2016年深圳市海王生物工程股份有限公司年报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2016年年度报告 2017年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘来平 独立董事 因公出差 詹伟哉 公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的为准，请广大投资者理性投资。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义...... 5 第二节公司简介和主要财务指标...... 9 第三节公司业务概要...... 13 第四节经营情况讨论与分析...... 38 第五节重要事项...... 60 第六节股份变动及股东情况...... 67 第七节优先股相关情况...... 67 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 68 第九节公司治理...... 76 第十节公司债券相关情况...... 84 第十一节财务报告...... 85 第十二节备查文件目录......211 释义 释义项 指 释义内容 海王生物、公司、本公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司 海王集团 指 深圳海王集团股份有限公司 海王英特龙 指 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司 海王福药 指 福州海王福药制药有限公司 银河投资 指 深圳市海王银河医药投资有限公司 银河科技 指 深圳市银河科技有限公司 山东海王 指 山东海王银河医药有限公司 健康科技 指 深圳市海王健康科技发展有限公司 枣庄银海 指 枣庄银海医药有限公司 威海海王 指 威海海王医药有限公司 湖北海王 指 湖北海王医药有限公司 河南东森 指 河南东森医药有限公司 河南海王 指 河南海王医药集团有限公司 安徽海王 指 安徽海王银河医药有限公司 佳木斯海王 指 佳木斯海王医药有限公司 湖北海王德明 指 湖北海王德明医药有限公司 海王长健 指 深圳海王长健医药有限公司 海王医药研究院 指 深圳圳海王医药科技研究院有限公司 海王星辰 指 深圳市海王星辰医药有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 GSP 指 药品经营质量管理规范 GMP 指 药品生产质量管理规范 GPO 指 GroupPurchasingOperation集中采购组织 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 海王生物 股票代码 000078 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的中文简称 海王生物 公司的外文名称（如有） ShenzhenNeptunusBioengineeringCo.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）无 公司的法定代表人 张思民 注册地址 深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24层 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24层 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.neptunus.com 电子信箱 sz000078@vip.sina.com 二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 沈大凯 谢德胜 联系地址 深圳市南山区科技中三路1号海王银河 深圳市南山区科技中三路1号海王银河 科技大厦24楼 科技大厦24楼 电话 0755-26980336 0755-26980336 传真 0755-26968995 0755-26968995 电子信箱 sz000078@vip.sina.com sz000078@vip.sina.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报、巨潮资讯网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司董事局办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 19244408-6（统一社会信用代码：91440300192444086R） 公司上市以来主营业务的变化情况（如 1998年12月18日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易，公司主要从事医药制造 有） 和研发；2003年公司增资收购潍坊医药采购供应站有限公司后，在医药制造主营 业务的基础上新增医药商业的经营业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司自1998年12月18日上市以来，控股股东未发生变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 签字会计师姓名 苏洋、雷兵 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 2016年6月-2017年12月（非 中国银河证券股份有限公司 中国北京西城区金融大街35 徐海华、王飞 公开发行发行结束当年的剩 号国际企业大厦C座 余时间及其后一个完整会计 年度） 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 13,605,921,667.98 11,117,734,985.59 22.38% 9,802,350,831.77 归属于上市公司股东的净利润 （元） 418,395,707.02 474,732,125.78 -11.87% 23,791,540.23 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 404,211,885.55 135,735,103.13 197.79% 17,836,055.16 经营活动产生的现金流量净额 （元） -1,496,994,920.49 90,507,110.84 -1,754.01% -117,480,859.17 基本每股收益（元/股） 0.1884 0.6488 -70.96% 0.0325 稀释每股收益（元/股） 0.1876 0.6467 -70.99% 0.0325 加权平均净资产收益率 11.87% 28.16% 同比减少16.29个百分点 1.55% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 16,661,466,476.44 12,762,259,215.31 30.55% 9,631,706,545.91 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,366,054,914.26 1,804,382,888.91 197.39% 1,437,947,435.49 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 3,128,196,070.50 3,231,535,761.64 3,808,797,495.08 3,437,392,340.76 归属于上市公司股东的净利润 39,351,539.71 60,783,647.54 127,615,818.59 190,644,701.18 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 36,150,977.44 66,998,163.79 117,412,557.71 183,650,186.61 经营活动产生的现金流量净额 -224,750,893.82 -201,785,429.42 -475,342,486.16 -595,116,111.09 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 -514,354.30 7,841,378.52 7,283,605.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 12,295,839.00 9,916,204.43 18,585,629.24 外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 2,543,888.00 -1,474,560.45 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,702,269.14 -4,033,970.53 -15,066,334.75 长期股权投资处置损益 5,498,038.49 382,633,543.86 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生 的利得 3,712,263.50 减：所得税影响额 132,356.66 55,681,247.57 2,093,865.67 少数股东权益影响额 3,517,227.42 1,678,886.06 1,278,988.74 合计 14,183,821.47 338,997,022.65 5,955,485.07 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、医药商业 2003年公司并购山东潍坊医药站，正式进入医药流通领域。2007年公司率先推广医院药房托管集中配送模式，在山东省与河南省运作顺畅并取得成功复制经验。报告期末公司建立了覆盖国内11个省(市)的医药商业物流网络体系。公司是业内最早开展医院用药集中配送探索的公司之一，通过集中配送模式，公司缩短了药品流通渠道，实现政府、医院、患者等各方的多赢格局。报告期内公司医药商业业务拓展顺利，多项经营指标取得了可喜的增长，公司医药商业在行业内的竞争力和客户认可度得到了进一步的提升。 目前，公司医药商业业务以全资子公司深圳市海王银河医药投资有限公司为投资管理平台，对下属医药商业企业进行管控。 根据商务部市场秩序司2016年发布的《药品流通行业运行统计分析报告（2015年）》，公司控股子公司山东海王银河医药有限公司在2015年医药类批发企业主营业务收入前100位排序中位列第17名。 2、医药工业 公司已搭建了多元化、多层次的医药产品结构，在抗肿瘤，心血管、海洋药物、呼吸系统、抗感染等疾病领域均形成了具有较强竞争力的优势产品。目前公司医药工业体系产品主要分为药品和食品两大类。其中药品以公司控股子公司福州海王福药制药有限公司为主进行经营，食品以公司子公司深圳市海王健康科技发展有限公司为主进行经营。 3、医药研发 公司一直将创新研发视为生存和发展的生命线，坚持以市场为导向、产品为核心，形成产学研和产销研相结合的技术创新体系。 报告期内，为进一步提升公司自主创新能力和核心竞争力，充分利用社会资源、资本，加快新药研发过程，提升研发成果的产业化效益；以及抓住国家开展药品一致性评价的契机，经审议公司在原有研发事业部的基础上，投资设立深圳海王医药科技研究院有限公司及海王药品一致性评价研究中心，按照全成本市场化模式将公司研发平台由成本中心转化为盈利能力创造中心，以保障公司整体战略的实现。 4、国际合作及精准医疗业务 为实现本公司在肿瘤治疗领域跨越式发展和提升行业影响力及竞争力，报告期内，公司与美国ProvisionHealthcare,LLC 就入股ProvisionHealthcare、共同设立中国合资公司并在中国境内独家经营Provision集团质子治疗系统等达成一致协议。本 次合作将对公司在肿瘤治疗领域跨越式发展和提升在行业的影响力具有战略意义。目前各项业务已按计划在开展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 收购子公司： 股权资产 1、本公司之子公司深圳市海王银河医药投资有限公司与周振堂、安徽省毫州 市百胜医药有限公司、王培军签订股权收购协议，深圳市海王银河医药投资有限公 司以378.90万元向周振堂收购其持有的安徽省毫州市百胜医药有限公司90%股权。 2015年12月22日安徽省毫州市百胜医药有限公司更名为毫州海王银河医药有限公 司，2016年1月21日公司办理了股权工商变更登记手续。 2、本公司之子公司深圳市海王银河医药投资有限公司与江念、王延生签订了 股权转让协议,深圳市海王银河医药投资有限公司以352.50万元向江念、王延生收 购其持有的安庆天源医药有限公司75%股权。根据股权转让协议，在安庆天源医药 有限公司取得安庆市政府药品集中配送权，转让方将法定代表人、总经理、药品经 营许证、医疗器械经营许可证按要求变更后并且业务转移后，深圳市海王银河医药 投资有限公司支付第二期股权转让款，取得公司控制权。2016年4月6日，深圳市海 王银河医药投资有限公司已支付了第二期股权转让款。 3、本公司之子公司深圳市海王银河医药投资有限公司与深圳市泽洋企业管理 有限公司签订了股权转让协议，深圳市海王银河医药投资有限公司以5800万元收购 其持有的深圳市深业医药发展有限公司75%股权。2016年6月7日公司办理了股权变 更登记手续，2016年6月17日，深圳市海王银河医药投资有限公司支付了5800万元 投资款。 4、本公司之子公司濮阳海王医药有限公司与河南荣龙科贸有限责任公司、河