2016年九芝堂股份有限公司一季报

九芝堂股份有限公司 2016年第一季度报告 公告编号：2016-035 2016年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李振国、主管会计工作负责人孙卫香及会计机构负责人(会计主管人员)毛凤云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 597,800,306.20 198,716,660.21 200.83% 归属于上市公司股东的净利润（元） 131,154,991.36 112,175,204.74 16.92% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 126,927,195.62 106,286,903.37 19.42% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 119,146,932.77 85,251,163.91 39.76% 基本每股收益（元/股） 0.17 0.24 -29.17% 稀释每股收益（元/股） 0.17 0.24 -29.17% 加权平均净资产收益率 3.40% 7.68% -4.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,597,147,655.35 4,470,835,279.80 2.83% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,918,235,829.83 3,787,080,838.47 3.46% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,334.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 4,167,401.36 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 821,808.22 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 63,967.12 减：所得税影响额 794,786.04 少数股东权益影响额（税后） 260.45 合计 4,227,795.74 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 17,192 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 李振国 境内自然人 42.33% 319,985,090 319,985,090质押 139,500,000 黑龙江辰能哈工大高科技风险投 国有法人 19.48% 147,259,554 147,259,554 资有限公司 绵阳科技城产业投资基金（有限合 境内非国有法人 8.99% 67,928,735 67,928,735 伙） 长沙九芝堂(集团)有限公司 境内非国有法人 4.84% 36,590,769 华润深国投信托有限公司－润金 其他 1.62% 12,260,000 76号集合资金信托计划 华润深国投信托有限公司－顶秀 其他 1.32% 9,969,985 雄楚集合资金信托计划 陈妙宣 境内自然人 0.94% 7,124,948 陈树雄 境内自然人 0.88% 6,666,772 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投福星1号结构化证券投资 其他 0.87% 6,579,617 集合资金信托计划 华润深国投信托有限公司－优瑞1 其他 0.49% 3,730,490 期集合资金信托计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 长沙九芝堂(集团)有限公司 36,590,769人民币普通股 36,590,769 华润深国投信托有限公司－润金 12,260,000人民币普通股 12,260,000 76号集合资金信托计划 华润深国投信托有限公司－顶秀 9,969,985人民币普通股 9,969,985 雄楚集合资金信托计划 陈妙宣 7,124,948人民币普通股 7,124,948 陈树雄 6,666,772人民币普通股 6,666,772 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投福星1号结构化证券投资 6,579,617人民币普通股 6,579,617 集合资金信托计划 华润深国投信托有限公司－优瑞1 3,730,490人民币普通股 3,730,490 期集合资金信托计划 华润深国投信托有限公司－和阳 3,316,000人民币普通股 3,316,000 常青集合资金信托计划 鹏华资产管理－浦发银行－鹏华 3,088,470人民币普通股 3,088,470 资产金润18号资产管理计划 中铁宝盈资产－广发银行－中铁 2,979,798人民币普通股 2,979,798 宝盈－广泰进取1号资产管理计划 前10名股东中，李振国、黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司、绵阳科技城产 上述股东关联关系或一致行动的 业投资基金（有限合伙）之间不存在关联关系，不是一致行动人；未知其他股东之间是 说明 否存在关联关系或是否属于一致行动人。 上述股东中，陈妙宣通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 前10名普通股股东参与融资融券 7,124,948股；陈树雄通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 业务情况说明（如有） 6,666,772股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表变动分析： 项目 期末余额 期初余额 增减额 增长率 变动原因 主要是本期新增银 其他流动资产 445,364,580.81 4,579,507.65 440,785,073.16 9625.16% 行理财产品所致 主要是医药门店备 其他应收款 27,447,787.35 14,960,411.33 12,487,376.02 83.47% 用金和押金增加所致 主要是本期预收销 预收款项 43,059,618.99 26,132,741.56 16,926,877.43 64.77% 售货款增加所致 主要是本期销售增 长及期初对优质客户 给予1-2个月信用额 应收账款 219,766,297.19 147,761,587.75 72,004,709.44 48.73% 度所致 主要是本期销售增 应交税费 53,717,793.30 38,803,482.76 14,914,310.54 38.44% 长所致 主要是本期内发放 上年末计提工资薪金 应付职工薪酬 17,652,662.62 31,870,580.03 -14,217,917.41 -44.61% 所致 其他非流动资 主要是本期转固定 产 184,190.00 722,509.60 -538,319.60 -74.51% 资产所致 2、利润表变动分析： 3、现金流量表变动分析： 公司于2015年12月30日完成重大资产重组，根据财政部《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》（财会便【2009】17号）和《企业会计准则第20号-企业合并》及其相关讲解的规定，公司构成反向购买，本期合并报表属于非同一控制下企业合并，按照反向购买的处理原则进行编制。本报告期内公司合并范围发生变化，资产负债表期末、期初余额均为合并数据，利润表和现金流量表本期累计发生额为合并数据，上年同期累计发生额为反向购买方牡丹江友搏药业有限责任公司同期数据。由于合并范围发生变化和重组完成后公司各项工作的稳步推进,本报告期销售收入增长200.83%，净利润增长16.96%，受重大资产重组资产评估增值在本报告期内摊销的原因，影响了业绩的实际增长幅度。 公司于2015年12月非公开发行股份458,354,938股，12月30日完成重大资产重组，根据中国证监会《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）第九条中对报告期公司以发行股份购买资产实现非上市公司间接上市且构成反向购买的计算方法，2015年计算基本每股收益时的普通股加权平均股数为458,354,938股,而本报告期计算基本每股收益时的普通股加权平均股数为755,960,206股，由此导致本报告期归属于上市公司净利润增长16.92%，而基本每股收益却降低29.17%。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案》（详情请参看公司于2014年6月11日发布的相关公告）。根据董事会会议决议，公司使用不超过6亿元本金的资金循环进行投资理财。报告期内本公司银行理财获得收益821,808.22元。截至本报告期末本公司银行理财产品投资余额为430,000,000元。 2、报告期内其他重要事项： 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 报告期内，本公司子公司常德九芝堂医 药有限公司与武陵区国有土地上房屋征 收与补偿工作办公室签订《房屋征收补 2016年01月27日 公告编号：2016-010 偿协议》，征收补偿总金额为人民币 2649.0056万元。 报告期内，本公司与中国科学院昆明植 物研究所、云南恩典科技产业发展有限 公司签订了《项目转让合同》，将“抗凝2016年03月18日 公告编号：2016-013 新药LFG项目”全球独家转让给本公司， 三方就相关事项达成协议。 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺 承诺 履行 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 时间 期限 情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 本次交易中，李振国以资产认购的股份，自上市之日起36个月内 2015 正常 资产重组时所 股份限售 不得转让。本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交 年12 36个 李振国 履行 作承诺 承诺 易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于月30月 中 发行价的，李振国持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。日 本次交易中，辰能风投、绵阳基金、杨承、盛锁柱、高金岩、万玲、 倪开岭、黄靖梅以资产认购的股份，自上市之日起12个月内不得 转让。前述期限届满后，按如下比例分期解锁：（1）自以资产认购 的股份上市之日起12个月届满之日且对之前年度业绩补偿义务（若 黑龙江辰能 有）履行完毕之日（若无业绩补偿义务，则以关于承诺业绩的专项 哈工大高科 审计报告公告之日为准），其本次取得的以资产认购的股份总数的 技风险投资 30%（扣除补偿部分，若有）可解除锁定；（2）自以资产认购的股 有限公司; 份上市之日起24个月届满之日且对之前年度业绩补偿义务（若有） 绵阳科技城 2015 履行完毕之日（若无业绩补偿义务，则以关于承诺业绩的专项审计 正常 产业投资基股份限售