2016年上海现代制药股份有限公司年报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 上海现代制药股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘存周 工作原因 周斌 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周斌、主管会计工作负责人李昊 及会计机构负责人（会计主管人员）程晓瑜声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度合并后实现归属于母公司 所有者的净利润476,933,718.37元，母公司可供股东分配利润1,017,962,149.56元，母公司资本公积 金为4,858,865,569.38元。 公司拟以股权登记日总股本555,229,464股为基数，向全体股东每十股派送现金红利2.60元（ 含税），共计分配股利144,359,660.64元。同时，公司拟以资本公积金向全体股东每十股转增10股 ，转增后公司的股本总额由555,229,464股增加至1,110,458,928股。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 公司已在本报告中详细描述了公司在生产经营中可能面临的各种风险，敬请查阅第四节经营 情况讨论与分析可能面对的风险因素及对策部分内容。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......8 第四节 经营情况讨论与分析......12 第五节 重要事项......51 第六节 普通股股份变动及股东情况......110 第七节 优先股相关情况......116 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......117 第九节 公司治理......126 第十节 公司债券相关情况......131 第十一节 财务报告......132 第十二节 备查文件目录......252 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、现代制药 指 上海现代制药股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 食药监总局 指 国家食品药品监督管理总局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国药集团 指 中国医药集团总公司 医工总院 指 中国医药工业研究总院 上海医工院 指 上海医药工业研究院 国药容生 指 国药集团容生制药有限公司 现代海门 指 上海现代制药海门有限公司 现代营销 指 上海现代制药营销有限公司 现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司 天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司 国药中联 指 国药集团中联药业有限公司 国药川抗 指 国药集团川抗制药有限公司 宜宾制药 指 四川省宜宾五粮液集团宜宾制药有限责任公司，现 已更名为“国药集团宜宾制药有限责任公司” 国药控股 指 国药控股股份有限公司 国药一致 指 国药集团一致药业股份有限公司 国药工业 指 中国医药工业有限公司，现已更名为“中国医药投 资有限公司” 国药投资 指 中国医药投资有限公司，原中国医药工业有限公司 杭州潭溪 指 杭州潭溪投资管理有限公司 国药三益 指 国药集团三益药业（芜湖）有限公司 国药一心 指 国药一心制药有限公司 国药致君 指 国药集团致君（深圳）制药有限公司 致君坪山 指 国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 致君医贸 指 深圳致君医药贸易有限公司 国工有限 指 国药集团工业有限公司 国药威奇达 指 国药集团威奇达药业有限公司 国药金石 指 国药集团汕头金石制药有限公司 青药集团 指 青海制药（集团）有限责任公司 青海制药厂 指 青海制药厂有限公司 国药新疆 指 国药集团新疆制药有限公司 中抗制药 指 国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海现代制药股份有限公司 公司的中文简称 现代制药 公司的外文名称 SHANGHAISHYNDECPHARMACEUTICALCO.,LTD. 公司的法定代表人 周斌 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏冬松 刘多 联系地址 上海市北京西路1320号 上海市北京西路1320号 电话 021-52373839 021-52372865 传真 021-62510787 021-62510787 电子信箱 xdzy_weidongsong@sinopharm.com xd_zhengquanban@sinopharm.com 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区建陆路378号 公司注册地址的邮政编码 200137 公司办公地址 上海市北京西路1320号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 www.shyndec.com 电子信箱 mail.sinopharm.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市北京西路1320号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 现代制药 600420 无 六、其他相关资料 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B 内） 座2层 签字会计师姓名 胡建军、郭海龙、王磊 报告期内履行持续督导职责的 名称 中信证券股份有限公司 财务顾问 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座 签字的财务顾问 黄江宁、康昊昱、洪立斌 主办人姓名 持续督导的期间 2017年3月7日-2018年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2015年 本期比上 主要会计数据 2016年 年同期增 2014年 调整后 调整前 减(%) 营业收入 9,125,774,773.35 8,987,612,304.14 2,682,244,690.24 1.54 2,748,835,668.70 归属于上市公司股 476,933,718.37 529,991,990.67 221,052,732.57 -10.01 189,991,042.57 东的净利润 归属于上市公司股 162,304,431.35 208,970,781.38 208,970,781.38 -22.33 154,197,950.86 东的扣除非经常性 损益的净利润 经营活动产生的现 838,576,838.24 1,665,668,745.30 226,646,450.17 -49.66 258,514,766.29 金流量净额 2015年末 本期末比 2016年末 上年同期 2014年末 调整后 调整前 末增减 （%） 归属于上市公司股 5,703,981,067.87 3,878,975,132.69 1,328,421,679.39 47.05 1,167,096,042.19 东的净资产 总资产 15,015,073,843.45 13,951,839,552.96 4,137,410,143.98 7.62 3,809,215,842.77 (二) 主要财务指标 2015年 本期比上年 主要财务指标 2016年 调整后 调整前 同期增减 2014年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.9809 1.1203 0.7683 -12.44 0.6603 稀释每股收益（元／股） 0.9809 1.1203 0.7683 -12.44 0.6603 扣除非经常性损益后的基本 0.4892 0.7263 0.7263 -32.64 0.5359 每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 9.38 14.34 17.72 减少4.96个 17.69 百分点 扣除非经常性损益后的加权 10.15 16.75 16.75 减少6.60个 14.36 平均净资产收益率（%） 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、经营活动产生的现金流量净额减少主要系报告期内，公司票据回款比例增加，加之支付的 人工成本和各项税费较上年同期上升，带动经营活动现金流量净额整体减少。 2、归属于上市公司股东的净资产增加主要是公司本期发行股份购买少数股东股权并募集配套 资金所致。 3、2016年公司实施重大资产重组，发生同一控制下企业合并兼收购少数股东股权，按照企 业会计准则的相关规定，公司基本每股收益和稀释每股收益按照加权平均股本计算，2016年加权 平均股本为486,206,994股。 4、扣非后的基本每股收益较上年同期下降，一方面本期扣非后的加权平均股本较上年同期增 加；另一方面是由于重组前公司本期扣非后的净利润较上年同期有所下降。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 663,098,899.48 702,926,126.48 628,928,485.77 7,130,821,261.62 归属于上市公司股东的净利润 37,944,673.17 50,831,388.22 21,143,274.56 367,014,382.42 归属于上市公司股东的扣除非 35,305,143.78 34,092,732.32 13,506,890.88 79,399,664.37 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 23,882,192.61 119,623,304.37 32,017,767.99 663,053,573.27 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 -10,491,074.35 2,833,557.56 -4,502,949.49 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 121,852,319.19 34,315,318.34 39,195,300.55 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 同一控制下企业合并产生的子公司期初 515,378,322.59 308,939,258.10 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 -27,126,764.99 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 -2,405,300.00 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 949,596.50 转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -4,890,621.53 8,881,459.05 9,479,153.60 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 420,205.48 少数股东权益影响额 -290,364,799.53 -5,558,802.74 -3,568,661.71 所得税影响额 -15,819,361.33 -1,262,816.03 -4,809,751.24 合计 314,629,287.02 321,021,209.29 35,793,091.71 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用□不适用