2012年深圳市海王生物工程股份有限公司三季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 深圳市海王生物工程股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 一、重要提示 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员) 李爽声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √否 □不适用 本报告期末比上年度期末增减 2012.9.30 2011.12.31 (%) 总资产（元） 5,582,141,000.49 4,835,321,705.67 15.45% 归属于上市公司股东的所有 853,440,617.49 791,741,071.37 7.79% 者权益（元） 股本（股） 652,510,385.00 652,510,385.00 归属于上市公司股东的每股 1.3079 1.2134 7.79% 净资产（元/股） 2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 1,641,595,673.93 20.27% 4,764,470,182.77 19.67% 归属于上市公司股东的净利 9,321,619.78 4.85% 60,159,825.77 18.23% 润（元） 经营活动产生的现金流量净 -- -- -27,731,063.46 89.88% 额（元） 每股经营活动产生的现金流 -- -- -0.0425 89.88% 量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.0143 5.15% 0.0922 18.21% 稀释每股收益（元/股） 0.0143 5.15% 0.0922 18.21% 加权平均净资产收益率（%） 1.1% 下降 0.03 个百分点 7.32% 上升 0.68 个百分点 扣除非经常性损益后的加权 1.14% 上升 0.76 个百分点 5.81% 上升 1.80 个百分点 平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额（元） 非流动资产处置损益 91,187.54 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1  深圳市海王生物工程股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 9,843,200.00 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 5,867.70 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,669,371.26 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 346,377.09 所得税影响额 -3,148,666.04 合计 12,807,337.55 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 □ 适用 √ 不适用 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 175,524 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 180,455,603 人民币普通股 180,455,603 中国农业银行－南方中证 500 1,606,424 人民币普通股 1,606,424 指数证券投资基金(LOF) 2  深圳市海王生物工程股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 伍世卿 1,500,900 人民币普通股 1,500,900 中国建设银行-信诚中证 500 1,286,129 人民币普通股 1,286,129 指数分级证券投资基金 中国工商银行－广发中证 500 1,083,428 人民币普通股 1,083,428 指数证券投资基金(LOF) 招商证券股份有限公司客户信 953,163 人民币普通股 953,163 用交易担保证券账户 郑金全 872,614 人民币普通股 872,614 郭俊忠 794,900 人民币普通股 794,900 张志汉 684,100 人民币普通股 684,100 马晓红 650,000 人民币普通股 650,000 前 10 名股东中深圳海王集团股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他流通股股东间是否存在 股东情况的说明 关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人。 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内公司营业利润10,407.92万元，比上年同期增加2,490.76万元，上升31.46%；利润总额11,949.52万元，比上年同 期增加1,978.26万元，上升19.84%；归属于母公司所有者的净利润6,015.98万元，比上年同期增加927.53万元，上升18.23%， 主要原因是公司销售规模上升所带来的利润增长； 2、报告期内公司资产减值损失276.31万元，比上年同期减少169.69万元，减少38.05%，主要原因为公司应收账款超期款减 少所致； 3、报告期内公司投资收益为18.78万元，比上年同期增加1554.76万元，上升101.22%，主要原因：去年同期公司控股子公司 海王英特龙下属企业亏损等原因所致； 4、报告期内公司汇兑收益为74.25万元，比上年同期增加362.40万元，上升125.77%，主要原因：（1）公司控股子公司海王 英特龙本报告期持有外币较上年同期大幅减少；（2）受市场汇率波动影响； 5、报告期末公司应收票据11,229.70万元，比期初减少7,852.29万元，下降41.15%，主要原因是公司为了加快销售款现金流 回收，减少了商业票据的收取； 6、报告期末应收账款232,967.82万元，比期初增加59,431.09万元，上升34.25%，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业 务的销售增长,导致应收账款随之增加； 7、报告期末在建工程10,102.64万元，比期初增加6,605.29万元，上升188.87%，主要是公司下属制造企业进行车间改造、下 属商业企业建造物流园所致； 8、报告期末预收款项为2,746.55万元，比期初增加981.41万元，上升55.60%，主要为预收的代储备药物款项; 9、报告期末应付职工薪酬为909.63万元，比期初增加360.88万元，上升65.76%，主要为公司下属子公司海王福药计划明年 进行车间改造，本期产量增加，计件工资同时增加等原因所致； 10、 本报告期末应付利息为0，较报告期初减少了100.00%，主要是公司本报告期已将期初计提的保理融资利息支付所致 ； 11、报告期末其他应付款为16,692.82万元，比期初减少12,128.26万元，下降42.08%，主要因为下属子公司山东海王其他应 付款降低所致； 12、报告期末其他非流动负债为547万元，比期初减少300万元，下降35.42%，主要是公司收到的政府补助在当期确认收入 所致。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3  深圳市海王生物工程股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 √ 适用 □ 不适用 1、非公开发行股票申请获得中国证监会核准 经公司第五届董事局第九次会议和 2011 年第 1 次临时股东大会、第五届董事局第十四次会议和 2011 年第 2 次临时股东 大会、第五届董事局第二十二次会议和 2011 年第 5 次临时股东大会审议批准，公司拟以非公开发行的方式发行股票，发行 数量不超过 14,371.87 万股（含 14,371.87 万股），定价基准日为公司第五届董事局第二十二次会议决议公告日（2011 年 12 月 3 日），发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基 准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 90%，即 7.43 元/股，预计募集资金总额（含 发行费用）不超过 106,783 万元，扣除发行费用后，募集资金将用于医药商业阳光集中配送中心建设项目、海王药业固体制 剂生产线改造项目、海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目。 公司于 2012 年 10 月 8 日收到中国证监会《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可（2012）1266 号）。核准公司非公开发行不超过 14,371.87 万股新股；本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请 文件实施；该批复自核准发行之日起 6 个月内有效。 有关公司拟非公开发行股票的详细情况，请参见公司于 2011 年 2 月 18 日、3 月 9 日、6 月 4 日、6 月 22 日、12 月 3 日、12 月 20 日、2012 年 6 月 14 日和 2012 年 10 月 9 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网上的相关公告。公司董事局将根据上述批复文件要求及股东大会的授权尽快办理本次非公开发行股票的相关事 宜。 2、内部控制规范体系建设 根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合制定的《企业内部控制基本规范》、深圳证监局《关于做好深圳辖 区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31 号）等文件要求，结合公司内控体系实际情况及公 司未来发展的要求，公司于 2011 年制定了《内部控制规范实施工作方案》并组织实施。 报告期内，公司对截至 2012 年 6 月 30 日的内部控制工作的有效性进了自我评价，并于 2012 年 8 月 21 日披露了《2012 年上半年内部控制评价报告》；2012 年 7 月 16 日，经公司 2012 年第一次临时股东大会审议批准，公司确定了为公司提供 2012 年度内部控制审计服务的会计师事务所。截止本报告披露日，公司已按计划完成了《内部控制规范实施工作方案》的各项工 作，完善了公司的内部控制体系和内部审计机制。公司将根据已建立起的内控体系和常态化的内部审计机制，持续、稳定做 好公司的各项内部控制和治理工作，并进一步推进公司内部控制体系持续建设的各项工作。 有关公司内部控制规范体系建设详细情况，请参见公司于 2011 年 4 月 30 日、2012 年 4 月 10 日、5 月 11 日、7 月 17 日、8 月 21 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 48 个月届满后， 1、鉴于公司非流通股自获得上市流 出售价格不低 通权之日起至今，仅发生两次资本公 于每股 10 元(若 积金转增股份情形，一是于 2007 年 自非流通股份 实施了 2006 年度利润分配方案即以 获得上市流通 资本公积金向全体股东每 10 股转增 深圳海王集团 权之日起至出 2006 年 04 月 3 股，二是于 2008 年实施的以资本 股改承诺 长期有效 股份有限公司 售股份期间有 05 日 公积金向无限售条件的流通股股东 派息、送股、资 定向转增股份之追加对价安排。为充 本公积金转增 分保护广大投资者的利益，追加对价