2016年深圳市海王生物工程股份有限公司三季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,708,243,915.12 12,762,259,215.31 15.25% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,068,787,592.82 1,804,382,888.91 180.92% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 3,808,797,495.08 34.81% 10,168,529,327.22 23.68% 归属于上市公司股东的净利润（元） 127,615,818.59 -56.83% 227,751,005.84 -35.06% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 117,412,557.71 162.98% 220,561,698.94 129.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -901,878,809.40 -51.88% 基本每股收益（元/股） 0.0482 -87.73% 0.1455 -69.36% 稀释每股收益（元/股） 0.0481 -87.75% 0.1453 -69.40% 加权平均净资产收益率 2.56% 下降13.67个百分点 6.43% 下降14.58个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,648,285,757 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.086 说明：公司于2016年8月19日召开第六届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解 锁的限制性股票的议案》，本报告期内公司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股票回购的账务处理（减少了相应的出资），但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续。截止2016年9月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的总股本为2,649,340,757股。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -482,506.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 12,102,151.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 主要是下属子公司河南东森、湖 -10,576,328.22北海王对外捐赠所致。 主要是1、本报告期下属子公司 江苏纳米生物股权稀释（控股权 由100%降为40%）由成本法核 其他符合非经常性损益定义的损益项目 算改为权益法核算，按会计准则 15,700,959.16对合并报表进行追溯调整；2、 本报告期处置下属子公司江苏 海王生物，前期对其销售无形资 产本期确认收益所致。 主要是本报告期下属子公司海 长期股权投资处置损益 -7,308,889.66王英特龙处置其下属子公司江 苏海王生物所致。 减：所得税影响额 260,829.18 少数股东权益影响额（税后） 1,985,250.10 合计 7,189,306.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 155,925报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性 持股比 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质 例 股份状 数量 态 境内非 深圳海王集团股份有限公司 国有法 45.92% 1,216,445,128 765,306,120质押 1,212,604,603 人 中国银行股份有限公司－工银 瑞信医疗保健行业股票型证券 其他 0.72% 19,000,000 0 0 投资基金 中央汇金资产管理有限责任公 国有法 0.39% 10,394,250 0 0 司 人 深圳市深乾坤投资管理中心（有境内非 限合伙） 国有法 0.38% 10,167,668 0 0 人 中国工商银行股份有限公司－ 富国文体健康股票型证券投资 其他 0.34% 9,000,000 0 0 基金 华润深国投信托有限公司－锐 进3期博道目标缓冲集合资金信其他 0.34% 8,985,525 0 0 托计划 刘占军 境内自 然人 0.34% 8,883,793 0 0 中国农业银行股份有限公司－ 景顺长城内需增长贰号混合型 其他 0.33% 8,853,577 0 0 证券投资基金 中信银行股份有限公司－中银 其他 新动力股票型证券投资基金 0.30% 8,054,360 0 0 中国农业银行股份有限公司－ 中证500交易型开放式指数证券其他 0.25% 6,717,375 0 0 投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种 类 数量 深圳海王集团股份有限公司 人民币 451,139,008普通股 451,139,008 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗 人民币 保健行业股票型证券投资基金 19,000,000普通股 19,000,000 中央汇金资产管理有限责任公司 人民币 10,394,250普通股 10,394,250 深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙） 人民币 10,167,668普通股 10,167,668 中国工商银行股份有限公司－富国文体 人民币 健康股票型证券投资基金 9,000,000普通股 9,000,000 华润深国投信托有限公司－锐进3期博 人民币 道目标缓冲集合资金信托计划 8,985,525普通股 8,985,525 中国农业银行股份有限公司－景顺长城 人民币 内需增长贰号混合型证券投资基金 8,853,577普通股 8,853,577 中信银行股份有限公司－中银新动力股 8,054,360人民币 8,054,360 票型证券投资基金 普通股 中国农业银行股份有限公司－中证500 人民币 交易型开放式指数证券投资基金 6,717,375普通股 6,717,375 交通银行股份有限公司－诺安研究精选 人民币 股票型证券投资基金 6,249,955普通股 6,249,955 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人 前10名普通股股东参与融资融券业务情股东深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙）通过光大证券股份有限公司客户信用 况说明（如有） 交易担保证券账户持有本公司股份9,999,868股 说明：上文股东数据来自中国证券登记结算有限责任公司截止2016年9月30日的数据。公司于2016年8月19日召开第六 届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的议案》，本报告期内公司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股票回购的账务处理（减少了相应的出资），但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续，该事项不影响上文前十大股东的持股股数，对上文前十大股东持股比例影响较小。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、本报告期末预付款项余额较期初增加267.45%，主要是本公司下属子公司预付货款增加所致。 2、本报告期末应收利息余额较期初减少35.52%，主要是承兑汇票保证金到期收回所致。 3、本报告期末其他流动资产余额较期初减少74.81%，主要是待抵扣税费部分本期已抵扣及海王生物预付票据贴现利息摊销完毕所致。 4、本报告期末长期股权投资余额较期初增加89.73%，主要是下属子公司江苏纳米生物股权稀释后不再纳入合并范围，转按权益法核算所致。 5、本报告期末在建工程余额较期初增加90.97%，主要是下属子公司工业园建设投资增长所致。 6、本报告期末商誉余额较期初增加53.73%，主要是本期溢价收购下属子公司亳州海王、安庆海王等所致。 7、本报告期末短期借款余额较期初减少57.69%，主要是本期用募集资金款项偿还部分短期借款所致。 8、本报告期末其他流动负债余额较期初减少37.30%，主要是期末预计费用较年初减少所致。 9、本报告期末股本余额较期初增加251.93%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。 10、本报告期末资本公积余额较期初增加77.40%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。 11、本报告期末未分配利润余额较期初增加82.27%，主要是利润增长所致。 12、本报告期投资收益较上年同期减少97.15%，主要是上期处置下属子公司，确认相关投资收益所致。 13、本报告期营业外收入较上年同期增加42.94%，主要是报告期内收到政府补助较同期增加所致。 14、本报告期营业外支出较上年同期增加133.80%，主要是下属子公司河南东森、湖北海王对外捐赠所致。 15、本报告期所得税费用较上年同期增加94.69%，主要是本报告期经营性利润大幅增长所致。 16、本报告期净利润较上年同期减少30.37%，主要是上期处置下属亏损子公司，确认相关投资收益所致。 17、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.88%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货款尚未到信用期所致。 18、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少285.17%，主要是上期收到处置下属子公司款项较本期金额较大所致。 19、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加26.04%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司申报的1类新药二甲苯磺酸萘普替尼及片临床申请获得广东省食品药品监督管理局受理。详见公司于2016年9月22日刊登于巨潮资讯网的公告。 2、为进一步提高医药商业体系在山东、河南、湖北、安徽、黑龙江等省及其周边地区的集中采购议价能力、仓储物流调配效率和投招标综合竞争实力，经公司董事局和股东大会审议通过，拟在上述五省设立六家区域集团公司同时制定了相关的激励措施。 3、经公司董事局和股东大会审议通过，同意将前次募投项目结项并将剩余募集资金全部补充流动资金。 4、鉴于公司第六届董事局、第六届监事会任期届满，报告期内董事局、监事会进行了换届选举，选举产生了公司第七届董事局董事、第七届监事会监事及新一任管理成员。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司新药注册申请获得受理 2016年09月22日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 公司投资设立六家区域医药集团公司及医药 2016年08月23日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 商业体系股权激励 前次募投项目结项及剩余募集资金全部补充 2016年8月23日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 流动资金 董事局、监事会换届选举，聘任新一任管理 2016年8月23日、2016中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网 成员 年9月21日