2015年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月31日 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑跃文、主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪莲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减 总资产（元） 11,173,309,343.49 9,379,458,963.86 19.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,314,340,273.40 8,609,713,428.08 19.80% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 增减 上年同期增减 营业收入（元） 675,371,970.36 137.78% 1,491,962,535.26 80.59% 归属于上市公司股东的净利润（元） 336,137,232.08 130.96% 1,167,672,702.71 265.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常 278,671,476.65 126.75% 551,119,045.66 85.93% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 518,618,412.53 33.84% 基本每股收益（元/股） 0.122 103.33% 0.425 210.22% 稀释每股收益（元/股） 0.122 103.33% 0.425 210.22% 加权平均净资产收益率 3.31% -0.74% 12.31% 1.75% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 131,262.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 19,244,810.35 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允 712,980,000.00 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,256,092.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -259,868.63 减：所得税影响额 110,002,905.45 少数股东权益影响额（税后） 1,283,549.67 合计 616,553,657.05 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,611 前10名普通股股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 32.08% 884,158,154 128,568,886 质押 548,386,100 RAASCHINALIMITED 境外法人 30.42% 838,400,000 104,000,000 质押 589,661,654 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 4.60% 126,732,870 126,732,870 质押 125,216,900 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.60% 126,732,870 126,732,870 质押 120,000,000 傅建平 境内自然人 4.35% 119,875,128 119,875,128 质押 108,720,000 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.33% 119,238,292 119,238,292 质押 102,000,000 谢燕玲 境内自然人 1.22% 33,754,904 33,754,904 -- -- 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱 其他 0.90% 24,835,510 24,835,510 -- -- 士资产管理计划 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱 其他 0.88% 24,206,817 24,206,817 -- -- 士1期资产管理计划 中央汇金投资有限责任公司 国有法人 0.64% 17,519,200 0 -- -- 前10名无限售条件普通股股东持股情况 持有无限售条件普通股 股份种类 股东名称 股份数量 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 755,589,268 人民币普通股 755,589,268 RAASCHINALIMITED 734,400,000 人民币普通股 734,400,000 中央汇金投资有限责任公司 17,519,200 人民币普通股 17,519,200 招商证券股份有限公司 14,800,282 人民币普通股 14,800,282 江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托三号 13,952,800 人民币普通股 13,952,800 中信信托有限责任公司－建苏723 12,159,746 人民币普通股 12,159,746 泰达宏利基金－工商银行－泰达宏利策略分级2号资产管理计划 11,471,588 人民币普通股 11,471,588 光大证券股份有限公司 10,412,586 人民币普通股 10,412,586 招商证券股份有限公司转融通担保证券明细账户 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 云南国际信托有限公司－云信－瑞鸿2014-22号单一资金信托 9,230,000 人民币普通股 9,230,000 1、公司前10名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和RAASCHINALIMITED（“莱士中国有限公司”、“莱士中国”）为公司控股股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）（“宁上述股东关联关系 波金鼎”）普通合伙人；深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（“深圳莱士）为莱士中国的全资子公司；傅建平 或一致行动的说明 为公司现任董事；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划”（“鹏华科瑞资管”）为科瑞天 诚通过鹏华资产管理（深圳）有限公司（“鹏华资产”）发起设立的资产管理计划；“鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划”（“鹏华凯吉资管”）为莱士中国全资子公司上海凯吉进出口有限 公司（“上海凯吉”）通过鹏华资产发起设立的资产管理计划。除前述关联关系外，公司控股股东与其他前10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知除控股股东及其关联方（科瑞金鼎、深圳莱士、鹏华科瑞资管、鹏华凯吉资管）外的其它前10名股东中是否存在关联关系，也未知其他前10名股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 截至2015年9月30日，公司前10名普通股股东中，控股股东之一科瑞天诚通过客户信用交易担保证券前10名普通股股东 账户持有公司60,000,000股股份，通过普通证券账户持有本公司824,158,154股股份，合计持有本公司参与融资融券业务 884,158,154股股份；公司前10名无限售流通股股东中，股东招商证券股份有限公司转融通担保证券明细股东情况说明 账户全部通过客户信用交易担保证券账户持有公司10,000,000股股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 期初（上期）金 项目 期末（本期）金额 变动比例 变动原因 额 以公允价值计量且 其变动计入当期损 1,586,880,000.00 - 100.00%期末余额为报告期末股票投资的公允价值。 益的金融资产 应收利息 9,113,027.37 - 100.00%期末余额为计提的定期存款利息收入。 在建工程 67,701,693.12 28,653,337.73 136.28%在建工程期末余额增加主要是浆站建设工程投入增加。 递延所得税资产的增加主要是由于与资产相关的政府 递延所得税资产 27,552,770.15 16,856,591.50 63.45%补助以及股权激励费用增加，因之而产生的递延所得税 资产相应增加。 其他非流动资产 73,179,966.18 50,937,796.10 43.67%其他非流动资产增加主要是建设工程预付款项增加。 应付账款的减少主要是因为支付了工程项目的应付款 应付账款 44,255,942.12 70,869,751.29 -37.55% 项目。 上年末预收的款项已于报告期内发货结清，预收款项因 预收款项 5,419,466.62 31,944,095.58 -83.03% 之减少。 应付职工薪酬余额减少主要是因为上年末计提的年终 应付职工薪酬 14,110,601.23 25,789,221.97 -45.28% 奖金已于报告期内支付。 应付利息余额减少是因为报告期内支付了公司债券到 应付利息 10,080,000.00 15,120,000.00 -33.33% 期利息。 递延收益余额增加主要是因为与资产相关的政府补助 递延收益 105,968,886.32 58,849,072.64 80.07% 增加。 递延所得税负债余额增加主要是因为交易性金融资产 递延所得税负债 118,859,835.88 13,581,156.17 775.18% 公允价值变动而产生的递延所得税负债增加。 股本增加主要是报告期内非公开发行股票12,888,107 股本 2,756,259,834.00 1,365,241,810.00 101.89%股，且于2015年9月以每10股转增10股进行了权益 分派。 营业收入较上年同期增加，主要是因为： （1）本期合并范围发生变化，增加了非同一控制下的 企业合并取得的子公司同路生物制药有限公司（“同路 营业收入 1,491,962,535.26 826,157,593.28 80.59% 生物”）； （2）本公司报告期可供销售的产品增加，营业收入相 应增加。 营业成本 567,770,581.52 316,597,840.31 79.33%营业成本较上期增加的原因同营业收入。 销售费用较上年同期增加主要是同路生物纳入合并范 销售费用 21,847,896.55 14,398,381.55 51.74% 围所致。 管理费用较上年同期增加主要是同路生物纳入合并范 管理费用 206,988,991.88 130,366,370.09 58.77% 围所致。 财务费用较上年同期减少，主要是因为： （1）“郑州莱士血液制品有限公司”于2014年6月归 财务费用 -1,707,619.64 11,854,894.71 -114.40% 还了银行借款，利息支出相应减少； （2）银行存款余额增加，利