2020年浙江昂利康制药股份有限公司三季报

浙江昂利康制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人方南平、主管会计工作负责人杨晓慧及会计机构负责人(会计主管人员)周德熙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,471,154,118.97 1,384,985,439.21 6.22% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 998,937,893.27 965,125,415.82 3.50% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 310,319,905.54 -2.73% 918,248,206.67 -13.94% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 39,156,146.83 55.40% 124,227,720.03 37.41% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 37,693,560.30 52.12% 102,639,200.74 22.54% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 78,633,589.25 95.88% 180,596,804.44 31.44% 基本每股收益（元/股） 0.44 57.14% 1.38 38.00% 稀释每股收益（元/股） 0.44 57.14% 1.38 38.00% 加权平均净资产收益率 4.00% 1.29% 12.59% 2.84% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -701,201.62 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 121,250.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,848,635.38 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 953,034.80 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 274,192.61 减：所得税影响额 3,817,839.09 少数股东权益影响额（税后） 89,552.79 合计 21,588,519.29 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 8,022 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 嵊州市君泰投资有限公司 境内非国有 法人 37.78% 34,000,000 34,000,000 方南平 境内自然人 5.89% 5,300,000 5,300,000 吕慧浩 境内自然人 3.83% 3,450,000 3,450,000 质押 2,237,200 广发银行股份有限公司－ 国泰聚信价值优势灵活配 其他 3.56% 3,200,000 置混合型证券投资基金 嵊州市金基医药投资有限 境内非国有 公司 法人 1.71% 1,534,970 叶树祥 境内自然人 1.61% 1,452,500 1,389,375 质押 760,000 杨国栋 境内自然人 1.53% 1,379,999 1,378,125 吴伟华 境内自然人 1.13% 1,013,370 广发证券股份有限公司－ 长信睿进灵活配置混合型 其他 1.11% 1,000,000 证券投资基金 中国移动通信集团有限公 司企业年金计划－中国工 其他 1.01% 910,866 商银行股份有限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广发银行股份有限公司－国泰聚信价值 3,200,000 人民币普通股 优势灵活配置混合型证券投资基金 3,200,000 嵊州市金基医药投资有限公司 1,534,970 人民币普通股 1,534,970 吴伟华 1,013,370 人民币普通股 1,013,370 广发证券股份有限公司－长信睿进灵活 1,000,000 人民币普通股 配置混合型证券投资基金 1,000,000 中国移动通信集团有限公司企业年金计 910,866 人民币普通股 划－中国工商银行股份有限公司 910,866 中国农业银行股份有限公司－国泰金牛 800,000 人民币普通股 创新成长混合型证券投资基金 800,000 中国光大银行股份有限公司－长信企业 精选两年定期开放灵活配置混合型证券 450,000 人民币普通股 450,000 投资基金 中国民生银行股份有限公司－长信增利 421,809 人民币普通股 动态策略混合型证券投资基金 421,809 朱玉华 420,100 人民币普通股 420,100 五矿证券有限公司 413,600 人民币普通股 413,600 嵊州市君泰投资有限公司系本公司控股股东，方南平与吕慧浩已签署一致行动协 议，为本公司实际控制人，两者合计持有嵊州市君泰投资有限公司 60.30%股权， 上述股东关联关系或一致行动的说明 以上 3 名股东构成一致行动人。叶树祥、杨国栋分别持有嵊州君泰 17.06%、1.47% 股权，吴伟华兄弟之配偶尹若菲持有嵊州君泰 21.18%的股权，除以上情况外，未 知公司上述其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说 无 明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2020年9月30日 2020年01月01日 增减 重大变动说明 交易性金融资产 0.00 100,054,166.67 -100%主要系本期结构性存款到期赎回所致 应收票据 11,438,991.34 27,752,545.90 -58.78%主要系本期应收票据收回减少所致 应收款项融资 8,153,698.40 13,438,752.61 -39.33%主要系本期应收票据收回减少所致 预付款项 16,142,840.67 4,144,632.66 289.49%主要系本期预付的原材料货款增加所致 其他应收款 1,751,849.20 3,514,651.25 -50.16%主要系本期收到应收的减资款所致 存货 181,218,481.54 139,004,353.59 30.37%主要系本期末库存商品库存增加所致 长期股权投资 31,076,244.62 23,748,998.08 30.85%主要系本期对联营企业的投资增加所致 在建工程 92,876,045.22 42,255,968.56 119.79%主要系本期在建工程投入增加所致 长期待摊费用 1,751,363.07 1,259,972.33 39.00%主要系本期排污权使用费增加所致 短期借款 较期初增加10,005,694.44，主要系本期子公司银 10,005,694.44 0.00 行借款增加所致 合同负债 4,670,832.25 19,266,933.07 -75.76%主要系本期末收到的预收款项减少所致 应付职工薪酬 14,022,372.18 20,883,249.53 -32.85%主要系本期支付上年度的年终奖所致 应交税费 24,059,658.95 14,793,613.85 62.64%主要系本期末应交增值税和应交所得税增加所致 2、利润表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2020年 2019年 同比增减 重大变动说明 1-9月 1-9月 营业成本 168,851,332.39 300,246,312.23 -43.76%主要系本期原料药收入减少，相应成本减少所致 研发费用 28,790,171.53 17,276,416.97 66.64%主要系本期研发投入增加所致 其他收益 25,413,665.81 9,373,144.98 171.13%主要系本期收到的政府补助增加所致 投资收益 -1,387,552.09 -3,690,494.22 -62.40%主要系本期对联营企业的投资亏损减少所致 信用减值损失 -418,006.80 1,625,687.47 -125.71%主要系本期计提应收账款坏账准备增加所致 资产减值损失 346,735.64 -1,880,672.12 -118.44%主要系本期存货跌价准备转回所致 资产处置收益 主要系本期固定资产处置的损失较上年同期减少 -18,111.79 -419,119.84 -95.68%所致 营业外收入 657,739.55 141,677.34 364.25%主要系本期收到的政府补助较上年同期增加所致 营业外支出 1,010,497.90 1,473,032.85 -31.40%主要系上年同期对外捐赠较多所致 3、现金流量表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 同比增减 重大变动说明 经营活动产生的现金 31.44%主要系本期支付的原料款较上年同期减少所致 流量净额 180,596,804.44 137,396,281.17 投资活动产生的现金 -232.37%主要系本期结构性存款到期赎回所致 流量净额 64,174,832.93 -48,481,225.64 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司2020年非公开发行股票进展情况 报告期内，公司会同中介机构积极推进公司2020年非公开发行股票事项，相关情况公司已在指定信息披露媒体进行了持续公告。截至本公告披露日，公司已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）。 2、2020年1月1日至2020年3月6日期间，公司累计收到政府补助35,857,867元，其中33,300,871元为政府暂拨的补助款项，此事项详见2020年3月10日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。2020年3月31日和2020年6月30日，嵊州市经济和信息化局和嵊州市财政局联合分别下发了《关于下达2016年度-2018年度总部型企业培育发展专项资金的通知（嵊经信 [2020]23号）和《关于下达2019年度昂利康总部型企业培育发展专项资金的通知（嵊经信[2020]76号），根据文件精神，暂拨款项中的23,985,160元确认为政府补助款。 3、2020年10月13日，为进一步加强优势互补和业务协同，在头孢原料药全产业链上形成合作，公司与伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称“川宁生物”）签订了战略合作协议。截至目前，双方已完成了7-ADCA的质量和检验标准的确认，公司已开始陆续向川宁生物采购7-ADCA产品。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理 2020 年 06 月 10 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 单》（受理序号：201322） 收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查 2020 年 07 月 07 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 一次反馈意见通知书》（201322 号） 发布关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 2020 年 07 月 29 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 通知书》之反馈意见回复的公告 发布《关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函 2020 年 08 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 回复的公告》 中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申 请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行股 2020 年 09 月 01 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 票的申请获得审核通过 收到中国证监会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公 2020 年 09 月 25 日 巨潮资讯网