2018年冠昊生物科技股份有限公司三季报

冠昊生物科技股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张永明、主管会计工作负责人刘德旺及会计机构负责人(会计主管人员)陈海霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 1,684,992,262.17 1,718,166,654.41 1,778,374,054.24 -5.25% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,124,545,165.68 1,165,146,050.27 1,165,710,016.74 -3.53% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 111,328,206.06 -7.14% 306,523,858.80 -4.25% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 19,172,568.21 178.21% 25,267,436.70 6.25% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 14,252,740.89 1,042.13% 13,959,086.81 677.05% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -2,735,857.83 -159.96% 基本每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.10 11.11% 稀释每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.10 11.11% 加权平均净资产收益率 1.83% 1.12% 2.13% 0.45% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,837.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 19,550,996.99 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -4,140,545.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 888,755.28 减：所得税影响额 4,375,197.90 少数股东权益影响额（税后） 626,496.44 合计 11,308,349.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 24,383股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 广东知光生物科技有限公 质押 54,940,000 司 境内非国有法人 20.76% 55,044,822 0 冻结 15,871,612 北京世纪天富创业投资中 境内非国有法人 心（有限合伙） 3.68% 9,766,266 0 云南国际信托有限公司－ 云信－弘瑞29号集合资金 其他 3.26% 8,638,227 0 信托计划 寇冰 境内自然人 2.87% 7,612,281 5,709,211 质押 7,612,281 浙商金汇信托股份有限公 司－浙金·冠昊生物1号员 其他 2.80% 7,424,901 0 工持股集合资金信托计划 广州市明光投资咨询有限 境内非国有法人 质押 公司 2.03% 5,389,772 5,074,855 5,074,855 华融国际信托有限责任公 司-华融·汇盈32号证券投 其他 2.00% 5,300,000 0 资单一资金信托 蒋仕波 境内自然人 1.52% 4,020,000 0 深圳物明投资管理有限公 司－格物致知壹号契约型 其他 1.44% 3,806,140 3,806,140 定向投资基金 唐山文丰山川轮毂有限公 境内非国有法人 司 1.25% 3,320,330 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广东知光生物科技有限公司 55,044,822 人民币普通股 55,044,822 北京世纪天富创业投资中心（有限 人民币普通股 合伙） 9,766,266 9,766,266 云南国际信托有限公司－云信－ 人民币普通股 弘瑞29号集合资金信托计划 8,638,227 8,638,227 浙商金汇信托股份有限公司－浙 金·冠昊生物1号员工持股集合资 7,424,901 人民币普通股 7,424,901 金信托计划 华融国际信托有限责任公司-华 融·汇盈32号证券投资单一资金信 5,300,000 人民币普通股 5,300,000 托 蒋仕波 4,020,000 人民币普通股 4,020,000 唐山文丰山川轮毂有限公司 3,320,330 人民币普通股 3,320,330 李晔鹏 3,128,807 人民币普通股 3,128,807 季爱琴 2,330,000 人民币普通股 2,330,000 广州珠江实业集团有限公司 2,145,623 人民币普通股 2,145,623 广东知光生物科技有限公司是公司的控股股东，其通过云南国际信托有限公司－云信－ 弘瑞29号集合资金信托计划产品增持公司股份；张永明、林玲夫妇是公司的实际控制 上述股东关联关系或一致行动的 人，其通过北京世纪天富创业投资中心（有限合伙）增持公司股份；寇冰先生为公司高 说明 级管理人员；浙商金汇信托股份有限公司－浙金 冠昊生物1号员工持股集合资金信托 计划是公司第二期员工持股计划集合资金信托产品。除此之外公司未知其它股东间是否 存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的 一致行动人。 公司股东北京世纪天富创业投资中心（有限合伙）除通过普通证券账户持有1,266,266 参与融资融券业务股东情况说明 股外，还通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有8,500,000股， （如有） 实际合计持有9,766,266股；公司股东季爱琴除通过普通证券账户持有0股外，还通过 中国国际金融股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,330,000股，实际合计持 有2,330,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数本期解除限售 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 股数 股数 广东知光生物科 限售股份限售 技有限公司 53,941,500 53,941,500 0 0期届满 -- 赵军会 高管锁定股 高管锁定股每年初解锁 0 11,250 11,250 25% 首发后个人类 周利军 2,537,427 157,500 2,694,927限售股；高管离-- 职锁定股 部分股份为高管限售 首发后个人类 股；部分股份自2016年 寇冰 5,709,211 0 0 5,709,211限售股；高管锁9月27日起12个月后； 定股 部分股份自2016年9月 27日起36个月后 深圳物明投资管 理有限公司－格 首发后个人类 自2016年9月27日起 物致知壹号契约 3,806,140 0 0 3,806,140限售股 36个月后 型定向投资基金 广州市明光投资 首发后机构类 自2016年9月27日起 咨询有限公司 5,074,855 0 0 5,074,855限售股 36个月后 杨国胜 高管锁定股 高管锁定股每年初解锁 13,500 0 0 13,500 25% 冼丽贤 视同高管离职 1,540,125 513,375 2,053,500锁定股 -- 张素珍 视同高管离职 481,831 160,611 642,442锁定股 -- 合计 73,104,589 53,941,500 842,736 20,005,825 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 年初至本报告期，公司实现营业收入30,652.39万元，较上年同期下降4.25%，归属于上市公司股东的净利润为2,526.74万元，较去年同期增长6.25%。报告期内公司整体营业收入小幅下降，其中细胞板块服务收入增长137.05%，生物膜类产品收入同比增长4.45%，营业收入及归属于上市公司股东的净利润同比波动的主要影响因素如下： 1.年初至本报告期，公司同比新增银行长期、短期贷款约2.5亿，本报告期利息支出1,214.56万元，较上年同期增加1,029.95万元。 2.年初至本报告期，子公司珠海市祥乐医疗器械有限公司受“两票制”影响，经销商减少库存，同时，为适应国家对医疗政策改革，公司对眼科业务营销团队进行调整，本报告期营业收入同比下降25%，对净利润影响金额约1,400万元。 3.本报告期内，子公司科技园转让广州中以生物产业投资基金长期股权投资份额取得投资收益694万元。 4.年初至本报告期，公司加强集团集中管控及资源共享、精简机构及人员，药业板块及细胞板块管理费用大幅下降，管理费用同比减少2,100万元。 一、资产负债表项目 1.货币资金本报告期末较去年末减少57.09%，主要原因是子公司科技园少数股东广州产业基金退资，年初至本报告期支付减资款3,600万元；收购北昊干细胞与再生医学研究院有限公司70%股权及北京宏冠再生医学科技有限公司50%股权收购款5,070.88万元；子公司珠海祥乐为应对关税增长，报告期内集中报关进口人工晶体支付关税及增值税所致。 2.应收票据本报告期末较去年末减少98%，主要原因是公司年初至本报告期应收票据到期承兑所致。 3.其他应收款本报告期末较去年末增长359.5%，主要原因是子公司科技园转让广州中以生物产业投资基金股权，应收5,000万元投资款尚未收回所致。 4.长期股权投资本报告期末较去年末减少32.69%，主要原因是子公司科技园转让广州中以生物产业投资基金股权冲减长期股权投资所致。 5.开发支出本报告期末较去年末增长36.49%，主要原因是年初至本报告期子公司广东中昊及北京文丰持续投入苯烯莫德银屑病及湿疹的试生产及临床所致。 6.递延所得税资产本报告期末较去年末增长112.9%，主要原因是本报告期子公司珠海祥乐为应对关税增长，集中向香港耀昌采购人工晶体，未实现内部销售确认递延所得税资产所致。 7.应付职工薪酬本报告期末较去年末减少56.64%，主要原因是去年年末包含计提2017年度年终奖金所致。 8.应交税费本报告期末较去年末增长39.97%，主要原因是报告期内珠海祥乐获得子公司香港耀昌