2016年山东鲁抗医药股份有限公司年报

公司代码：600789 公司简称：鲁抗医药 山东鲁抗医药股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 劳力 因公出差，未能亲自参加会议。 郭琴 董事 郑世伟 因公出差，未能亲自参加会议。 彭欣 三、上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人彭欣、主管会计工作负责人李利及会计机构负责人（会计主管人员）彭强声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会拟定2016年度利润分配预案为：以2016年12月末公司总股本581,575,475股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），共计派发现金股利人民币11,631,509.50元（含 税），剩余未分配利润52,710,256.31元结转至下一年度，同时不进行资本公积金转增股本。 以上预案尚需股东大会审议通过。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细 阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅第四节管理层讨论与分析 中“可能面对的风险”部分。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......4 第三节 公司业务概要......8 第四节 经营情况讨论与分析......13 第五节 重要事项......42 第六节 普通股股份变动及股东情况......50 第七节 优先股相关情况......54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......55 第九节 公司治理......61 第十节 公司债券相关情况......64 第十一节 财务报告......65 第十二节 备查文件目录......159 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、鲁抗医药 指 山东鲁抗医药股份有限公司 山东省国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 华鲁控股 指 华鲁控股集团有限公司 中国资本 指 中国资本（控股）有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 GMP 指 GoodManufacturing Practice，药品生产质量管理 规范。 GSP 指 GoodSupply Practice，药品经营质量管理规范。 7-ACA 指 7-氨基头孢烷酸,半合抗类产品的重要中间体。 原料药 指 Active Pharmaceutical Ingredient，药物活性成 份，具有一定药理活性、用作生产制剂的化学物质。 制剂药 指 Finished DosageForms，剂量形式的药物，如片剂、 针剂及胶囊等。 药品注册 指 药品监督管理部门依照法定程序，对拟上市销售药品 的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并 作出是否同意进行药物临床研究、生产药品或者进口 药品的审批过程，包括对申请变更药品批准证明文件 及其附件中载明内容的审批。 基药目录 指 国家基本药物目录，是医疗机构配备使用药品的依 据。基本药物目录中的药品是适应基本医疗卫生需 求，剂型适宜，价格合理，能够保障供应，公众可公 平获得的药品。 舍里乐公司 指 山东鲁抗舍里乐药业有限公司 生物制造公司 指 山东鲁抗生物制造有限公司 赛特公司 指 山东鲁抗医药集团赛特有限责任公司 国贸公司 指 山东鲁抗国际贸易有限公司 菏泽公司 指 菏泽鲁抗舍里乐药业有限公司 青海大地公司 指 青海鲁抗大地药业有限公司 机电工程公司 指 山东鲁抗机电工程有限公司 生物农药公司 指 山东鲁抗生物农药有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 山东鲁抗医药股份有限公司 公司的中文简称 鲁抗医药 公司的外文名称 ShandongLukang Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 LKPC 公司的法定代表人 彭欣 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 田立新 包强明 联系地址 济宁市太白楼西路173号 济宁市太白楼西路173号 电话 0537-2983174 0537-2983060 传真 0537-2983097 0537-2983097 电子信箱 tlx600789@163.com qmbao@yahoo.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 济宁市太白楼西路173号 公司注册地址的邮政编码 272021 公司办公地址 济宁市太白楼西路152号 公司办公地址的邮政编码 272021 公司网址 http://www.lkpc.com 电子信箱 lukang@lkpc.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司规划投资部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鲁抗医药 600789 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 内） 办公地址 上海市威海路755号文新报业大厦20楼 签字会计师姓名 朱清滨、宋立民 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 主要会计数据 2016年 2015年 上年同 2014年 期增减 (%) 营业收入 2,505,591,895.33 2,410,287,715.71 3.95 2,312,103,137.88 归属于上市公司股东的 29,102,001.63 7,897,231.86 268.51 -125,214,530.49 净利润 归属于上市公司股东的 18,113,681.33 -23,583,415.34 不适用 -133,358,907.79 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 296,231,759.89 78,385,703.70 277.92 108,564,469.32 量净额 本期末 比上年 2016年末 2015年末 同期末 2014年末 增减（% ） 归属于上市公司股东的 1,855,300,430.86 1,810,198,429.23 2.49 1,408,811,411.21 净资产 总资产 4,178,043,675.88 4,018,271,764.88 3.98 4,084,922,717.79 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同 2014年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.05 0.01 400.00 -0.22 稀释每股收益（元／股） 0.05 0.01 400.00 -0.22 扣除非经常性损益后的基本每 0.03 -0.04 不适用 -0.23 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 1.59 0.49 增加1.1个百 -8.53 分点 扣除非经常性损益后的加权平 0.99 -1.46 增加2.45个百 -9.08 均净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、2014年-2016年，公司减亏扭亏工作取得明显成效，实现效益连续三年稳步增长。 2、2016年9月8 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于控股子公司股 权及债权转让完成的公告》（公告编号：2016-027），成功处置了长期亏损单位菏泽鲁抗舍里乐 药业有限公司。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 647,376,620.51 591,601,083.87 574,952,094.54 691,662,096.41 归属于上市公司股东 4,194,756.78 8,658,688.17 8,744,416.53 7,504,140.15 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 3,071,052.18 5,600,290.97 5,187,400.27 4,254,937.91 后的净利润 经营活动产生的现金 35,601,384.29 29,640,672.01 61,303,009.91 169,686,693.68 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如 2015年金额 2014年金额 适用） 非流动资产处置损益 15,332,658.35 主要是处 8,378,126.76 440,578.48 置菏泽公 司长期股 权投资收 益。 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 8,430,882.65 6,413,502.87 5,771,114.85 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 -7,628,264.57 处置菏泽 公司债权 损失。 企业重组费用，如安置职工的支 -9,626,204.00 菏泽公司 出、整合费用等 职工安置 支出。 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 -583,648.21 11,001,607.67 2,159,424.92 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 3,440,000.00 2,947,364.41 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 2,530,654.72 2,807,011.84 660,155.48 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 退回的税收返还款 -4,920,422.29 少数股东权益影响额 2,172,051.19 -353,246.26 1,497,709.91 所得税影响额 360,190.17 -206,355.68 -411,548.46 合计 10,988,320.30 31,480,647.20 8,144,377.30 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：