2020年哈尔滨三联药业股份有限公司三季报

哈尔滨三联药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人秦剑飞、主管会计工作负责人韩冰及会计机构负责人(会计主管人员)赵志成声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,468,487,161.09 2,672,123,690.27 -7.62% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,768,116,010.86 1,832,695,727.36 -3.52% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比上 期增减 年同期增减 营业收入（元） 339,293,038.86 -32.77% 966,463,406.42 -40.75% 归属于上市公司股东的净利润（元） -5,950,895.85 -117.61% 22,160,046.26 -85.30% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -5,379,940.99 -115.69% -21,529,304.17 -120.94% 经营活动产生的现金流量净额（元） 25,123,503.26 -84.89% -69,554,061.33 -124.90% 基本每股收益（元/股） -0.02 -118.18% 0.07 -85.42% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -118.18% 0.07 -85.42% 加权平均净资产收益率 -0.32% -2.27% 1.20% -6.79% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期 说明 末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,162,708.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 71,341,708.00 主要系政府给予的补助及递延收益的摊销。 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 14,425,500.86 主要系公司理财产品的投资收益。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 主要系以公允价值计量且其变动计入当期 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -31,021,284.28 损益的金融资产的公允价值变动损益和处 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 置收益。 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -82,207.65 主要系捐赠支出和固定资产报废损失。 减：所得税影响额 8,811,658.23 合计 43,689,350.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 20,999 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 秦剑飞 境内自然人 39.07% 123,705,000 92,778,750 质押 36,110,000 周莉 境内自然人 11.62% 36,787,500 27,590,625 诸葛国民 境内自然人 8.53% 27,000,000 20,250,000 哈尔滨利民盛德 境内非国有法人 发展有限公司 3.91% 12,375,000 秦臻 境内自然人 3.55% 11,250,000 中瑞国信资产管 境内非国有法人 质押 理有限公司 2.35% 7,438,200 4,000,000 哈尔滨三联药业 股份有限公司回 境内非国有法人 2.15% 6,815,183 购专用证券账户 达孜县中钰泰山 创业投资合伙企 境内非国有法人 1.00% 3,159,099 业（有限合伙） 王明新 境内自然人 0.71% 2,250,000 1,923,750 中合供销一期 （上海）股权投 境内非国有法人 资基金合伙企业 0.71% 2,250,000 （有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 秦剑飞 30,926,250 人民币普通股 30,926,250 哈尔滨利民盛德发展有限公司 12,375,000 人民币普通股 12,375,000 秦臻 11,250,000 人民币普通股 11,250,000 周莉 9,196,875 人民币普通股 9,196,875 中瑞国信资产管理有限公司 7,438,200 人民币普通股 7,438,200 哈尔滨三联药业股份有限公司回 6,815,183 人民币普通股 购专用证券账户 6,815,183 诸葛国民 6,750,000 人民币普通股 6,750,000 达孜县中钰泰山创业投资合伙企 3,159,099 人民币普通股 业（有限合伙） 3,159,099 中合供销一期（上海）股权投资基 2,250,000 人民币普通股 金合伙企业（有限合伙） 2,250,000 汪开相 921,400 人民币普通股 921,400 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中秦剑飞与周莉系夫妻，为公司的实际控制人，秦剑飞与秦臻系父子，除上述 说明 情况外，各股东间不存在其他关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中 规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目 单位：元 项目 期末余额 期初余额 变动幅度 主要变动原因 交易性金融资产 434,054,343.07 696,724,687.03 -37.70%主要系交易性金融资产中部分理财投资到期收回所致。 应收款项融资 3,446,179.00 6,506,514.08 -47.03%主要系收到的银行承兑汇票已背书转让。 预付款项 62,723,850.63 46,572,017.13 34.68%主要系预付设备款项增加所致。 其他流动资产 15,487,716.22 46,930,897.80 -67.00%主要系保本保息型理财投资到期所致。 在建工程 主要系本报告期兰西制药建设项目以及母公司车间改造 186,983,895.68 121,800,450.39 53.52%项目增加所致。 短期借款 279,506,863.16 180,000,000.00 55.28%主要系报告期内新增银行借款所致。 应付票据 3,860,000.00 15,110,000.00 -74.45%主要系报告期内银行承兑汇票到期解付所致。 预收款项 主要系报告期执行新收入准则将预收账款转入合同负债 - 96,690,720.16 -100.00%列报所致。 合同负债 主要系报告期执行新收入准则将预收账款转入合同负债 71,916,863.88 - 100.00%列报所致。 应交税费 18,072,519.49 31,850,041.17 -43.26%主要系报告期应缴纳的企业所得税减少所致。 其他应付款 143,738,914.76 308,910,509.27 -53.47%主要系报告期内应付的运营费减少所致。 递延所得税负债 6,547,755.73 12,247,881.89 -46.54%主要系应纳税暂时性差异转回所致。 （二）利润表项目 单位：元 项目 本期数 上年同期数 变动幅度 主要变动原因 主要系报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司业务正 营业总收入 常开展受到限制，产品物流运输不畅，客户产品需求量下 966,463,406.42 1,631,127,186.84 -40.75%降，同时，受国家重点监控合理用药药品目录的调整等政 策冲击，公司营业收入下降显著。 税金及附加 主要系报告期增值税较上年同期减少，以增值税为基数的 12,526,771.47 19,781,561.60 -36.67%城市维护建设税、教育费附加等相应减少。 主要系报告期营业收入下降显著，同时受疫情影响不能有 销售费用 452,360,881.68 959,250,046.07 -52.84%序开展相关的市场调研、药物推广及产品推介等活动，导 致销售费用较同期下降。 财务费用 1,912,976.67 -234,753.91 914.89%主要系报告期新增流动资金借款利息增加所致。 其他收益 70,903,473.13 32,451,820.40 118.49%主要系报告期收到的政府补助增加所致。 投资收益 11,559,771.62 16,539,606.19 -30.11%主要系报告期保本保息型理财产品减少所致。 公允价值变动收益 主要系报告期内港股投资的股票公允价值变动损益减少 -31,479,630.21 11,014,494.96 -385.80%所致。 资产减值损失 152,557.03 -1,041,708.31 -114.64%主要系报告期计提的存货跌价准备转回所致。 信用减值损失 -2,743,641.00 -1,505,542.01 82.24%主要系计提的坏账准备增加所致。 资产处置收益 -2,162,708.27 -193,535.67 1,017.47%主要系报告期固定资产报废损失增加所致。 营业外收入 219,728.8 102,328.84 114.73%主要系报告期收到的退还款。 营业外支出 301,936.45 3,611,786.32 -91.64%主要系上年同期缬沙坦召回损失的影响。 主要系报告期营业收入较上年同期下降，利润总额较上年 所得税费用 11,150,518.35 48,330,585.20 -76.93%同期减少，以利润总额为基数计提的所得税相应减少所 致。 （三）现金流量表项目 单位：元 项目 本期数 上年同期数 变动幅度 主要变动原因 销售商品、提供劳务 主要系报告期内营业收入减少，收到销售商品的款项减少 收到的现金 1,081,138,208.96 1,773,082,667.20 -39.02%所致。 收到的税费返还 主要系报告期内收到的汇算清缴所得税返还及增值税留 13,280,615.36 173,662.06 7,547.39%底退税款。 收到的其他与经营活 159.68%主要系报告期收到的政府补助增加所致。 动有关的现金 89,242,195.12 34,365,611.39 支付的各项税费 113,993,800.08 190,898,460.97 -40.29%主要系报告期内营业收入下降导致各项税费随之减少。 收回投资所收到的现 -35.58%主要系理财产品投资周期的不同对现金流的影响。 金 1,099,726,596.12 1,707,0