2019年北京赛升药业股份有限公司三季报

北京赛升药业股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-068 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人马骉、主管会计工作负责人马丽及会计机构负责人(会计主管人员)栗建华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,767,012,366.27 2,760,559,359.20 0.23% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,656,108,473.48 2,554,113,066.35 3.99% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 343,594,407.60 -6.26% 878,839,900.98 -6.48% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 33,361,907.38 -57.43% 126,716,795.28 -39.71% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 31,286,975.82 -57.60% 118,511,687.08 -39.90% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 122,723,646.69 17.21% 基本每股收益（元/股） 0.07 -56.25% 0.26 -40.91% 稀释每股收益（元/股） 0.07 -56.25% 0.26 -40.91% 加权平均净资产收益率 1.28% -4.02% 4.88% -3.90% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 7,908.77 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,706.00 委托他人投资或管理资产的损益 14,869,979.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,450,808.89 减：所得税影响额 2,232,658.40 少数股东权益影响额（税后） 18.85 合计 8,205,108.20 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 募集资金银行短期理财 4,620,646.89 募集资金银行短期理财 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 19,053 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 马骉 境内自然人 49.25% 238,464,000 178,848,000 马丽 境内自然人 11.18% 54,125,791 42,768,000 刘淑芹 境内自然人 2.41% 11,664,000 11,664,000 张红梅 境内自然人 1.01% 4,900,000 0 中国证券金融股 境内非国有法人 份有限公司 1.00% 4,855,752 0 刘家华 境内自然人 0.80% 3,888,000 0 陈振群 境内自然人 0.39% 1,874,200 0 张宏洁 境内自然人 0.24% 1,174,200 0 张舒 境内自然人 0.21% 1,036,571 0 陈晓祥 境内自然人 0.21% 994,720 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 马骉 59,616,000 人民币普通股 59,616,000 马丽 11,357,791 人民币普通股 11,357,791 张红梅 4,900,000 人民币普通股 4,900,000 中国证券金融股份有限公司 4,855,752 人民币普通股 4,855,752 刘家华 3,888,000 人民币普通股 3,888,000 陈振群 1,874,200 人民币普通股 1,874,200 张宏洁 1,174,200 人民币普通股 1,174,200 张舒 1,036,571 人民币普通股 1,036,571 陈晓祥 994,720 人民币普通股 994,720 陈逸阳 981,178 人民币普通股 981,178 上述股东关联关系或一致行动的 除马骉和马丽为兄妹关系，刘淑芹为马骉和马丽的母亲，未知其他股东是否存在关联关 说明 系及一致行动关系。 公司股东陈振群通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,874,200 前 10 名股东参与融资融券业务股 股。公司股东陈晓祥通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 东情况说明（如有） 994,720 股。公司股东陈逸阳通过东莞证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有 981,178 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 董事、高级管理 人员、核心业务 股权激励限售 2019 年 9 月 27 （技术）人员（88 4,166,000 1,666,400 0 2,499,600 日 人） 合计 4,166,000 1,666,400 0 2,499,600 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目: 1. 截止2019年9月30日止，预付款项余额为3,677,675.00元，比年初减少8,017,759.02元，减少68.55%，主要是公司预付的部分原材料已到货。 2.截止2019年9月30日止，其他应收款余额为1,127,033.94元，比年初增加582,011.12元，增长106.79%，主要是增加了销售人员备用金所致。 3.截止2019年9月30日止，长期股权投资余额为304,330,546.50元，比年初增加72,304,637.32元，增长31.16%，主要是本期新增了股权类投资。 4.截止2019年9月30日止，长期待摊费用余额为4,718,932.31元，比年初增加2,059,433.31元，增长77.44%，主要是租赁房屋费用增加所致。 5.截止2019年9月30日止，其他非流动资产余额为48,526,291.21元，比年初增加23,767,427.21元，增长96%，主要是新增生产基地设备预付款。 6.截止2019年9月30日止，应付账款余额为18,226,960.68元，比年初减少26,384,363.77元，减少59.14%，主要是本期暂估工程款减少所致。 7.截止2019年9月30日止，应付职工薪酬余额为4,554,203.09元，比年初减少6,058,659.47元，减少57.09%，主要是计提上年度奖金已发放。 8.截止2019年9月30日止，应交税费余额为6,215,702.87元，比年初减少34,169,498.98元，减少84.61%，主要是本期应交增值税和应交企业所得税减少所致。 9.截止2019年9月30日止，其他应付款余额为31,598,839.18元，比年初减少60,985,760.49元，减少65.87%，主要原因是年末计提的销售费用本期已支付。 10.截止 2019年9月 30日止，少数股东权益余额为37,750,479.00元，比年初增加36,377,991.12元，增长2650.51%，主要是合并抵销沈阳君元股东权益增加所致。 利润表项目: 1.截止2019年9月30日止，管理费用为47,223,494.83元，比去年同期增加13,282,372.59元，增长39.13%，主要是子公司沈阳君元无形资产摊销额增加所致。 2.截止2019年9月30日止，研发费用为18,111,715.85元，比去年同期减少13,999,128.90元，减少43.6%，主要是当期研发投入减少所致。 3.截止2019年9月30日止，财务费用为-10,936,827.60元，比去年同期减少10,149,588.93元，增加1289.26%，主要是本期购买大额存单利息收入增加所致。 4.截止2019年9月30日止，利息收入为11,040,231.25元，比去年同期增加10,176,177.82元，增长1177.73%，主要是本期购买大额存单利息收入增加所致。 5.截止2019年9月30日止，其他收益为10,706.00元，比去年同期减少375,892.43元，减少97.23%，主要是本期政府补助减少。 6.截止2019年9月30日止，投资收益为16,795,263.78元，比去年同期减少8,967,938.91元，减少34.81%，主要是本期银行理财收益减少所致。 7.截止2019年9月30日止，营业外收入为9,795.00元，比去年同期减少403,479.83元，减少97.63%，主要是本 期未收到与日常经营无关的政府补助。 8.截止2019年9月30日止，营业外支出为4,460,603.89元，比去年同期增加4,040,197.82元，增长961.02%，主要是补缴税款所致。 9.截止2019年9月30日止，所得税为20,801,614.79元，比去年同期减少15,193,381.10元，减少42.21%，主要是本期利润总额较上期减少。 10.截止 2019年9月 30日止，归属于母公司股东的净利润（归属于母公司股东的综合收益总额）为126,716,795.28元，比去年同期减少83,449,324.80元，减少39.71%，主要是本期净利润减少所致。 11. 截止2019年9月30日止，少数股东损益 （归属于少数股东的综合收益总额）为-483,987.03元，比去年同期减少518,226.52元，减少1513.53%，主要是控股子公司利润减少所致。 12.截止2019年9月30日止，基本每股收益为0.26元，比去年同期减少0.18元，减少40.61%，主要是本期净利润减少所致。 现金流量表项目: 1.截止2019年9月30日止，收到其他与经营活动有关的现金为12,261,732.25元，比上年同期增加10,589,315.23元，增长633.17%，主要是本期收到客户保证金及存款利息增加所致。 2.截止2019年9月30日止，购买商品、接受劳务支付的现金为121,436,455.04元，比上年同期减少52,346,019.10元，减少30.12%，主要是本期原材料储备支出减少所致。 3.截止2019年9月30日止，取得投资收益收到的现金为19,490,626.46元，比上年同期减少9,899,547.28元，减少33.68%，主要是短期理财收益减少所致。 4.截止 2019年9月 30日止，收到其他与投资活动有关的现金为1,790,010,000.00元，比上年同期减少1,998,990,000.00元，减少52.76%，主要是短期理财未到期所致。 5.截止 2019 年9月 30日 止，投 资支付 的现金 为 113,670,400.00 元，比 上年同 期增加 83,670,400.00元 ，增长278.9%，主要原因为本期新增股权类投资。 6.截止2019年9月30日止，取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为0元，比上年同期减少59,260,279.18元，减少100%，主要是上期存在非同一控制下企业合并子公司，本期不涉及。 7.截止 2019年9月 30日止，支付其他与投资活动有关的现金为1,693,010,000.00元，比上年同期减少2,684,990,000.00元，减少61.33%，主要是本期购买短期理财减少所致。 8.截止2019年9月30日止，吸收投资收到的现金为50,000,000.00元，比上年同期增加15,837,840.00元，增长46.36%，主要是本期子公司吸收的投资增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京赛升药业股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 595,404,514.43 573,089,214.77 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,511,268.00 6,547,230.80 应收账款 173,519,357.58 243,999,879.73 应收款项融资