2016年浙江九洲药业股份有限公司三季报

公司代码：603456 公司简称：九洲药业 浙江九洲药业股份有限公司 2016年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......8 四、 附录......18 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人花轩德、主管会计工作负责人戴云友及会计机构负责人（会计主管人员）吴安保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 3,019,508,891.15 3,335,224,064.68 -9.47 归属于上市公司股 2,534,959,154.56 2,515,759,566.21 0.76 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现 148,310,750.82 205,958,349.84 -27.99 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,191,734,503.12 1,077,484,091.38 10.6 归属于上市公司股 86,287,995.44 168,866,932.18 -48.90 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 74,430,278.53 124,863,515.28 -40.39 损益的净利润 加权平均净资产收 3.41 10.24 减少6.83个百分 益率（%） 点 基本每股收益 0.27 0.81 -66.67 （元/股） 稀释每股收益 0.27 0.81 -66.67 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -293,138.76 -1,191,948.58 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 4,782,519.28 10,591,756.57 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -120,797.32 -425,936.12 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,026.32 632,936.97 其他符合非经常性损益定义的损益项目 254,109.58 4,574,589.04 银行理财 产品收益 所得税影响额 -885,762.05 -2,323,680.97 少数股东权益影响额（税后） 合计 3,740,957.05 11,857,716.91 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 14,227 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 数量 (%) 条件股份 股份 数量 股东性质 数量 状态 浙江中贝九洲集团有限公司 196,897,680 44.43 196,897,680 质押 61,000,000 境内非国有 法人 台州市歌德投资有限公司 28,047,600 6.33 28,047,600 质押 20,000,000 境内非国有 法人 花莉蓉 13,230,000 2.99 13,230,000 无 境内自然人 蔡文革 12,210,703 2.76 0 质押 10,488,000 境内自然人 林辉潞 9,349,200 2.11 9,349,200 无 境内自然人 何利民 9,349,200 2.11 9,349,200 无 境内自然人 中国建设银行-宝盈资源优选 8,629,310 1.95 1,423,110 无 未知 股票型证券投资基金 罗跃平 8,102,640 1.83 8,102,640 无 境内自然人 罗良华 8,102,640 1.83 8,102,640 无 境内自然人 罗跃波 8,102,640 1.83 8,102,640 质押 2,300,000 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 蔡文革 12,210,703 人民币普通股 12,210,703 中国建设银行-宝盈资源优选股票型证券投 7,206,200 人民币普通股 7,206,200 资基金 中国农业银行股份有限公司－宝盈策略增 6,635,400 人民币普通股 6,635,400 长混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－宝盈科技30 5,899,457 人民币普通股 5,899,457 灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－宝盈新价值灵活 3,872,581 人民币普通股 3,872,581 配置混合型证券投资基金 中国人寿再保险有限责任公司 1,431,100 人民币普通股 1,431,100 张菊飞 1,371,286 人民币普通股 1,371,286 东方证券股份有限公司 1,000,513 人民币普通股 1,000,513 中国银行股份有限公司－宝盈核心优势灵 948,800 人民币普通股 948,800 活配置混合型证券投资基金 马红梅 903,600 人民币普通股 903,600 本公司前十名股东中，浙江中贝九洲集团有限公司 为台州市歌德投资有限公司的控股股东，花莉蓉、何利 民、林辉潞、罗跃平、罗良华、罗跃波六人之间存在关 上述股东关联关系或一致行动的说明 联关系，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致 行动人，本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存 在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用 说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1资产负债表重大变动项目情况及原因 项目 期末余额 期初余额 增减额 增减率 原因 应收票据 81,453,643.22 11,091,951.20 70,361,692.02 634.35% 主要系以承兑汇票 结算业务增加所致 预付款项 39,780,014.83 10,855,867.83 28,924,147.00 266.44% 主要系预付设备工 程款增加所致 其他流动 15,887,326.56 483,454,508.67 -467,567,182.11 -96.71% 主要系银行理财产 资产 品减少所致 长期股权 10,047,929.96 0.00 10,047,929.96 100.00% 主要系公司对外投 投资 资增加所致 主要系公司子公司 无形资产 162,908,186.27 121,983,361.99 40,924,824.28 33.55% 四维医药取得土地 使用权所致 长期待摊 1,512,985.20 0.00 1,512,985.20 100.00% 主要系经营租入固 费用 定资产装修所致 其他非流 主要系取得土地使 动资产 29,569,859.78 75,719,271.91 -46,149,412.13 -60.95% 用权计入无形资产 所致 短期借款 35,100,000.00 255,000,000.00 -219,900,000.00 -86.24% 主要系公司归还银 行贷款所致 以公允价 值计量且 其变动计 44,668.48 768,078.63 -723,410.15 -94.18% 主要系远期结售汇 入当期损 产品浮亏减少所致 益的金融 负债 主要系以自开承兑 应付票据 86,706,000.00 163,695,248.30 -76,989,248.30 -47.03% 票据结算业务减少 所致 预收款项 14,512,033.04 5,404,291.67 9,107,741.37 168.53% 主要系预收业务增 加所致 应交税费 16,201,106.08 8,209,565.51 7,991,540.57 97.34% 主要系应交增值税 增加所致 应付利息 0.00 369,819.46 -369,819.46 -100.00% 主要系归还银行贷 款所致 长期应付 主要系公司子公司 款 26,371,285.83 48,338,723.18 -21,967,437.35 -45.44% 江苏瑞科偿还融资 租赁款所致 3.1.2利润表重大变动项目情况及原因 项目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因 财务费用 -1,369,821.51 -11,897,219.46 10,527,397.95 88.49% 主要系汇兑收益减 少所致 资产减值 主要系提取存货跌 损失 16,723,140.83 1,048,597.41 15,674,543.42 1494.81% 价准备及应收款坏 账准备所致 公允价值变 主要系本期远期结 动收益 723,410.15 124,281.07 599,129.08 482.08% 售汇产品浮亏减少 所致 主要系上年同期公 司出售子公司海宁 三联以及收购江苏 投资收益 3,425,242.77 2