2016年浙江九洲药业股份有限公司一季报

公司代码：603456 公司简称：九洲药业 浙江九洲药业股份有限公司 2016年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......20 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人花轩德、主管会计工作负责人戴云友及会计机构负责人（会计主管人员）吴安保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 3,313,057,662.57 3,335,224,064.68 -0.66 归属于上市公司 2,553,844,601.30 2,515,759,566.21 1.51 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 120,070,693.37 188,013,446.58 -36.14 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 351,026,569.40 337,059,169.74 4.14 归属于上市公司 37,879,075.40 40,521,791.17 -6.52 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 33,364,407.65 33,497,736.80 -0.40 常性损益的净利 润 加权平均净资产 1.49 2.53 减少1.04个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.17 0.20 -15.00 （元/股） 稀释每股收益 0.17 0.20 -15.00 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -888,984.68 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 3,710,558.04 量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 7,023.91 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -37,569.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,523,684.93 银行投资理财收益 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -800,045.23 合计 4,514,667.75 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 8,155 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 期末持股 比例 持有有限售条 股东名称（全称） 股份 股东性质 数量 (%) 件股份数量 数量 状态 浙江中贝九洲集 98,448,840 44.43 98,448,840 质押 30,000,000 境内非国有法人 团有限公司 台州市歌德投资 14,023,800 6.33 14,023,800 质押 5,000,000 境内非国有法人 有限公司 花莉蓉 6,615,000 2.99 6,615,000无 境内自然人 蔡文革 5,880,000 2.65 质押 2,530,000 境内自然人 何利民 4,674,600 2.11 4,674,600无 境内自然人 林辉潞 4,674,600 2.11 4,674,600无 境内自然人 中国建设银行-宝 盈资源优选股票 4,666,405 2.11 711,555无 未知 型证券投资基金 中国农业银行-宝 盈策略增长股票 4,101,935 1.85 476,500无 未知 型证券投资基金 罗良华 4,051,320 1.83 4,051,320无 境内自然人 罗跃平 4,051,320 1.83 4,051,320无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 股东名称 流通股的数量 种类 数量 蔡文革 5,880,000 人民币普通股 5,880,000 中国建设银行-宝盈资源优选股票型证券投资基金 3,954,850 人民币普通股 4,666,405 中国农业银行-宝盈策略增长股票型证券投资基金 3,625,435 人民币普通股 4,101,935 中国农业银行股份有限公司-宝盈科技30灵活配置混 3,078,394 人民币普通股 3,278,394 合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-宝盈新价值灵活配置混合型 2,032,656 人民币普通股 2,032,656 证券投资基金 深圳前海旗隆基金管理有限公司-前海旗隆量化分级 2,002,821 人民币普通股 2,002,821 基金 东方证券股份有限公司 1,608,583 人民币普通股 1,608,583 深圳前海旗隆基金管理有限公司-旗隆雪峰医药对冲 1,399,676 人民币普通股 1,399,676 基金 深圳前海旗隆基金管理有限公司-旗隆雪峰医药对冲 932,100 人民币普通股 932,100 基金3期 中国银行股份有限公司-宝盈核心优势灵活配置混合 799,974 人民币普通股 799,974 型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东中，浙江中贝九洲集团有限 公司为台州市歌德投资有限公司的控股股东， 花莉蓉、何利民、林辉潞、罗跃平、罗良华五 人之间存在关联关系，不属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人，本公司未知前 十名无限售条件股东之间是否存在关联关系 或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的 一致行动人情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1资产负债表重大变动项目情况及原因 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增减额 增减率 原因 货币资金 156,400,938.23 226,115,211.89 -69,714,273.66 -30.83% 主要系闲置资金购买投资理财产品所致 应收票据 15,132,503.30 11,091,951.20 4,040,552.10 36.43% 主要系以承兑汇票结算业务增加所致 预付款项 22,457,339.82 10,855,867.83 11,601,471.99 106.87% 主要系预付款项增加所致 主要系临海分公司以及子公司江苏瑞科 在建工程 179,613,678.29 134,376,282.72 45,237,395.57 33.66% 建设投入增加所致 主要系公司子公司四维医药取得土地使 无形资产 164,877,349.46 121,983,361.99 42,893,987.47 35.16% 用权所致 其他非流 主要系取得土地使用权计入无形资产 31,456,134.51 75,719,271.91 -44,263,137.40 -58.46% 动资产 所致 主要系以自开承兑票据结算业务减少 应付票据 113,739,866.50 163,695,248.30 -49,955,381.80 -30.52% 所致 应付职工 主要系公司报告期内支付2015年年终 20,183,034.91 39,631,756.04 -19,448,721.13 -49.07% 薪酬 奖所致 应交税费 12,619,968.06 8,209,565.51 4,410,402.55 53.72% 主要系临海分公司应交增值税增加所致 一年内到 期的非流 - 10,000,000.00 -10,000,000.00 -100.00% 主要系归还银行贷款所致 动负债 3.1.2利润表重大变动项目情况及原因 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因 营业税金 主要系临海分公司应交增值税增加，相 3,469,087.89 280,003.99 3,189,083.90 1138.94% 及附加 应增加营业税金及附加所致 主要系汇兑收益减少以及利息支出增 财务费用 2,680,076.95 -5,013,211.69 7,693,288.64 153.46% 加所致 资产减值 主要系存货跌价提取的资产减值减少 56,572.27 297,372.78 -240,800.51 -80.98% 损失 所致 公允价值 225,509.68 930,828.18 -705,318.50 -75.77% 主要系远期结售汇浮亏减少所致 变动收益 投资收益 2,305,199.16 -627,473.22 2,932,672.38 467.38% 主要系银行投资理财收益增加所致 营业外收入 3,712,988.82 6,248,406.89 -2,535,418.07 -40.58% 主要系政府补贴收入减少所致 营业外支出 1,550,335.67 752,635.72 797,699.95 105.99% 主要系处置固定资产所致 非流动资产 888,984.68 124,419.32 764,565.36 614.51% 主要系处置固定资产所致 处置损失 3.1.3现金流量表重大变动项目情况及原因 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因 经营活动产生的 主要系2015年一季度回收14 120,070,693.37 188,013,446.58 -67,942,753.21 -36.14% 现金流量净额 年末应收款较大所致 投资活动产生的 主要系报告期内投资理财增加 -59,646,140.84 -111,755,672.31 52,109,531.47 46.63% 现金流量净额 额减少所致 筹资活动产生的 主要系报告期内偿还银行借款 -106,494,026.57 -52,874,529.71 -53,619,496.86 -101.41% 现金流量净额 所致 汇率变动对现金 主要系报告期期汇兑收益减少 及现金等价物的 585,582.18 4,055,232.91 -3,469,650.73 -85.56% 所致 影响 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司分别于2015年7月10日、2015年7月27日召开公司第五届董事会第八次会议和2015年第三次临时股东大会，审议通过了《浙江九洲药业股份有限公司2015年度员工持股计划（草案）》及摘要、授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜等相关议案。（详见公司于2015年7月11日、2015年7月28日在《上海证券报》、《证券日报》等指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告编号为2015-050号、2015-057号公告。） 2、公司2015年度员工持股计划购买公司股票情况如下： “中信证券九洲药业员工共赢1号资产管理计划”购买公司股票已于2015年9月26日实施完毕，累计购买本公司股票3,065,529股，约占公司总股本的比例为1.48%，锁定期为12个月。（详见公司于2015年9月27日在《上海证券报》、《证券日报》等指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告编号为2015-062号公告。） 3、公司于2016年1月与朱建国签订了《关于方达医药技术（苏州）有限公司之股权转让意向书》，拟受让其持有的方达医药技术（苏州）有限公司（