君安证券股份有限公 司客户信用交易担保证券 2,503,401 人民币普通股 2,503,401 账户 盖连东 2,133,545 人民币普通股 2,133,545 李洪辛 2,008,556 人民币普通股 2,008,556 郑州玖甄网络科技有限公 1,830,000 人民币普通股 1,830,000 司 李杰 1,601,923 人民币普通股 1,601,923 上述股东关联关系或一致 （1）永新华瑞与青岛共享于 2021 年 3 月 26 日签署一致行动人 行动的说明 协议后，合计持有公司股份 29,000,028 股,占公司总股本 23.81%，成为公司第一大股东。详见公司公告（公告编号：临 2021-015）；（2）2022 年 1 月 20 日李俊凤、李洪辛、李杰、 周永政四人共同签署了《解除一致行动人协议》，各方解除一 致行动关系。详见公司公告（公告编号：临 2022-003）；（3） 除上述披露外，公司未知悉上述其他股东关联关系或一致行动 关系。 前 10 名股东及前 10 名无 限售股东参与融资融券及 无 转融通业务情况说明（如 有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查进展情况 公司于 2020 年 4 月 21 日因公司涉嫌信息披露违法违规，收到中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：浙证调查字 2020141 号），根据《中华人民共 和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。公司于 2022 年 4 月 18 日收到 中国证监会《行政处罚决定书》，决定：对公司责令改正，给予警告，并处以 100 万元罚款。 2、公司原控股股东及其他关联方资金占用、违规担保进展情况 本报告期内，公司存在以前年度发生、延续至本报告期的原控股股东及其他关联方非经营性资金占用余额 6728.77 万元。 2018 年 8 月，原控股股东清风原生向黄山天目员工潘某某个人借款 169 万元，经公司时任总 经理同意、由公司提供担保，该担保事项未经董事会、股东大会审议。截至目前，公司借款本金 担保责任已解除，尚余 83.16 万元利息担保责任未解除； 2018 年 11 月，原控股股东清风原生向 天目薄荷员工任某某借款 550 万元、向黄山天目员工潘某某借款 120 万元、向公司员工叶某借款100 万元，合计 770 万元，经公司时任总经理同意、由公司提供担保，该担保事项未经董事会、股东大会审议。截至目前，任某某 550 万元借款本金及利息已清偿，潘某某 120 万元借款本金、 叶某某 100 万元借款本金已全部归还，叶某于 2022 年 1 月 23 日签置《放弃借权利息说明》公司 担保责任已解除、潘某某的利息 28.71 万元尚未偿还，公司担保责任仍未完全解除、可能需要承担相应的连带赔偿责任。 2021 年 4 月，为解决公司原控股股东及其他关联方资金占用、违规担保事项，公司及下属子 公司与永新华瑞签订了《债权转让协议书》，本公司及下属子公司将拥有的对清风原生等各方已 确定转让的债权 5,000 万元和有条件转让的债权 4,000 万元，共计人民币 9,000 万元转让给永新 华瑞，永新华瑞将分期清偿上述 9,000 万元债权。截止 2021 年 9 月，公司已收到永新华瑞支付的 已确定转让的债权款人民币合计 5,000 万元整。 3、2019 年，因公司临安制药中心厂区被临安区人民政府列入旧城改造范围，需要实施整体停产搬迁，公司在通过司法竞拍取得的临安区锦南街道上杨路 18 号新厂区实施生产线改造， GMP 改造计划分二个阶段进行：第一阶段实施滴眼剂（主导品种珍珠明目滴眼液）和青霉素类片 剂（主导品种阿莫西林克拉维酸钾片）两条生产线的 GMP 改造（2 个剂型 3 个品种）；第二阶段 实施其它剂型（含中药提取、口服液体制剂和口服固体制剂）品种的 GMP 改造（5 个剂型 25 个 品种）。 根据国家药品生产、注册变更相关政策，阿莫西林克拉维酸钾片于 2021 年 09 月 15 日完成 现场 GMP 符合性检查、符合药品生产质量管理规范要求，恢复生产。珍珠明目滴眼液于 2021 年 07 月 21 日完成现场 GMP 符合性检查、上市药品生产地址变更现场注册核查。珍珠明目滴眼液需 进行稳定性实验后，重新申报 GMP 认证。 4、产品一致性评价技术开发合同进展情况 根据国务院办公厅印发《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》的要求，本公司主要产品阿莫西林克拉维酸钾片（超青）属于需开展疗效一致性评价的品种，如不能通过质量和疗效一致性评价，则该产品不予再注册，即不能继续生产和销售该产品。2018 年 5 月，公司与杭州百诚医药科技股份有限公司签订《阿莫西林克拉维酸钾片一致性评价技术开发合同》，合同总金额 1,100 万元。目前已完成《实验室工艺确认报告》、《中试工艺确认报告》，并已于 2019 年 04 月 04 日取得了国家药品监督管理局 BE 备案（备案编号：B201900095-01）。 2019 年，公司临安制药中心实施整厂迁址新建，原厂址不能再生产用于 BE 试验的样品，必 选在新建厂址内完成 BE 样品的生产。2020 年 5 月份，制药中心完成了超青生产线的 GMP 改造， 并完成三批阿莫西林克拉维酸钾片的工艺验证和一致性评价的三批样品生产。杭州百诚医药科技股份有限公司按补充合同完成了 3 批样品药学研究的复核工作。 2021 年 06 月 02 日，再次完成了预 BE 备案，备案号 B202100122-01。杭州百诚医药科技股 份有限公司按规定完成预 BE 试验