2011年上海现代制药股份有限公司三季报

上海现代制药股份有限公司 600420 2011 年第三季度报告 600420 上海现代制药股份有限公司 2011 年第三季度报告 目录 §1 重要提示....................................................................................................................................................... 2 §2 公司基本情况............................................................................................................................................... 2 §3 重要事项....................................................................................................................................................... 3 §4 附录............................................................................................................................................................... 6 1 600420 上海现代制药股份有限公司 2011 年第三季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 刘存周 董事 工作原因 魏宝康 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 周斌 主管会计工作负责人姓名 肖斌 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王洪香 公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）王洪香声明：保 证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度期末 度期末增减(%) 总资产(元) 1,353,012,677.73 1,135,632,559.54 19.14 所有者权益（或股东权益）(元) 760,348,773.18 723,561,399.50 5.08 归属于上市公司股东的每股净资产 2.6425 2.5147 5.08 （元/股） 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) （1－9 月） 经营活动产生的现金流量净额(元) 118,617,140.44 121.88 每股经营活动产生的现金流量净额 0.4122 121.88 （元/股） 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同 （7－9 月） （1－9 月） 期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 14,898,592.12 65,560,713.88 -47.12 基本每股收益（元/股） 0.0518 0.2279 -47.12 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.0448 0.2158 -53.13 益(元/股) 稀释每股收益（元/股） 0.0518 0.2279 -47.12 加权平均净资产收益率（%） 1.98 8.89 减少 2.50 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 1.71 8.42 减少 2.66 个百分点 资产收益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 年初至报告期期末金额 项目 （1－9 月） 非流动资产处置损益 183,750.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 5,193,489.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2 600420 上海现代制药股份有限公司 2011 年第三季度报告 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -82,911.30 所得税影响额 -794,149.21 少数股东权益影响额（税后） -1,036,037.08 合计 3,464,141.75 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 29,894 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件 股东名称（全称） 种类 流通股的数量 上海医药工业研究院 119,756,311 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投 9,767,918 人民币普通股 资基金 上海高东经济发展有限公司 8,353,904 人民币普通股 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基 8,266,406 人民币普通股 金 上海广慈医学高科技公司 7,898,824 人民币普通股 中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 2,382,393 人民币普通股 西藏丹红医药科技有限公司 2,229,976 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L 1,854,038 人民币普通股 －FH002 沪 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 1,589,823 人民币普通股 财通证券有限责任公司 1,436,807 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 变动比例 序号 变动科目 期末余额 年初余额 变动原因 （%） 母公司、天伟、海门、哈森银行 1 货币资金 263,703,798.38 163,248,446.65 61.54 短期借款增加 2 预付款项 34,120,306.31 69,236,848.62 -50.72 母公司预付货款减少 主要为母公司、子公司海门、天 3 在建工程 59,252,740.97 23,784,932.64 149.12 伟、哈森的在建工程增加 4 开发支出 25,375,157.37 10,132,801.35 150.43 新药项目开发支出增加 5 短期借款 194,380,961.74 46,000,000.00 322.57 银行借款及短期贸易融资增加 6 应付职工薪酬 8,458,439.19 13,971,562.27 -39.46 计提的职工薪酬本期支付 7 应交税费 12,382,619.17 6,160,463.89 101.00 增值税和企业所得税增加 8 应付利息 29,892.50 44,642.50 -33.04 计提利息已支付 变动比例 序号 变动科目 本期金额 上期金额 变动原因 （%） 营业收入增加及教育附加费计 1 营业税金及附加 4,760,797.87 2,958,688.58 60.91 提比例提高 母公司、哈森扩大销售队伍，促 2 销售费用 186,107,704.35 134,208,055.13 38.67 销等相关费用增加 应收账款比去年同期下降，计提 3 资产减值损失 2,269,051.52 4,308,163.82 -47.33 坏账准备减少 3 600420 上海现代制药股份有限公司 2011 年第三季度报告 母公司确认与资产相关的政府 4 营业外收入 5,482,934.38 3,730,241.74 46.99 补助收入和子公司天伟收到的 政府补助比去年同期增加 本期处置非流动性资产损失减 5 营业外支出 188,606.34 480,263.09 -60.73 少 母公司、天伟、哈森以现金方式 经营活动产生的现 6 118,617,140.44 53,458,966.87 121.88 收回货款比去年同期增加，母体 金流量净额 以现金方式支付货款减少 筹资活动产生的现 母公司与子公司海门、天伟、哈 7 83,364,147.44 774,422.91 10,664.68 金流量净额 森筹资增加 汇率变动对现金及 8 219,612.47 -69,615.23 415.47 汇兑损失减少 现金等价物的影响 公司今年第三季度利润下降较为明显，有以下主要原因：一是三季度适逢夏季机器大修和工业限 电，属于经营淡季，也让原本不足的产能问题显得更加严峻；二是上半年国内制剂产品连续降价和招 标政策的变更导致销售推广愈加困难，由于政策影响有一定滞后性，因此在三季度体现较为明显；三 是公司积极调整销售策略以应对降价等不利因素，因此销售费用增长较多，但由于滞后效应利润的增 长在当季不能马上体现；四是原料药方面，国际市场需求下降而其上游原料价格却在上涨，大大压缩 了其利润空间。上述因素对公司三季度利润的短期影响较为明显，公司将积极应对以争取在最后一个 季度改善业绩。 3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、豁免要约收购事项 2011 年 6 月 30 日，现代制药在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及上海证券报、证券时报 上公告中国医药集团总公司（以下简称"国药集团"）与本公司控股股东上海医药工业研究院重组从而 导致国药集团间接收购本公司的《上海现代制药股份有限公司收购报告书摘要》，并同时上报中国证 监会申请豁免要约收购，目前尚待批准。本公司将会根据相关法律法规的要求及时披露事件进展情况， 履行有关信息披露义务。 2、间接控股股东情况说明 中国医药集团总公司于 2011 年 6 月 30 日通过上海现代制药股份有限公司发布《上海现代制药股 份有限公司收购报告书摘要》，并同时上报中国证监会申请豁免要约收购，成为现代制药间接控股股 东。 3、新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2011 年 6 月，因为工作原因，俞雄先生和潘振云先生向上海现代制药股份有限公司董事会提交了 辞职报告，辞去公司董事职务，王