2023年合肥立方制药股份有限公司三季报

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-074 合肥立方制药股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本 报告期比上年 年 初至报告期末 年 初至报告期末 同期增减 比 上年同期增减 营业收入（元） 256,710,773.24 -61.39% 1,524,501,653.00 -19.52% 归属于上市公司股东的净利润 40,245,968.36 -44.40% 171,375,218.46 0.48% （元） 归属于上市公司股东的扣除非 38,127,052.05 -19.56% 147,582,992.63 6.67% 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 — — 61,983,227.36 -50.19% （元） 基本每股收益（元/股） 0.26 -44.40% 1.09 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.26 -44.40% 1.09 0.00% 加权平均净资产收益率 2.49% -2.77% 10.61% -1.94% 本报告 期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 2,217,150,784.33 2,121,755,885.67 4.50% 归属于上市公司股东的所有者 1,604,748,382.26 1,480,221,061.41 8.41% 权益（元） （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金 年初至报告期 说明 额 期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -99,754.40 19,118,752.80 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 1,937,268.24 3,794,464.48 助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 1,105,001.15 2,525,256.00 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,535.04 -312,003.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 115,347.40 减：所得税影响额 367,861.04 943,318.32 少数股东权益影响额（税后） 506,272.68 506,272.68 合计 2,118,916.31 23,792,225.83 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非 经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 1、资产负债表变动情况及原因 单位：元 项目 2023 年 9 月 30日 2022 年 12 月 31 日 变动幅度 变动原因 货币资金 202,708,102.33 642,579,832.93 -68.45% 主要系购买结构性存款及并 购子公司九方制药所致 交易性金融资产 266,481,932.14 115,385.83 230848.58% 主要系购买结构性存款所致 预付款项 24,234,674.00 81,074,362.56 -70.11% 主要系原子公司立方药业不 再并表所致 其他应收款 40,734,741.01 4,329,938.25 840.77% 主要系应收原子公司立方药 业分红款所致 其他流动资产 17,545,488.60 9,959,609.85 76.17% 主要系子公司大禹制药可抵 扣进项税增加所致 长期股权投资 157,051,879.85 14,397,960.96 990.79% 主要系原子公司立方药业成 本法改权益法核算所致 投资性房地产 32,978,929.56 2,671,410.99 1134.51% 主要系新增对原子公司立方 药业仓库租赁所致 固定资产 277,366,327.63 182,376,394.47 52.08% 主要系子公司九方制药并表 项目 2023 年 9 月 30日 2022 年 12 月 31 日 变动幅度 变动原因 所致 在建工程 450,122,347.54 340,892,548.01 32.04% 主要系募投项目建设所致 应付票据 - 213,720,227.55 -100.00% 主要系原子公司立方药业不 再并表所致 合同负债 19,250,664.93 42,615,546.58 -54.83% 主要系原子公司立方药业不 再并表所致 主要系子公司九方制药并表 其他应付款 74,120,976.25 49,771,821.91 48.92% 及限制性股票回购义务增加 所致 递延所得税负债 11,055,115.94 1,387,469.97 696.78% 主要系新子公司九方制药评 估增值部分并表所致 股本 159,675,100.00 122,467,000.00 30.38% 主要系公司以资本公积转增 股本所致 2、利润表变动情况及原因 单位：元 项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动幅度 变动原因 营业收入 1,524,501,653.00 1,894,187,478.90 -19.52% 主要系原子公司立方药业不再并表所致 营业成本 815,399,383.49 1,162,436,284.04 -29.85% 主要系原子公司立方药业不再并表所致 3、现金流量表变动情况及原因 单位：元 项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动幅度 变动原因 经营活动 产生的 61,983,227.36 124,439,640.14 -50.19% 主要系原子公司立方药业不再并表 现金流量净额 所致 投资活动 产生的 -481,095,787.26 -435,256,284.21 10.53% 主要系公司增加对外股权投资所致 现金流量净额 筹资活动 产生的 44,547,060.00 -46,898,267.51 -194.99% 主要系原子公司立方药业新增短期 现金流量净额 借款所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 总数 12,197 报告期末表决权恢复 的优先股股东总数 0 （如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情 况 件的股份数量 股份状态 数量 季俊虬 境内自然人 27.04% 43,177,134 43,177,134 合肥立方投资集团 境内非国有 19.56% 31,231,200 31,231,200 有限公司 法人 邓晓娟 境内自然人 6.99% 11,154,000 8,365,500 质押 800,000 高美华 境内自然人 3.36% 5,370,586 李孝常 境内自然人 1.66% 2,654,236 李卫萍 境内自然人 1.56% 2,483,806 招商银行股份有限 公司－安信医药健 其他 0.78% 1,249,066 康主题股票型发起 式证券投资基金 吴秀银 境内自然人 0.70% 1,115,400 昂开慧 境内自然人 0.70% 1,112,810 王清 境内自然人 0.67% 1,070,550 812,662 前 10 名 无 限售条件股东持股情况 股东名称 持有无 限售条 股份种类及数量 件股份 数量 股份种类 数量 高美华 5,370,586 人民币普通股 5,370,586 邓晓娟 2,788,500 人民币普通股 2,788,500 李孝常 2,654,236 人民币普通股 2,654,236 李卫萍 2,483,806 人民币普通股 2,483,806 招商银行股份有限公司－安信医药健康主题股票型发起式 1,249,066 人民币普通股 1,249,066 证券投资基金 吴秀银 1,115,400 人民币普通股 1,115,400 昂开慧 1,112,810 人民币普通股 1,112,810 赵晓红 1,070,420 人民币普通股 1,070,420 中信银行股份有限公司－兴业医疗保健混合型证券投资基 992,565 人民币普通股 992,565 金 华润深国投信托有限公司－华润信托·慎知资产行知集合 956,805 人民币普通股 956,805 资金信托计划 季俊虬持有立方投资 100%的股权，除此以外，公司未 知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限 上述股东关联关系或一致行动的说明 售流通股股东和前 10 名普通股股东之间是否存在关联 关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致 行动人的情况。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如 李卫萍通过普通证券账户持有 212,686 股，通过信用证 有） 券账户持有 2,271,120 股，合计持有 2,483,806 股。 （二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 （一）股权激励相关情况 1、2023 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议分别 审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予价格和数量的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予价格调整为 9.84 元/股，预留授予数量调整为 46.80 万股，预留授予日为 2023 年 6月 30 日。公司监事 会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了明确同意的独立意见。 2、2023年 7月 18日，2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成，预留授予的限 制性股票的上市日为 2023年 7月 20日，预留授予登记人数 22人，授予数量 46.80万股， 公司注册资本变更为人民币 159,675,100.00元。 以上具体内容详见公司于 2023年 7月 1日、2023年 7月 18日在《证券时报》《证券 日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2023-055、2023-056、2023-059）。 （二）投资情况 1、2023 年 8 月 25 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于收购安徽九方 制药有限公司部分股权的议案》，同意公司通过现金方式，以人民币 22,110.00 万元购买安徽九方制药有限公司（以下简称“九方制药”）51%股权（对应注册资本 2,295.00 万元）。 2、报告期内，公司以自有资金支付了全部股权受让款，九方制药已完成股东变更、高级管理人员及章程备案等工商登记手续。上述工商变更登记完成后，公司持有九方制药51%的股权，九方制药纳入公司合并报表范围。 以上具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 20 日在《证券时报》《证 券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2023-067、2023-071）。 （三）产品情况 1、报告期内，公司获得 2项发明专利授权。 2、报告期内，马来酸噻吗洛尔滴眼液和盐酸羟考酮缓释片（40mg 规格）药品注册申 请分别获受理，多库酯钠原料药上市登记申请获受理。详见公司于 2023 年 7 月 11 日、 2023 年 7 月 28 日、2023 年 9月 9 日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2023-057、2023-060、2023-069）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：合肥立方制药股份有限公司 2023年 09月 30日 单位：元 项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 202,708,102.33 642,579,832.93 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 266,481,932.14 115,385.83 衍生金融资产 应收票据 807,500.00