2011年东北制药集团股份有限公司年报

东北制药集团股份有限公司 2011 年年度报告 东北制药集团股份有限公司董事会 二 0 一二年四月六日  目 录 第一节 重要提示 ........................................................................................................ 1 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................... 1 第三节 会计数据和业务数据摘要 ................................................................... 2 第四节 股本变动及股东情况 .............................................................................. 3 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 6 第六节 公司治理结构 ............................................................................................ 12 第七节 股东大会情况简介 ................................................................................. 16 第八节 董事会报告 ................................................................................................. 16 第九节 监事会报告 .................................................................................................... 28 第十节 重要事项 ...................................................................................................... 30 第十一节 财务报告 ................................................................................................. 33 第十二节 备查文件 ............................................................................................... 127 东北制药集团股份有限公司 2011 年年度报告全文 第一节 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确 和完整性无法保证或存在异议。 1.3 所有董事均已出席本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了 本次董事会会议。 1.4 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2011 年度财务报告 出具了标准无保留审计意见的审计报告。 1.5 公司董事长刘震、财务总监张利东及会计机构负责人曾令勇声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 公司法定中文名称 东北制药集团股份有限公司 公司法定中文名称缩写 东北制药 公司法定英文名称 NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO，LTD 公司法定英文名称缩写 NEPG 公司法定代表人 刘震 公司董事会秘书情况 公司董事会秘书 吕林全 联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号 电话 024-25806100 传真 024-25806300 电子信箱 lvlinquan@163.com 公司证券事务代表情况 公司证券事务代表 田芳 联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号 电话 024-25806963 传真 024-25806300 电子信箱 stock000597@163.com 公司基本情况 公司注册地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号 公司办公地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号 1  东北制药集团股份有限公司 2011 年年度报告全文 办公地址邮政编码 110027 公司国际互联网网址 www.negpf.com.cn 公司电子信箱 dystock@negpf.com.cn 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站网 http://www.cninfo.com.cn 址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 公司股票简况 公司股票种类 公司股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 深圳证券交易所 东北制药 000597 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 6 月 10 日 最近一次变更注册登记日期 2011 年 6 月 27 日 公司变更注册登记地点 沈阳市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 210100000035297（1-1） 税务登记号码 210142243490227 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 9 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2011 年 2010 年 2009 年 （％） 营业总收入（元） 3,882,776,533.36 4,828,333,032.29 -19.58% 5,094,961,087.08 营业利润（元） -473,897,543.30 38,709,662.51 -1,324.24% 532,400,415.24 利润总额（元） -382,992,136.05 80,488,954.07 -575.83% 584,387,754.91 归属于上市公司股东的净利润（元） -391,723,281.91 53,444,014.59 -832.96% 476,079,381.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -468,720,843.91 26,232,337.38 -1,886.81% 425,445,112.83 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -233,321,741.72 255,962,765.59 -191.15% 615,863,874.62 本年末比上年末 2011 年末 2010 年末 2009 年末 增减（％） 资产总额（元） 5,872,371,701.45 5,605,363,082.96 4.76% 6,079,879,236.40 负债总额（元） 4,123,014,017.11 3,531,625,591.49 16.75% 4,025,348,258.05 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,663,651,992.98 2,031,630,595.17 -18.11% 2,019,843,698.30 总股本（股） 333,810,000.00 333,810,000.00 0.00% 333,810,000.00 2、截至报告期末公司近三年主要会计数据及财务指标 单位:（人民币）元 本年比上年增减 2011 年 2010 年 2009 年 （％） 基本每股收益（元/股） -1.17 0.16 -831.25% 1.43 稀释每股收益（元/股） -1.17 0.16 -831.25% 1.43 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -1.41 0.08 -1,862.50% 1.27 2  东北制药集团股份有限公司 2011 年年度报告全文 加权平均净资产收益率（％） -21.53% 2.65% -24.18% 26.50% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） -25.73% 1.29% -27.02% 23.69% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.70 0.77 -190.91% 1.84 本年末比上年末 2011 年末 2010 年末 2009 年末 增减（％） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.98 6.09 -18.23% 6.05 资产负债率（％） 70.21% 63.00% 7.21% 66.21% 3、扣除非经常性损益的扣除项目及涉及金额： 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 757,479.82 2,693,015.59 2,250,085.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 77,183,007.06 28,240,324.44 4,394,208.63 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 0.00 0.00 44,069,377.00 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 债务重组损益 0.00 12,928,530.12 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 -367,207.19 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,964,920.37 -2,082,578.59 1,264,362.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 -8,602,662.75 0.00 所得税影响额 -6,591,892.92 -5,152,994.61 -1,339,805.08 少数股东权益影响额 -7,315,952.33 -444,749.80 -3,959.51 合计 76,997,562.00 27,211,677.21 50,634,268.98 第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 32,890,382 9.85% -30,078,000 -30,078,000 2,812,382 0.84% 1、国家持股 2、国有法人持股 30,000,000 8.99% -30,000,000 -30,000,000 0 0.00% 3、其他内资持股 2,886,000 0.86% -78,000 -78,000 2,808,000 0.84% 其中：境内非国有法人 2,886,000 0.86% -78,000 -78,000 2,808,000 0.84% 持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 4,382 0.00% 4,382 0.00% 二、无限售条件股份 300,919,616 90.