2001年东北制药集团股份有限公司中报

　　　　　　　　　　　东北制药集团股份有限公司2001年中期报告 　　重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司中期财务会计报告未经审计。 　　一、公司简介 　　（一）公司法定中文名称：东北制药集团股份有限公司 　　A股简称：东 北 药 　　A股代码：0597 　　公司法定英文名称：NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP.,LTD 　　英文名称缩写：NEPG 　　（二）　　公司注册地址：沈阳市经济技术开发区昆明湖街 　　公司办公地址：沈阳市铁西区重工北街３７号 　　邮政编码：110026 　　公司电子信箱：Dyzc@mx.sy.cei.gov.cn 　　（三）　法定代表人姓名：陈钢 　　（四）　公司董事会秘书：刘亚英 　　联系电话：024-25806662 　　联系地址：沈阳市铁西区重工北街３７号 　　传真：024-25806664 　　电子信箱： 　　证券事务代表：吕林全 　　联系电话：024-25806664 　　传真：024-25806664 　　电子信箱： 　　（五）公司中报备置地点：东北制药集团股份有限公司总管理部 　　（六）　公司股票上市地：深圳证券交易所 　　（七）　　信息披露媒体： 　　网站：HTTP://WWW.CNINFO.COM.CN 　　定期报告刊登报刊：《中国证券报》 　　《证券时报》 　　（八）经营范围 ：化学生物制剂；原料药品；卫生材料、制药设备及配件的制造（以上经营范围仅限公司分支机构按行业归口审批后经营）；国内一般商业贸易（国家专营、专控、专卖商品除外）；经济信息咨询服务。 　　二、主要财务数据和指标 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：元　 　　项目　　　　　　　　　　　　 本期数　　　　　　上期数 　　净利润　　　　　　　　　　　　　22,310,255.23　　 44,670,146.63 　　扣除非经常性损益后的净利润*　　 24,431,751.42 　　总资产　　　　　　　　　　　 2,599,069,971.26　2,603,617,906.20 　　资产负债率(%)　　　　　　　　　　　　　 64.58　　　　　　 65.22 　　股东权益(不含少数股东权益)　　 920,492,608.92　　905,394,220.74 　　项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期数　上期数 　　每股收益　　　　　　　　　　　　　　　　 0.073　 0.147 　　报告期末至披露日股份变动后每股收益　　　 0.073　 0.147 　　净资产收益率(%)　　　　　　　　　　　　　2.424　 4.930 　　每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　 3.030　 2.980 　　调整后每股净资产　　　　　　　　　　　　 2.220　 2.050 　　报告期末至披露日股份变动后的每股净资产　 3.030　 2.980 　　每股经营活动产生的现金流量净额　　　　　 0.016　 0.080 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：元 　　项目　　　　　　　　　　　　　　　　2000年末 　　净利润　　　　　　　　　　　　　　　28,851,149.45 　　扣除非经常性损益后的净利润　　　　　28,851,149.45 　　每股收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.10 　　报告期末至披露日股份变动后每股收益　　　　　 0.10 　　净资产收益率(%)　　　　　　　　　　　　　　　3.19 　　*注: 扣除的非经常性损益项目和金额　　　 单位:元 　　项　目　　　　　　　　　　　　　　　　金　额 　　减：营业外收入：380624.83*（1-15%）　　 323,531.11 　　加：营业外支出：2876502.71*（1-15%）　2,445,027.30 　　三、股本变动及主要股东持股情况 　　（一）、股本变动情况 　　股本变动情况表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万股 　　项 目　　　　　　　 期初数　　 本期配股　本期送股　公积金转股　增发 　　一、尚未流通股份　　19,500.00 　　１、发起人股份 　　其中：国家持有股份　18,252.00 　　2、募集法人股　　　　1,248.00 　　二、已流通股份　　　10,881.00 　　1、人民币普通股　　 10,881.00 　　股本总数　　　　　　30,381.00 　　项 目　　　　　　　　 本　期　　期末数 　　　　　　　　　　　　　其他变动 　　一、尚未流通股份　　　　　　　　19,500.00 　　１、发起人股份 　　其中：国家持有股份　　　　　　　18,252.00 　　2、募集法人股　　　　　　　　　　1,248.00 　　二、已流通股份　　　　　　　　　10,881.00 　　1、人民币普通股　　　　　　　　 10,881.00 　　股本总数　　　　　　　　　　　　30,381.00 　　（二）、主要股东持股情况介绍 　　1、公司主要股东持股情况　　　　　　　　　　　 单位：万股 　　截止2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况: 　　名次　股东名称　　　　　　　　本期末持　本期持股变动　持股占总股 　　　　　　　　　　　　　　　　　股数　　　增减情况(+-)　本比例(%) 　　　 1　东北制药集团公司　　　　　18,252　　　　　　　　　　 60.08 　　　 2　东北电力集团公司　　　　　　 312　　　　　　　　　　　1.03 　　　 3　北京中京泰咨询有限公司　　　　84　　　　　　84　　　　0.28 　　　 4　中行沈阳信托投资公司　　　　　78　　　　　　　　　　　0.26 　　　 5　裕华证券投资基金　　　　　　　70　　　　　　70　　　　0.23 　　　 6　陕西合记联合实业总公司　　　　62　　　　　　62　　　　0.21 　　　 7　东北制药集团财务公司　　　　　62　　　　　　31　　　　0.21 　　　 8　国信证券有限公司　　　　　　　39　　　　　　39　　　　0.13 　　　 9　辽宁省证券公司　　　　　　　　39　　　　　　　　　　　0.13 　　　10　辽宁国际信托投资公司　　　　　39　　　　　　　　　　　0.13 　　名次　股东名称　　　　　　　　　持有股份的质　股份性质 　　　　　　　　　　　　　　　　　　押或冻结情况 　　　 1　东北制药集团公司　　　　　　　　　　　　国有法人股 　　　 2　东北电力集团公司　　　　　　　　　　　　法人股 　　　 3　北京中京泰咨询有限公司　　　　　　　　　流通股 　　　 4　中行沈阳信托投资公司　　　　　　　　　　法人股 　　　 5　裕华证券投资基金　　　　　　　　　　　　流通股 　　　 6　陕西合记联合实业总公司　　　　　　　　　流通股 　　　 7　东北制药集团财务公司　　　　　　　　　　法人股 　　　 8　国信证券有限公司　　　　　　　　　　　　流通股 　　　 9　辽宁省证券公司　　　　　　　　　　　　　法人股 　　　10　辽宁国际信托投资公司　　　　　　　　　　法人股 　　2、十大股东持股相关情况说明: 　　1、东北制药集团公司为公司第一大股东，报告期内其所持有股份无变动情况。 　　2、持股5%以上的法人股东所持股份没有发生质押、冻结。 　　3、第七大股东东北制药集团财务公司与本公司存在关联关系。 　　四、经营情况的回顾与展望 　　（一）、公司报告期内主要经营情况： 　　1、公司主营业务的范围及其经营状况： 　　公司经营范围是：化学生物制剂、原料药品、卫生材料、制药设备及配件的制造、国内一般商业贸易、经济信息咨询服务。2001年上半年，公司生产经营情况保持了较为稳定的状态，但是年初沈阳地区雾闪造成的停水、停电对公司生产经营活动产生一定的影响，同时公司产品降价对公司的生产经营情况造成了较大的压力，公司可比产品价格下降幅度平均为10%,尤其是主导产品磷霉素钠价格的降低对公司的赢利产生了较大的影响。公司上半年实现主营业务收入69219万元，同比增长23.14％，主营业务利润14260万元，净利润实现2231万元，和去年同期相比均有较大降低，但同全年指标相比，则能够保持平稳发展。 　　（二）、公司投资情况 　　（三）、下半年计划： 　　1、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策：下半年公司将继续贯彻“盘活资源，突出调整，以智取胜”的工作方针，主要抓好以下几个方面的工作 　　１、深入开展技术创新、管理创新工作，加强新产品研发及现有产品的市场开拓，努力扩大现有产品的市场份额； 　　２、针对公司产品价格降低幅度较大，公司在下半年将继续在降低成本方面加大工作力度。 　　五、重要事项 　　（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案： 　　公司中期不分配，也不进行公积金转增股本。 　　（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况： 　　公司上年度不分配，也不进行公积金转增股本。 　　（三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项： 　　报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。 　　（四）、报告期内公司重大关联交易事项 　　1、资产、股权转让发生的关联交易： 　　2001年4月17日三届董事会第二次会议上，通过了‘东北制药集团公司《利用非现金资产偿还股份公司部分欠款》的议案’，公司根据深交所的要求于2001年5月11日在　《中国证券报》、《证券时报》进行了关联交易的公告，上述关联交易事项在2001年5月23日的公司‘2000年度股东大会’上表决通过。为贯彻"盘活资源"的工作方针，有效利用现有资源，减少同业竞争，东北制药集团公司拟利用非现金资产偿还股份公司部分欠款，此部分资产为东北制药集团公司酶法糖生产线，从2001年起交给股份公司管理，该生产线账面原值为：6148万元，净值为：4060万元。根据沈阳纪维资产评估有限责任公司关于此项资产的评估报告书，东北制药集团公司酶法糖生产线评估价值为4395.59万元（评估基准日为2001年3月31日、账面价值为4462.8万元）。经交易双方协商，双方于2001年5月17日签定的《东北制药集团公司利用非现金资产偿还东北制药集团股份有限公司部分欠款的协议书》，东北制药集团公司酶法糖生产线按评估价值以4395.59万元价格转交给东北制药集团股份有限公司，东北制药集团股份有限公司同时减少其他应收款科目下东北制药集团公司欠款4395.59万元。 　　（五）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明： 　　上市公司与控股股东在人员方面已经分开。 　　情况说明如下： 　　公司在劳动、人事及工资管理方面独立运作，但对1997年资产与负债剥离的部分代为管理。公司经理、副经理等高级管理人员在上市公司领取薪酬。 　　上市公司与控股股东在资产方面已经分开。 　　情况说明如下： 　　公司在资产方面，拥有独立的生产系统，、辅助生产系统和配套设施，拥有采购和销售系统。但对1997年资产与负债剥离的部分代集团公司进行管理。 　　上市公司与控股股东在财务方面已经分开。 　　情况说明如下： 　　公司在财务核算上自成体系运作，银行主体账号独立，但对1997年资产与负债剥离的部分为集团公司代收代付，双方通过往来结清。 　　本公司与控股股东在人员、资产、财务上未完全分开的原因及整改措施： 　　公司是以原国有企业东北制药总厂、沈阳第一制药厂、集团公司供销公司三家经营性资产经评估后折股组成的上市公司，上市时组织体系、生产经营体系是完整独立的。之所以至今产生"三分开"不彻底的现状，是由于1997年上市公司的主导产品维生素C参与世界价格大战，公司生产经营遭遇困难。为照顾多数股东的利益，大股东同意把以万吨维生素C等12亿多元资产及负债剥离给集团公司，相应减少上市公司财务费用6000多万元/年，保证了上市公司短期利润，由于这次剥离把正常的生产经营体系、组织体系一分为二，导致以后的经济活动中产生大量的关联交易和"三分开"不彻底问题。 　　公司就"三分开"规范运作，曾向有关方面提出过整改措施，并在2000年新一届董事会成员的选举工作中迈出了实质性的一步，改变了董事长与总经理一人担任的情况，公司三届一次董事会选举陈钢同志为公司董事长，苏东涛同志为公司总经理，张连刚、陈长海同志为公司副总经理。 　　（六）、报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况： 　　原聘会计师事务所名称　现聘会计师事务所名称　变更日期 　　华伦会计师事务所　　　华伦会计师事务所 　　（七）、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 　　报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 　　（八）、其它重要事项： 　　2001年2月22日由于沈阳地区出现大雾天气，造成市区大面积停电、停水，我公司供电系统、供水系统都受到严重影响，这次停电、停水给我公司造成直接经济损失356.35万元，间接经济损失暂无法估计。上述情况我公司已于2000年2月27日在《证券时报》公告。 　　六、财务报告 　　本公司中期财务会计报告未经审计。 　　东北制药集团股份有限公司 　　2001年中期会计报表 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资产负债表 　　编制: 东北制药集团股份有限公司　　 年度: 2001年6月30日　　　　　单位: 人民币元 　　资产　　　　　　　　　　　注释　本期期初（合并）　本期期末（合并） 　　流动资产： 　　货币资金　　　　　　　　　注1　　 213,943,206.20　　235,764,761.81 　　短期投资 　　应收票据 　　应收股利 　　应收利息 　　应收帐款　　　　　　　　　注2　　 407,687,134.55　　427,131,870.78 　　其他应收款　　　　　　　　注3　　 998,833,923.84　　885,711,185.63 　　预付帐款　　　　　　　　　注4　　　83,266,304.08　　 52,986,532.88 　　应收补贴款 　　存货　　　　　　　　　　　注5　　 210,676,551.33　　250,197,920.59 　　待摊费用　　　　　　　　　注6　　　12,386,685.27　　 16,336,019.37 　　一年内到期的长期债权投资 　　其他流动资产 　　流动资产合计　　　　　　　　　　1,926,793,805.27　1,868,128,291.06 　　长期投资： 　　长期股权投资　　　　　　　注7　　　43,153,051.06　　 42,903,051.06 　　长期债权投资　　　　　　　注8　　　 1,216,160.30　　　　966,160.30 　　长期投资合计　　　　　　　　　　　 44,369,211.36　　 43,869,211.36 　　其中：合并价差 　　固定资产： 　　固定资产原价　　　　　　　注9　　 832,437,810.05　　853,362,210.70 　　减：累计折旧　　　　　　　注10　　366,574,984.71　　402,954,954.39 　　固定资产净额　　　　　　　　　　　457,481,680.11　　442,026,111.08 　　工程物资 　　在建工程　　　　　　　　　注11　　 57,340,529.13　　 71,619,848.77 　　固定资产清理　　　　　　　　　　　　1,185,595.52　　　1,185,595.52 　　固定资产合计　　　　　　　　　　　516,007,804.76　　514,831,555.37 　　无形资产及其他资产： 　　无形资产　　　　　　　　　注12　　170,442,096.83　　168,611,311.66 　　长期待摊费用　　　　　　　注13　　　3,129,970.12　　　3,629,601.80 　　其他长期资产 　　无形资产及其他资产合计　　　　　　173,572,066.95　　172,240,913.46 　　递延税项： 　　递延税款借项 　　资产总计　　　　　　　　　　　　2,660,742,888.33　2,599,069,971.26 　　负债和所有者权益: 　　流动负债： 　　短期借款　　　　　　　　　注14　　829,384,516.34　　866,984,516.34 　　应付票据　　　　　　　　　注15　　 32,100,000.00　　 28,903,600.00 　　应付帐款　　　　　　　　　注16　　241,729,983.14　　245,218,137.53 　　预收帐款　　　　　　　　　注17　　 27,729,691.62　　 10,889,815.00 　　应付工资　　　　　　　　　　　　　 21,527,625.14　　 18,432,796.36 　　应付福利费　　　　　　　　　　　　 36,000,329.45　　 23,395,782.28 　　应付股利　　　　　　　　　注18　　 27,960,854.01　　 27,788,104.01 　　应交税金　　　　　　　　　注19　　 23,382,540.63　　 17,841,999.76 　　其他应交款　　　　　　　　注20　　 10,806,070.64　　 10,888,860.98 　　其他应付款　　　　　　　　注21　　229,807,723.54　　112,355,974.80 　　预提费用　　　　　　　　　注22　　　4,655,786.00　　 14,186,742.96 　　预计负债 　　一年内到期的长期负债　　　注23　　195,450,557.07　　195,450,557.07 　　其他流动负债 　　流动负债合计　　　　　　　　　　1,680,535,677.58　1,572,336,887.09 　　长期负债： 　　长期借款　　　　　　　　　注24　　 51,668,438.50　　 69,668,438.50 　　应付债券 　　长期应付款　　　　　　　　　　　　 27,873,748.67　　 31,070,800.00 　　专项应付款 　　其他长期负债　　　　　　　　　　　　3,589,666.14　　　5,331,866.14 　　长期负债合计　　　　　　　　　　　 83,131,853.31　　106,071,104.64 　　递延税项： 　　递延税款贷项 　　负债合计　　　　　　　　　　　　1,763,667,530.89　1,678,407,991.73 　　　少数股东权益　　　　　　　　　　　　169,370.61　　　　169,370.61 　　股东权益： 　　股本　　　　　　　　　　　注25　　303,810,000.00　　303,810,000.00 　　减：已归还投资 　　股本净额　　　　　　　　　　　　　303,810,000.00　　303,810,000.00 　　资本公积　　　　　　　　　注26　　580,013,311.22　　581,289,678.07 　　盈余公积　　　　　　　　　　　　　 10,437,515.42　　 10,437,515.42 　　其中：法定公益金　　　　　　　　　　　228,478.48　　　　228,478.48 　　未分配利润　　　　　　　　注27　　　2,645,160.20　　 24,955,415.43 　　外币报表折算差额 　　其他权益 　　股东权益合计　　　　　　　　　　　896,905,986.84　　920,492,608.92 　　负债和股东权益总计　　　　　　　2,660,742,888.33　2,599,069,971.26 　　资产　　　　　　　　　　　本期期初（母公司）　本期期末（母公司） 　　流动资产： 　　货币资金　　　　　　　　　　　212,538,753.10　　　233,669,016.67 　　短期投资 　　应收票据 　　应收股利 　　应收利息 　　应收帐款　　　　　　　　　　　380,914,270.82　　　401,859,431.68 　　其他应收款　　　　　　　　　1,011,858,352.02　　　902,309,499.37 　　预付帐款　　　　　　　　　　　 83,266,304.08　　　 52,986,532.88 　　应收补贴款 　　存货　　　　　　　　　　　　　204,746,511.16　　　244,649,253.72 　　待摊费用　　　　　　　　　　　 12,386,685.27　　　 16,296,019.37 　　一年内到期的长期债权投资 　　其他流动资产 　　流动资产合计　　　　　　　　1,905,710,876.45　　1,851,769,753.69 　　长期投资： 　　长期股权投资　　　　　　　　　 59,920,742.13　　　 59,670,742.13 　　长期债权投资　　　　　　　　　　1,216,160.30　　　　　966,160.30 　　长期投资合计　　　　　　　　　 61,136,902.43　　　 60,636,902.43 　　其中：合并价差 　　固定资产： 　　固定资产原价　　　　　　　　　784,276,017.27　　　805,176,737.92 　　减：累计折旧　　　　　　　　　348,298,379.41　　　383,929,130.51 　　固定资产净额　　　　　　　　　427,596,492.63　　　412,866,462.18 　　工程物资 　　在建工程　　　　　　　　　　　 56,568,529.13　　　 70,820,280.03 　　固定资产清理　　　　　　　　　　1,185,595.52　　　　1,185,595.52 　　固定资产合计　　　　　　　　　485,350,617.28　　　484,872,337.73 　　无形资产及其他资产： 　　无形资产　　　　　　　　　　　141,438,598.85　　　140,014,113.52 　　长期待摊费用　　　　　　　　　　2,328,311.40　　　　2,890,786.06 　　其他长期资产 　　无形资产及其他资产合计　　　　143,766,910.25　　　142,904,899.58 　　递延税项： 　　递延税款借项 　　资产总计　　　　　　　　　　2,595,965,306.41　　2,540,183,