2021年北京三元基因药业股份有限公司三季报

三元基因 NEEQ : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 目 录 第一节 重要提示 ...... 4 第二节 公司基本情况 ...... 5 第三节 重大事件 ...... 10 第四节 财务会计报告 ...... 12 释义 释义项目 释义 公司/本公司/三元基因 指 北京三元基因药业股份有限公司 报告期/本期 指 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日 报告期末 指 2021 年 9 月 30 日 股东大会 指 北京三元基因药业股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三元基因药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京三元基因药业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京三元基因药业股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 第一节 重要提示 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会办公室 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表； 2．2021 年第三季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及 公告原稿。 第二节 公司基本情况 一、 基本信息 证券简称 三元基因 证券代码 837344 挂牌时间 2016 年 5 月 18 日 进入精选层时间 2021 年 1 月 8 日 普通股股票交易方式 √连续竞价交易 □集合竞价交易 □做市交易 分层情况 精选层 行业（挂牌公司管理型行业分类） 制造业-医药制造业-生物药品制造-生物药品制造（行业分类代码： C2760） 法定代表人 程永庆 董事会秘书 晏征宇 统一社会信用代码 91110000102851949U 注册资本（元） 121,810,000 注册地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 电话 010-60219175 办公地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 邮政编码 102600 主办券商（报告披露日） 申万宏源承销保荐 二、 行业信息 □适用 √不适用 三、 主要财务数据 单位：元 报告期末 本年期初 报告期末比本年 （2021年9月30日） （2021 年 1 月 1 日） 期初增减比例% 资产总计 571,930,862.36 588,864,751.51 -2.88% 归属于挂牌公司股东的净资产 521,816,298.04 529,310,956.14 -1.42% 资产负债率%（母公司） 8.25% 9.59% - 资产负债率%（合并） 8.76% 10.11% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2021 年 1-9 月） （2020 年 1-9 月） 年同期增减比例% 营业收入 118,379,377.17 113,954,462.18 3.88% 归属于挂牌公司股东的净利润 19,059,921.88 18,930,882.15 0.68% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 11,794,950.46 16,472,994.96 -28.40% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 27,150,297.80 72,953,274.98 -62.78% 基本每股收益（元/股） 0.16 0.17 -5.88% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 3.62% 7.01% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 2.24% 6.10% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 利息保障倍数 55.19 37.08 - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 （2021 年 7-9 月） （2020 年 7-9 月） 增减比例% 营业收入 44,048,224.23 18,151,230.13 142.67% 归属于挂牌公司股东的净利润 9,804,118.04 -4,291,224.70 328.47% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 6,909,318.65 -4,489,415.28 253.90% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 15,338,899.47 -4,700,800.65 426.30% 基本每股收益（元/股） 0.08 -0.04 300.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.90% -1.69% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.34% -1.76% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 利息保障倍数 95.68 -24.34 - 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1、营业收入： 2021 年 1-9 月，营业收入与上年同期相比增长了 3.88%。而本报告期 2021 年 7-9 月，营业收入与上 年同期相比增长了 142.67%。主要原因在于： 2020 年初新冠疫情爆发后，公司产品被列入国家工信部《疫情防控重点保障物资（医疗应急）清单》，防疫抗疫药品需求激增，导致一季度营业收入大幅增加，随后疫情得到有效控制。2020 年二季度后，由于疫情管控的措施，医院就诊人数受到较大限制，公司销售业务下降，销售收入低于正常年份月度销售水平。2021 年疫情趋缓，一至三季度营业收入分别为 3,417.11 万元，4,016.01 万元和 4,404.82 万元，销售业务稳步恢复和增长。本报告期 2021 年 7-9 月，营 业收入与上年同期相比呈现较大幅度增长。 2、净利润： 2021 年 1-9 月，归属于挂牌公司股东的净利润与上年同期基本持平。而本报告期 2021 年 7-9 月，净 利润较上年同期增长了 1,409.53 万元，同比增长比例为 328.47%。主要原因在于：公司营业收入增长，同时加强管理，提高效率，公司规模效益增加，进而净利润提升。 3、现金流量净额： 2021 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额比上年同期净额减少 4,580.30 万元，降幅为 62.78%，主 要是由于：一、销售商品、提供劳务收到的现金同期减少 2,534.13 万元，本项降幅为 15.90%，主要原因在于，上年同期到期银行承兑汇票金额高于本年同期到期金额，公司本年同期销售回款率与上年同期持平，公司的销售回款处于正常的回款周期中。二、收到其他与经营活动有关的现金，比上年同期减少3,307.87 万元，主要原因在于：（1）上年同期收到发改委批复的提质升级项目财政拨款 1,636.00 万元；（2）公司在 2020 年初被列入国家工信部《疫情防控重点保障物资（医疗应急）清单》战略储备单位， 上年同期收到了国药集团疫情供货保证金 2,000.07 万元。而本报告期 2021 年 7-9 月，比上年同期增加 2,003.97 万元，增幅较大，主要是由于营业收入增加，销售回款也相应增加，同时还收到企业上市（挂牌）奖励资金 300 万元。 年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -7,213.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 8,555,451.14 家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -26,890.35 非经常性损益合计 8,521,347.24 所得税影响数 1,256,375.82 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 7,264,971.42 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 31,549,207 25.90% 280,000 31,829,207 26.13% 无限售 其中：控股股东、实际控制 - - - - - 条件股 人 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售 有限售股份总数 90,260,793 74.10% -280,000 89,980,793 73.87% 条件股 其中：控股股东、实际控制 53,172,175 43.65% 14,300 53,186,475 43.66% 份 人 董事、监事、高管 4,444,688 3.65% 275,700 4,720,388 3.88% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 10,111 单位：股 普通股前十名股东情况 是否 通过 认购 公司 期 公开 期 末 发行 末 持 的股 持 有 票成 有 的 为前 期末持有 的 司 十名 序 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股 期末持有限 无限售股 质 法 股 号 比例% 售股份数量 份数量 押 冻 东， 股 结 如 份 股 是， 数 份 披露 量 数 持股 量 期间 的起 止日 期 （如 有） 1 北京东南医药 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 46,9