2016年深圳市海王生物工程股份有限公司一季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 3,128,196,070.50 2,673,635,927.74 17.00% 归属于上市公司股东的净利润（元） 39,351,539.71 27,548,160.34 42.85% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 36,150,977.44 25,475,948.12 41.90% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -224,750,893.82 -400,158,845.84 43.83% 基本每股收益（元/股） 0.0538 0.0376 43.09% 稀释每股收益（元/股） 0.0535 0.0376 42.29% 加权平均净资产收益率 2.16% 1.90% 同比增长0.26个百分点 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 13,513,609,446.94 12,762,259,215.31 5.89% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,863,294,315.34 1,804,382,888.91 3.26% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -58,575.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,340,712.81 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -242,751.75 长期股权投资处置损益 -7,308,889.66 减：所得税影响额 -7,855,965.60 少数股东权益影响额（税后） -1,614,101.06 合计 3,200,562.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 报告期末普通股股东总数 104,053 0 （如有） 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 持股比 持有有限售条件的股份数 股东名称 股东性质 持股数量 股份状 例 量 数量 态 境内非国 深圳海王集团股份有限公司 23.98%180,455,603 0质押 180,450,000 有法人 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗 其他 2.39% 18,000,000 0 保健行业股票型证券投资基金 华润深国投信托有限公司－锐进3期博 其他 0.94% 7,060,000 0 道目标缓冲集合资金信托计划 中国农业银行股份有限公司－景顺长城 其他 0.92% 6,956,870 0 内需增长贰号混合型证券投资基金 中国农业银行－新华行业轮换灵活配置 其他 0.73% 5,510,400 0 混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－融通医疗 其他 0.73% 5,500,083 0 保健行业混合型证券投资基金 境内非国 中央汇金资产管理有限责任公司 0.55% 4,157,700 0 有法人 中国农业银行股份有限公司－富兰克林 其他 0.53% 3,999,903 0 国海弹性市值混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－大成积极 其他 0.51% 3,852,466 0 成长混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－景顺长城 其他 0.50% 3,786,716 0 内需增长混合型证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种 数量 类 深圳海王集团股份有限公司 180,455,603人民币 180,455,603 普通股 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗保健行业 人民币 18,000,000 18,000,000 股票型证券投资基金 普通股 华润深国投信托有限公司－锐进3期博道目标缓 人民币 7,060,000 7,060,000 冲集合资金信托计划 普通股 中国农业银行股份有限公司－景顺长城内需增长 人民币 6,956,870 6,956,870 贰号混合型证券投资基金 普通股 中国农业银行－新华行业轮换灵活配置混合型证 人民币 5,510,400 5,510,400 券投资基金 普通股 中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业 人民币 5,500,083 5,500,083 混合型证券投资基金 普通股 人民币 中央汇金资产管理有限责任公司 4,157,700 4,157,700 普通股 中国农业银行股份有限公司－富兰克林国海弹性 人民币 3,999,903 3,999,903 市值混合型证券投资基金 普通股 中国农业银行股份有限公司－大成积极成长混合 人民币 3,852,466 3,852,466 型证券投资基金 普通股 中国农业银行股份有限公司－景顺长城内需增长 人民币 3,786,716 3,786,716 混合型证券投资基金 普通股 未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定 上述股东关联关系或一致行动的说明 的一致行动人 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、本报告期末预付账款余额较期初增加86.94%，主要是公司下属子公司山东海王、河南东森本期增加对现货供应商的采购所致； 2、本报告期末其他流动资产较期初减少53.07%，主要是公司下属子公司河南东森上期的待抵扣税费于本期抵扣所致； 3、本报告期末应付利息余额较期初增加87.45%，主要是公司下属子公司山东海王计提的短期借款应付利息所致； 4、本报告期末其他流动负债较期初减少60.08%，主要是公司上期计提的实际发生而未取得发票的费用，本期已取得所致；5、本报告期末其他综合收益余额较期初减少31.62%，主要是报告期内可供出售金融资产公允价值变动所致； 6、本报告期资产减值损失较上年同期增加94.46%，主要是公司上期转回部分存货减值准备所致； 7、本报告期投资收益较上年同期减少8,447.05%，主要是本期公司下属子公司海王英特龙公司处置其全资子公司江苏海王英特龙股权产生的投资损失所致； 8、本报告期营业外收入较上年同期减少76.10%，主要是上期公司下属子公司收到税收返还补贴收入所致； 9、本报告期营业外支出较上年同期减少82.95%，主要是上期公司对外捐赠支出增加所致； 10、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加43.83%，主要是加大回款力度所致； 11、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加106.62%，主要是本期公司下属子公司海王英特龙处置其全资子公司江苏海王英特龙股权取得的现金所致； 12、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少93.95%，主要是本期公司加大票据融资规模，保证金增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、董事变动情况 2015年11月，公司独立董事吴韬先生因个人原因申请辞去独立董事及相关专业委员会委员职务，吴韬先生辞职后将会导致公司独立董事人数占比低于三分之一，为符合法律法规及公司《章程》的要求，并保障公司高管有更多精力投入到经营管理工作，公司拟调减董事局成员人数，将董事局成员由11名调整为7名，其中：独立董事3名，非独立董事4名。 根据公司有关调减董事局成员的安排，兼任公司副总裁职务的董事于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生申请辞去公司第六届董事局董事及相关专业委员会委员职务，以便将精力全部投入到公司经营管理工作。 公司于2016年1月11日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整董事局成员的议案》和《关于补选第六届董事局董事的议案》，独立董事吴韬先生、非独立董事于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生辞任董事职务的申请正式生效。许战奎先生补选为公司第六届董事局非独立董事。 2、高级管理人员变动情况 鉴于公司副总裁于琳女士、副总裁兼董事局秘书张全礼先生、副总裁宋廷久先生，因达到或超过法定退休年龄并办理了退休手续，向公司董事局提出退任高管职务的申请。根据公司发展规划及高管申请退休的实际情况，公司于2016年4月22日召开第六届董事局第三十一次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于高管退休及调整公司经营管理组织架构的议案》。 公司拟对现有经营管理组织架构进行调整：建立在总裁领导下，部门总监和子公司总经理负责制的扁平化经营管理组织架构，以提升公司经营管理运营决策效率。 根据上述组织架构调整规划，公司副总裁兼财务总监沈大凯先生、副总裁张翼飞先生请求辞去副总裁职务。辞去副总裁职务后，沈大凯先生仍在本公司担任财务总监等高管职务，张翼飞先生不再担任本公司高管职务。 至本报告披露日，于琳女士、张全礼先生、宋廷久先生、张翼飞先生不再为公司高级管理人员。 3、公司于2016年1月13日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]63号）。 4、鉴于江苏海王生物需要大量后续资金投入，且一直处于亏损状态，为集中精力发展当前盈利项目，公司于2016年1月19日召开第六届董事局第二十九次会议，审议通过了《关于子公司海王英特龙出售江苏海王股权的议案》。同意海王英特龙将其下属江苏海王生物100%股权以人民币5,780万元转让给第三方耀海康公司。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2016年01月12日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 调整董事及董事局专业委员会构成 2016年01月13日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 非公开发行股票申请收到中国证监会核准批文2016年01月13日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 2016年01月20日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 海王英特龙出售亏损子公司股权 2015年12月31日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 2016年01月04日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 调整管理层组织架构 2016年04月26日中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项