2021年浙江昂利康制药股份有限公司三季报

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2021-077 浙江昂利康制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 353,156,522.32 13.80% 986,885,462.15 7.47% 归属于上市公司股东的 9,613,804.84 -75.45% 75,194,012.22 -39.47% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 9,325,743.79 -75.26% 71,575,200.54 -30.27% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 155,946,945.13 -13.65% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.1 -77.27% 0.78 -43.48% 稀释每股收益（元/股） 0.1 -77.27% 0.78 -43.48% 加权平均净资产收益率 0.77% -3.23% 5.70% -6.89% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,896,558,214.32 1,940,754,044.72 -2.28% 归属于上市公司股东的 1,292,984,735.47 1,318,879,304.06 -1.96% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -53,659.52 -548,521.39 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 1,135,869.66 5,699,843.30 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -795,100.88 -886,861.17 减：所得税影响额 4,516.25 632,436.98 少数股东权益影响额（税后） -5,468.04 13,212.08 合计 288,061.05 3,618,811.68 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2021年9月30日 2021年01月01日 增减 重大变动说明 预付款项 14,415,203.81 4,526,057.70 218.49% 主要系报告期末预付原材料款增加所致 其他非流动金融 58,300,000.00 19,900,000.00 192.96% 主要系本期投资合伙企业所致 资产 在建工程 156,036,520.46 113,071,503.21 38.00% 主要系本期在建工程投入增加所致 商誉 7,412,630.34 0.00 - 主要系本期投资海西联合药业所致 短期借款 0.00 10,006,263.89 -100.00% 主要系本期子公司偿还借款所致 应付票据 141,551,215.00 77,384,750.00 82.92% 主要系本期开具的应付票据增加所致 应付账款 133,726,107.28 245,345,939.60 -45.49% 主要系本期末应付原材料货款减少所致 应交税费 15,316,371.39 22,303,940.71 -31.33% 主要系本期末应交增值税和所得税减少所致 库存股 63,339,051.35 0.00 - 主要系本期公司回购股份所致 专项储备 1,672,205.13 836,780.57 99.84% 主要系本期安全生产费计提增加以及使用减少所致 少数股东权益 125,869,928.94 59,090,403.81 113.01% 主要系本期投资子公司增加所致 2、利润表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 同比增减 重大变动说明 营业成本 352,084,659.27 168,851,332.39 108.52% 主要系本期原料药收入增加，相应成本增加所致 财务费用 -19,809,779.28 -13,175,321.93 50.36% 主要系本期利息收入较上年同期增加所致 利息收入 20,495,291.91 13,738,659.56 49.18% 主要系本期利息收入较上年同期增加所致 其他收益 5,539,843.30 25,413,665.81 -78.20% 主要系本期收到的政府补助减少所致 投资收益 -14,467,528.91 -1,387,552.09 主要系本期联营企业的亏损增加及合并海西联合药 942.67% 业确认投资损失所致 信用减值损失 2,936,729.84 -418,006.80 -802.56% 主要系本期坏账准备转回较上年同期增加所致 资产减值损失 1,531,771.52 346,735.64 341.77% 主要系本期存货跌价准备转回所致 归属于母公司所 75,194,012.22 124,227,720.03 主要系本期收到政府补助和投资收益减少及毛利较 -39.47% 高的制剂产品收入下降所致 有者的净利润 少数股东损益 16,619,294.12 11,991,124.77 38.60% 主要系本期子公司昂利泰净利润增加所致 3、现金流量表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 同比增减 重大变动说明 投资活动产生的 -138,536,567.17 64,174,832.93 主要系本期公司投资企业增加及上期结构性存款 -315.87% 到期赎回所致 现金流量净额 筹资活动产生的 -130,561,802.81 -80,410,058.73 主要系本期子公司归还银行借款和公司回购股份 62.37% 所致 现金流量净额 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 13,456 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 嵊州市君泰投资 境内非国有法人 35.44% 34,000,000 34,000,000 有限公司 方南平 境内自然人 5.52% 5,300,000 5,300,000 吕慧浩 境内自然人 3.60% 3,450,000 3,450,000 质押 2,237,200 叶树祥 境内自然人 1.51% 1,452,500 质押 760,000 杨国栋 境内自然人 1.41% 1,379,999 1,034,999 张菊芬 境内自然人 0.81% 778,000 黄成念 境内自然人 0.65% 622,800 吴伟华 境内自然人 0.54% 520,000 刘桂琴 境内自然人 0.46% 440,700 杨玉芳 境内自然人 0.46% 440,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 叶树祥 1,452,500 人民币普通股 1,452,500 张菊芬 778,000 人民币普通股 778,000 黄成念 622,800 人民币普通股 622,800 吴伟华 520,000 人民币普通股 520,000 刘桂琴 440,700 人民币普通股 440,700 杨玉芳 440,000 人民币普通股 440,000 吴守常 427,000 人民币普通股 427,000 张希斌 383,079 人民币普通股 383,079 严立勇 375,000 人民币普通股 375,000 徐爱放 374,900 人民币普通股 374,900 嵊州市君泰投资有限公司系本公司控股股东，方南平与吕慧浩已签署一致行动协议，为 上述股东关联关系或一致行动的 本公司实际控制人，两者合计持有嵊州市君泰投资有限公司 60.30%股权，以上 3 名股 说明 东构成一致行动关系。叶树祥、杨国栋分别持有嵊州君泰 17.06%、1.47%股权，吴伟华 兄弟之配偶尹若菲持有嵊州君泰 21.18%的股权，除以上情况外，未知公司上述其他股 东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无限售股东黄成念通过普通账户持有 283800 股，通过信用账户持有 339000 股，合计共 况说明（如有） 持有公司股份 622800 股；无限售股东刘桂琴通过普通账户持有 0 股，通过信用账户持 有 440700 股，合计共持有公司股份 440700 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、2020年12月14日，公司召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于参与投资嘉兴元徕元启创业投资合伙企业（有限合伙）的议案》，公司以自有资金人民币4,000万元参与投资嘉兴元徕元启，具体内容详见公司于2020年12月16日在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于参与投资嘉兴元徕元启创业投资合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2020-069）。报告期内，公司已向嘉兴元徕元启出资4,000万元。 2、2021年1月22日，公司召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，截至本报告披露日，公司累计回购股份数量2,060,000股，占公司总股本的2.15%，最高成交价为34.98元/股，最低成交价为29.09元/股，成交总金额63,330,916元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合公司既定的回购方案。具体内容请详见公司相关公告。 3、2021年6月28日，公司召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于与浙江海昶生物医药技术有限公司签订合作协议并投资设立参股公司暨关联交易的议案》，公司以自有资金与海昶生物共同投资设立合资公司，该议案已经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。截至本公告披露日，合资公司已成立。具体内容请详见公司于2021年6月30日、2021年7月23日、2021年8月3日在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于与浙江海昶生物医药技术有限公司签订合作协议并投资设立参股公司暨关联交易的公告》（公告编号：2021-050）、《2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-057）、《关于参股公司完成工商注册登记的公告》（公告编号：2021-059）。 4、2021年7月19日，公司召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于向福建海西联合药业有限公司增资暨关联交易的议案》，公司以自有资金向海西药业增资 4,687.50 万元。截至本公告披露日，海西药业已完成工商变更登记手续。具体内容请详见公司于2021年7月21日、2021年8月7日在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于向福建海西联合药业有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2021-056）、《关于福建海西联合药业有限公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2021-060）。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 734,779,082.50 854,065,815.13 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 17,332,512.88 20,650,664.92 应收账款 181,889,069.97 211,615,428.35 应收款项融资 25,449,150.05 27,529,115.03 预付款项 14,415,203.81 4,526,057.70 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,512,937.24 556,0