2021年北京三元基因药业股份有限公司一季报

三元基因 NEEQ : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2021 年第一季度报告 目 录 第一节 重要提示 ...... 4 第二节 公司基本情况 ...... 5 第三节 重大事件 ...... 10 第四节 财务会计报告 ...... 12 释义 释义项目 释义 公司/本公司/三元基因 指 北京三元基因药业股份有限公司 报告期/本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日 报告期末 指 2021 年 3 月 31 日 股东大会 指 北京三元基因药业股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三元基因药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京三元基因药业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京三元基因药业股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 第一节 重要提示 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会办公室 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表； 2．2021 年第一季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及 公告原稿。 第二节 公司基本情况 一、 基本信息 证券简称 三元基因 证券代码 837344 挂牌时间 2016 年 5 月 18 日 进入精选层时间 2021 年 1 月 8 日 普通股股票交易方式 √连续竞价交易 □集合竞价交易 □做市交易 分层情况 精选层 行业（挂牌公司管理型行业分类） 制造业-医药制造业-生物药品制造-生物药品制造（行业分类代码： C2760） 法定代表人 程永庆 董事会秘书 晏征宇 统一社会信用代码 91110000102851949U 注册资本（元） 121,810,000 注册地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 电话 010-60219175 办公地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 邮政编码 102600 主办券商（报告披露日） 申万宏源承销保荐 二、 行业信息 □适用 √不适用 三、 主要财务数据 单位：元 报告期末 本年期初 报告期末比本年 （2021年3月31日） 2021 年 1 月 1 日 期初增减比例% 资产总计 582,415,186.35 588,864,751.51 -1.10% 归属于挂牌公司股东的净资产 532,134,332.63 529,310,956.14 0.53% 资产负债率%（母公司） 8.19% 9.59% - 资产负债率%（合并） 8.63% 10.11% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2021 年 1-3 月） （2020 年 1-3 月） 年同期增减比例% 营业收入 34,171,109.14 89,982,741.53 -62.02% 归属于挂牌公司股东的净利润 2,823,376.49 29,773,506.47 -90.52% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 2,488,534.25 29,810,279.06 -91.65% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -2,877,162.01 54,743,204.23 -105.26% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.27 -92.59% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 0.53% 10.14% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 0.47% 10.15% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 利息保障倍数 21.44 163.37 - 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1、营业收入：本期较去年同期降幅比例为 62.02%，主要原因是：2020 年初新冠疫情爆发后，国家卫健委陆续发布了《新型冠状病毒肺炎诊疗方案》第一至八版，将雾化吸入 α-干扰素列为抗病毒治疗首先推荐方案，公司被国家工业和信息化部认定为疫情防控药品供应的保障单位，公司产品重组人干扰素α1b（商品名：运德素）注射剂和喷雾剂被国家工信部列入抗击疫情“一般治疗及重型、危重型病例治疗药品”，全国各地医疗机构为应对防疫之需，大量采购用于抗疫防疫储备，公司发货量急剧增加，致使 2020 年一季度营业收入有较大幅度的增加。2020 年一季度营业收入占全年营业收入的比例为 48.95%。而 2021 年一季度，我国疫情被有效控制，各地医疗机构均未启动储备采购，因此 2021 年一季度的营业收入较去年同期有大幅回落。同时，与往年相比，2021 年一季度全国除少数个别地区有偶发疫情外，没有出现大规模爆发的迹象，但公共场所部分防疫措施还在执行，导致各级医院病毒感染性疾病就诊率和治疗率较往年明显下降，这是导致 2021 年一季度营业收入相对往年偏低的主要因素。 2、净利润：由于去年同期营业收入因疫情防控药品的需求因素大幅增长，同时，疫情导致许多推广活动大幅减少，销售费用占收入比例相对减少，导致 2020 年一季度净利润异常偏高。2020 年一季度净利润占全年净利润的比例为 82.79%。2021 年随着疫情的控制，推广活动也陆续开展，销售费用占收入比例恢复至往年水平；同时，研发募投项目全面展开，公司研发工作费用较高，从而导致 2021 年一季较去年同期的净利润出现显著差异。 3、经营活动产生的现金流量净额：本期净额相比去年同期减少了 5,762.04 万元，一是 2020 年疫情 爆发，公司被国家工业和信息化部认定为疫情防控药品供应的保障单位后，国药集团一次性给予公司2,000.07 万元的储备药品采购保证金；二是 2020 年一季度由于公司药品作为首先推荐的治疗方案用药，产品供不应求导致现款结算比例增加；三是 2020 年整体销售比 2019 年有明显下降，由此导致本期因上一年度赊销部分所产生的回款较去年同期出现下降。以上多种原因叠加，综合导致本期的经营活动产生的现金流量净额较去年同期明显减少。 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 -287.50 销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 381,508.83 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 非经常性损益合计 381,221.33 所得税影响数 46,379.09 少数股东权益影响额（税后） 0 非经常性损益净额 334,842.24 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 31,549,207 25.90% -1,730,000 29,819,207 24.48% 无限售 其中：控股股东、实际控制 - - - - - 条件股 人 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 90,260,793 74.10% 1,730,000 91,990,793 75.52% 有限售 其中：控股股东、实际控制 53,172,175 43.65% 14,300 53,186,475 43.66% 条件股 人 份 董事、监事、高管 4,444,688 3.65% 25,700 4,470,388 3.67% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 14,293 上表中期初的股份数量和比例取自中国登记结算公司 2021 年 1 月 7 日的数据，因为公司完成新股 发行及验资时间在 2020 年 12 月 31 日之前，而在中国登记结算公司完成新增股份登记的时间是 2021 年 1 月 7 日，由此导致公司从中国登记结算公司获取的 2020 年 12 月 31 日的证券持有人名册信息与账册中 的总股本和股本结构有差异，为保持一致，期初的股份数量和比例按 2021 年 1 月 7 日的数据填写。 单位：股 普通股前十名股东情况 期 是否通 期 末 过认购 末 持 公司公 持 有 开发行 有 的 的股票 序 持股变 期末持股 期末持有限 期末持有 的 司 成为前 号 股东名称 期初持股数 动 期末持股数 比例% 售股份数量 无限售股 质 法 十名股 份数量 押 冻 东，如 股 结 是，披露 份 股 持股期 数 份 间的起 量 数 止日期 量 1 北京东南 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 46,907,925 0 0 0 否 医药投资 控股有限 公司 2 浙江圣达 17,199,373 0 17,199,373 14.1198% 17,199,373 0 0 0 否 科技发展 有限公司 3 张红斌 9,276,702 0 9,276,702 7.6157% 9,276,702 0 0 0 否 4 程永庆 6,264,250 14,300 6,278,550 5.1544% 6,278,550 0 0 0 否 5 于传卫 2,830,000 0 2,830,000 2.3233% 0 2,830,000 0 0 否 6 北京元进 2,740,000 0 2,740,000 2.2494% 2,740,000 0 0 0 否 医药投资 管理中心 （普通合 伙） 7 金兴谊 2,200,000 0 2,200,000 1.8061% 2,200,000 0 0 0 否 8 晏征宇 1,850,000 8,100 1,858,100 1.5254% 1,858,100 0 0 0 否 9 胡光渭 1,326,000 8,000 1,334,000 1.0951% 0 1,334,000 0 0 否 10 刘金毅 1,010,000 7,600 1,017,600 0.8354% 1,017,600 0 0 0 否 合计 91,604,250 38,000 91,642,250 75.2337 87,478,250 4,164,000 0 0 - 普通股前十名股东间相互关系说明： 程永庆系北京东南医药投资控股有限公司之法定代表人、股东。 程永庆系北京元进医药投资管理中心（普通合伙）之执行事务合伙人。 五、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 六、 存续至本期的债券融资情况 □适用 √不适用 第三节 重大事件 一、 重大事项的合规情况 √适用 □不适用 事项 报告期内 是否经过内部审 是否及时履 临时公告查询索 是否存在 议程序 行披露义务 引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 - 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项