2009年华北制药股份有限公司中报

华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、股本变动及股东情况................................................................ 3 四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 4 五、董事会报告........................................................................ 5 六、重要事项.......................................................................... 6 七、财务报告（未经审计） ............................................................. 11 八、备查文件目录.................................................................... 68华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 独立董事杨胜利先生因工作原因未能参加会议，委托独立董事于明德先生代为出席会议并行使表 决权。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六) 公司董事长张千兵先生、总经理陈杰先生、总会计师兼财务处处长刘惠萍女士声明：保证本半年 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：华北制药股份有限公司 公司法定中文名称缩写：华北制药 公司英文名称：NORTH CHINA PHARMACEUTICAL COMPANY.LTD 公司英文名称缩写：NCPC 2、公司总机：0311-85993999 3、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所 公司A 股简称：华北制药 公司A 股代码：600812 4、 公司董事会秘书： 曹正平 电话： 0311-85992039 传真： 0311-86060942 E-mail：Caozhengping@ncpc.com 联系地址： 河北省石家庄市和平东路388 号 公司证券事务代表：许建文 电话：0311-86696493 传真：0311-86060942 E-mail：Xujianwen@ncpc.com 联系地址：河北省石家庄市和平东路388 号 5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事会秘书处 (二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 上年度期末 本报告期末 调整后 调整前 本报告期末比 上年度期末增减 （％） 总资产 7,660,869,830.33 7,198,535,863.73 7,037,588,058.79 6.42 所有者权益 （或股东权益） 1,393,071,325.82 1,508,992,462.85 1,462,317,143.09 -7.68 每股净资产(元) 1.3544 1.4671 1.4217 -7.68 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 3 调整后 调整前 同期增减（％） 营业利润 115,723,810.81 172,121,386.24 170,808,423.54 -32.77 利润总额 115,159,849.72 173,509,561.21 172,175,649.46 -33.63 净利润 73,407,015.04 94,109,167.21 93,920,912.54 -22.00 扣除非经常性损益 后的净利润 73,970,976.13 92,687,882.12 92,457,824.97 -20.19 基本每股收益(元) 0.071 0.091 0.091 -21.98 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 (元) 0.072 0.090 0.090 -20.00 稀释每股收益(元) 0.071 0.091 0.091 -21.98 净资产收益率(%) 5.27 6.88 7.00 减少1.61 个 百分点 经营活动产生的现 金流量净额 753,065,009.83 476,462,661.36 476,391,848.48 58.05 每股经营活动产生 的现金流量净额 （元） 0.7321 0.4632 0.4632 58.05 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -428,501.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 621,999.20 非货币性资产交换损益 60,025.18 债务重组损益 2,202.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -819,686.38 合计 -563,961.09 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 175,922 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 华北制药集团有限责任公司 国有 法人 27.88 286,770,678 0 183,912,922 质押 (注) 143,385,339 融通新蓝筹证券投资基金 其他 2.33 24,000,000 -1,339,851 0 未知 中国农业银行－鹏华动力增 长混合型证券投资基金(LOF) 其他 2.06 21,157,507 -10,332,766 0 未知 中国建设银行－华宝兴业行 业精选股票型证券投资基金 其他 1.23 12,669,200 -8,400,501 0 未知 中国工商银行－南方成份精 选股票型证券投资基金 其他 0.69 7,165,225 -5,000,000 0 未知华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 4 中国人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红－005LFH002 沪 其他 0.55 5,673,570 5,673,570 0 未知 交通银行－普天收益证券投 资基金 其他 0.49 5,000,000 0 0 未知 泰康人寿保险股份有限公司 －投连－个险投连 其他 0.49 5,000,000 5,000,000 0 未知 中国银行－嘉实沪深300 指 数证券投资基金 其他 0.48 4,982,977 -312,900 0 未知 中国银行－金鹰成份股优选 证券投资基金 其他 0.45 4,597,310 -182,600 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 华北制药集团有限责任公司 102,857,756 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 24,000,000 人民币普通股 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 21,157,507 人民币普通股 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 12,669,200 人民币普通股 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 7,165,225 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 5,673,570 人民币普通股 交通银行－普天收益证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 5,000,000 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 4,982,977 人民币普通股 中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金 4,597,310 人民币普通股 注：2009 年8 月5 日本公司接到大股东华北制药集团有限责任公司（以下简称“华药集团公司”）的 书面通知，华药集团公司2009 年8 月3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成其质 押给河北省国有资产控股运营有限公司的本公司50,000,000 股限售流通股股份的解除质押登记手续。 公司并于2009 年8 月6 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1. 华北制药集团 有限责任公司 183,912,922 2009 年8 月17 日183,912,922 遵守股权分置改革 涉及的法律、法规 中有关持股锁定 期、限售条件和信 息披露的相关规定 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初 持股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末 持股数 变动原因 持有本公司 的股票期权 被授予的 限制性股 票数量 高任龙 副总 经理 7,537 0 1,884 5,653 二级市场买卖0 0华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 5 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 根据公司生产经营需要，经公司第六届七次董事会审议通过同意聘任王世聪女士为公司副总经理。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司克服宏观经济形势、行业竞争和内部产品结构等多方面因素影响，努力挖潜降耗、 提高效益，强化营销、加强基础管理，采取了多种积极措施，并取得了一定成效，但由于受内外部条 件制约，公司效益略有下滑。上半年，公司实现主营业务收入209,721 万元，归属于母公司的净利润 7,341 万元，同比分别降低了7%和22%。 上半年主要工作包括以下三方面： 1、提高生产技术水平，挖潜降耗增效益。 公司通过开展技术攻关，优化生产工艺，强化原材料采购、消耗和能源动力管理等措施，使产品 成本得到了有效控制，部分产品成本降幅明显。 （1）依靠技术进步，提高生产技术水平 加大技术创新力度，开展技术合作，组织推进先进菌种和先进技术的使用，强化工艺管理和控制， 相关产品的生产技术水平实现了持续稳定提升。同时，围绕降低成本，提高产品质量，积极开展工艺 优化实验，并取得了阶段性成效。另外，在增加技术储备和加快新品研发方面也取得了积极进展。上 半年，新增文号4 个，其中仿制药文号3 个，化药5 类新药1 个。 （2）加强设备管理，实施节能项目，降低能源消耗 按照可靠性维修和定期检修相结合的原则，对生产设备进行维护保养和更新，保证了生产的正常 进行。同时，合理安排资金，实施投资少、见效快的节能项目，努力降低各种转换能源的单耗。 （3）加强采购和生产过程管理，降低采购成本和物料消耗 通过强化信息采集和分析，准确预测市场价格，加大与供应商的沟通力度，合理把握进货时机， 实施集中招标和比价采购等措施，采购成本比计划价大幅降低。同时，加大生产过程的精细化管理， 严格控制消耗指标，相关产品的主耗和单耗有了不同程度的下降。 2、积极推进强化营销的相关措施，努力实现效益最大化 面对竞争激烈的严峻市场形势，针对市场的不同需求，积极开展服务营销和差异化策略，及时协 调产销。同时，认真研究市场形势，积极采取措施，努力增强对市场的应变能力，扩大产品销量。 3、加强基础管理工作，精细化程度和管理力度有所提升 在财务管理方面，严格控制预算支出；围绕降成本目标，进一步加强成本控制与分析；按照“拓 宽融资渠道，降低融资成本”的思路，结合当前形势开展低成本融资方式，替换原有高成本的贷款和 票据。 在质量管理方面，根据新版ISO9001 标准的要求，积极组织培训，对相关程序文件进行了评审和 修改。对相关产品GMP 复认证工作进行了自查和模拟检查，上半年青霉素钠、青霉素钾、青霉素V 钾 等产品顺利通过了GMP 认证或复认证。 在推进清洁生产，加强环保管理方面，积极推进ISO14001 环境管理体系的有效运行，上半年，12 家单位顺利通过了环境管理体系的年度复评审核。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 或分产 品 营业收入 营业成本 营业 利润率 (%) 营业收 入比上 年增减 (%) 营业成 本比上 年增减 (%) 营业利润率 比上年增减 (%) 分行业 医药 化工 2,097,213,518.14 1,448,428,570.60 30.94 -7.23 -3.24 减少2.85 个 百分点 分产品 青霉素 类 325,878,719.56 261,328,629.11 19.81 -7.99 5.74 减少10.42 个百分点 半合青 类 490,175,768.50 394,930,886.30 19.43 -11.26 -1.79 减少7.77 个 百分点华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 6 头孢类 248,789,545.14 225,806,816.90 9.24 -14.64 0.39 减少13.58 个百分点 维生素 类 610,009,877.95 260,813,430.74 57.24 4.97 -9.67 增加6.93 个 百分点 其他类 422,359,606.99 305,548,807.55 27.66 -12.31 -8.50 减少3.01 个 百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额2,070.29 万 元。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 1,231,402,353.85 -18.65 国外 865,811,164.29 21.92 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 （1）玻璃分公司搬迁改造项目中拉管车间、综合库、新品车间、动力车间完成主体土建，进入钢 结构施工，设备购置基本完成。 （2）新建白蛋白项目积极推进中。 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 公司认真按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会的有关上市公司的 法律法规要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经理层能 够恪尽职守、勤勉尽责地履行相关的职权和义务，形成了相互协调、互相制衡的法人治理结构。 报告期内，公司根据监管部门的要求及结合自身实际，并经2009 年第一次临时股东大会审议通过 对《公司章程》相应条款进行了修改。在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司 资产的具体措施，同时明确了现金分红政策。另外，还制定了公司《董事会审计委员会年报工作规程》。 公司根据《公司信息披露事务管理制度》，加强《重大信息内部报告制度》的执行力，报告期内 共披露临时公告17 篇，切实保护了投资者的知情权。 公司控股股东依法行使其权利，承担其义务，未发生超越股东大会直接或间接干预公司决策和经 营的活动；公司与控股股东在资产、业务、机构、财务和人员等方面分开，相互独立；公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作。 (二) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 初始投资金额（元） 占该公司股权 比例（%） 期末账面值（元） 报告期损益（元） 会计核 算科目 华北制药集团财 务有限责任公司 148,015,165.45 49.89 170,900,778.49 3,775,825.67 长期股 权投资 合计 148,015,165.45 / 170,900,778.49 3,775,825.67 / (四) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、收购资产情况华北制药股份有限公司 2009 年半年度报告 7 单位:万元 币种:人民币 交易对 方或最 终控制 方 被收购资产 购买日 资产收 购价格 自本年初至本期 末为上市公司贡 献的净利润（适用 于同一控制下的 企业合并） 是否为关 联交易（如 是，说明定 价原则） 资产 收购 定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 关 联 关 系 华北制 药集团 有限责 任公司 华北制药集团 新药研究开发 有限责任公司 77.84%股权 2009 年6 月 30 日 1.6602 0 是 评估 价定 价 是 是 母 公 司 公司本期收购华北制药集团有限责任公司持有华北制药集团新药研究开发有限责任公司的77.84%股 权，收购后母公司持有华北制药集团新药研究开发有限责任公司股权比例为97.93%，自评估日起至股 权交割日期间（即2008 年10 月1 日至2009 年6 月30 日）的华北制药集团新药研究开发有限责任公 司实现的损益归属原股东所有。