2011年常州千红生化制药股份有限公司三季报

常州千红生化制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 常州千红生化制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 名 务 王耀方 董事长 公务原因 赵刚 1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司负责人王耀方、主管会计工作负责人赵刚及会计机构负责人(会计主管人员)戴国平声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,801,966,952.50 548,526,586.04 228.51% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,680,757,847.79 394,145,038.90 326.43% 股本（股） 160,000,000.00 120,000,000.00 33.33% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 10.50 3.28 220.12% 股） 2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 157,089,937.02 -32.12% 582,574,412.89 -34.95% 归属于上市公司股东的净利润（元） 33,104,897.77 35.43% 111,793,748.89 3.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 70,480,878.36 -45.06% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ - - 0.44 -58.88% 股） 基本每股收益（元/股） 0.20 0.00% 0.74 -17.78% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.00% 0.74 -17.78% 加权平均净资产收益率（%） 1.99% -5.21% 8.12% -28.19% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 1.62% -5.32% 7.63% -27.20% 收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 41,692.58 1  常州千红生化制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 7,958,516.50 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -79,950.00 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,897.34 所得税影响额 -1,187,604.26 合计 6,729,757.48 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 14,317 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 西南证券股份有限公司 887,550 人民币普通股 天安保险股份有限公司 700,000 人民币普通股 孙惠明 674,244 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-博颐 2 期证券投资 632,210 人民币普通股 信托计划 东证资管－工行－东方红 7 号集合资产管理计 621,894 人民币普通股 划 谢红军 490,000 人民币普通股 陆晓曙 419,897 人民币普通股 金勇 394,600 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-博颐精选 3 期信托 385,579 人民币普通股 计划 华润深国投信托有限公司-博颐精选证券投资 367,429 人民币普通股 集合资金信托 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、货币资金报告期末较期初增加 957.13%，主要原因是报告期内公司发行新股收到募集资金所致； 2、应收票据报告期末较期初增加 866.07%，主要原因是上年为了提高资金使用效率，将收到的银行承兑汇票提前贴现，本期 由于流动资金充裕，减少财务成本支出，基本没有将银行承兑汇票贴现。报告期内减少银行承兑汇票贴现所致； 3、预付账款报告期末较期初减少 40.82%，主要原因是今年减少预付货款所致； 4、应收利息报告期末较期初增加 100.00%，主要原因是报告期内增加银行定期存款利息所致； 5、其他应收款报告期末较期初增加 93298.52 元，增加 90.95%，主要原因是报告期内预付的出口信用保险款及业务备用金增 加所致； 6、其他流动资产报告期末较期初增加 58.26%，主要原因是报告期内待摊费用中保险费余额比上期增加所致； 7、在建工程报告期末较期初增加 3295.51%，主要原因是报告期内湖北润红生物科技有限公司（以下简称：“湖北润红”）公 司基础建设增加，由合并报表所致； 8、无形资产报告期末较期初增加 257.08%，主要原因是报告期内湖北润红公司新购置土地和江苏众红生物工程创药研究院有 限公司（以下简称：“江苏众红”）自然人用专有技术投资形成无形资产，由合并报表所所致； 2  常州千红生化制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 9、长期待摊费用报告期末较期初增加 202939.76 元，增加 1306.07%，主要原因是湖北润红在筹建期发生的筹建费用 28.03 万 元，由合并报表所致； 10、递延所得税资产报告期末较期初增加 39.98%，主要原因是湖北润红收到政府奖励的用于前期基础建设的资金所致； 11、短期借款报告期末较期初减少 100%，主要原因是报告期内将超募资金归还银行流动资金借款所致； 12、应付账款报告期末较期初减少 68.66%，主要原因是主要原因是报告期内支付货款所致； 13、预收账款报告期末较期初减少 111428.4 元，减少 100%，主要原因是报告期内将期初预收款结转销售所致； 14、应交税费报告期末较期初增加 84.48%，主要原因是应交增值税增加所致； 15、应付利息报告期末较期初减少 110845.83 元，减少 100%，主要原因是报告期内支付期初预提利息所致； 16、其他应付款报告期末较期初增加 151.06%，主要原因是报告期内增加应付未付款所致； 17、其他流动负债报告期末较期初增加 337.85%，主要原因是报告期内计提了应付未付的市场开发费用所致； 18、其他非流动负债报告期末较期初增加 38.12%，主要原因是报告期内湖北润红收到政府奖励，用于前期基础建设的资金所 致，由合并报表所致； 19、股本报告期末较期初增加 33.33%，主要原因是报告期内发行新股 4000 万股所致； 20、资本公积期末较期初增加 14999.26%，主要原因是报告期内溢价发行新股所致； 21、未分配利润期末较期初增加 31.26%，主要原因是报告期内盈利所致； 22、归属于母公司股东权益期末较期初增加 326.43%，主要原因是报告期内发行新股所致； 23、少数股东权益期末较期初增加 130.03%，主要原因是报告期内注册成立江苏众红所致； 二、利润表项目 1、营业总收入报告期较上年同期减少 34.95%，其中主要产品胰激肽原酶系列销售收入上升 24.65%，肝素系列销售收入下降 45.74%，主要原 因是报告期内肝素钠原料药销量及销售价格下降所致； 2、营业成本报告期较上年同期减少 47.72%，主要原因是报告期肝素钠原料药销量减少和肝素粗品采购价格下降所致； 3、销售费用报告期较上年同期增加 54.62%，主要原因是报告期为了开拓国内市场，增加人员、费用所致； 4、财务费用报告期较上年同期减少 247.00%，主要原因是报告期内借款减少及募集资金利息收入增加所致； 5、资产减值损失报告期为 0，与上年同期-58038.75 元相比，增加 100%，主要原因是上年报告期内未发生资产减值损失所致； 6、投资收益报告期较上年同期增加 23417.07 元，增加 100%，主要原因是今年报告期内收到宁沪高速股票分红所致； 7、营业外支出报告期较上年同期减少 89.11%，主要原因是上期捐赠支出原因所致； 8、少数股东损益报告期较上年同期减少 115952.59 元，减少 412.50%，主要原因是报告期江苏众红亏损所致； 三、现金流量表项目 1、经营活动现金流入量报告期较上年同期减少 43.49%，主要原因是报告期内肝素钠原料药营业收入下降所致； 2、经营活动现金流出量报告期较上年同期减少 43.29%，主要原因是报告期内采购肝素粗品原料所支付的现金减少所致； 3、投资活动现金流入量报告期较上年同期增加 89338.99 元，增加 100%，主要原因是报告期内收到宁沪高速股票分红和出售 固定资产所致。 4、投资活动现金流出量报告期较上年同期增加 72.90%，主要原因是报告期内湖北润红支付土地款和基建工程增加所致； 5、筹资活动现金流入量报告期较上年同期增加 579.06%，主要原因是报告期内发行新股 4000 万股所致； 6、筹资活动现金流出量报告期较上年同期减少 68.17%，主要原因是报告期内偿还银行借款减少所致； 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司与海归高技术团队于 2011 年 8 月 16 日，与合营方签订了《合营企业合同》，共同出资成立江苏众红生物工程创药研 3  常州千红生化制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 究院有限公司，其中合营公司投资总额为 1600 万美元，注册资本为 980 万美元。甲方以人民币等值现金 578.25 万美元分两 次出资占合营公司股权的 59%；合营方以专有技术作价 401.75 万美元出资占合营公司股权的 41%。合营公司于 2011 年 9 月 7 日领取了营业执照，实收资本为 690.88 万美元。公司已用等值人民币 1847.43 万元履行了出资义务，公司还将按照规定履行 剩余资本出资义务。 2、公司与常州国家高新技术产业开发区管理委员会（以下简称：管委会）于 2011 年 8 月 16 日签订了《投资协议书》，承诺 总投资额 15 亿元人民币，增加注册资本不低于 2.15 亿元人民币（增资后注册资本达到 3.75 亿人民币），三年内完成缴付。管 委会同意转让给公司在常州高新区生物医药产业园薛冶路以西、云河路以北、虎丘路以东（以下简称“地块 A”）地块约 400 亩的土地使用权，并为乙方在“地块 A”以北预留 250 亩左右的后续发展用地。目前，公司正在办理土地的相关手续及项目 前期建设的相关准备。 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 公司控股股东王耀方先 生，持有公司 5%以上股 份的股东（赵刚先生及 其妻子沈小蕙女士，蒋 建平先生、周冠新先生） 承诺：自发行人股票在 证券交易所上市交易之 日起三十六个月内，本 人不转让或委托他人管 理直接或间接持有的发 行人股份，也不由发行 人回购本人直接或间接 持有的发行人股份。其 他股东承诺：自本公司 股票在证券交易所上市 发行时所作承诺 公司所有股东 交易之日起十二个月 截止到报告报出日，承诺人严格履行承