2020年北京赛升药业股份有限公司三季报

北京赛升药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-069 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人马骉、主管会计工作负责人马丽及会计机构负责人(会计主管人员)栗建华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,950,466,156.88 2,805,502,672.29 5.17% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,781,112,219.62 2,674,097,018.27 4.00% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 306,737,040.86 -10.73% 791,257,671.76 -9.97% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 44,265,061.81 32.68% 129,149,520.07 1.92% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 35,502,510.17 13.47% 112,418,040.58 -5.14% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 84,048,345.33 151.81% 226,249,463.81 84.36% 基本每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.27 3.85% 稀释每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.27 3.85% 加权平均净资产收益率 1.61% 0.33% 4.74% -0.14% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） 96,849.90 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,078,940.96 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 18,154,507.21 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -608,221.64 减：所得税影响额 2,958,311.46 少数股东权益影响额（税后） 32,285.48 合计 16,731,479.49 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 募集资金银行短期理财 3,334,630.13 募集资金银行短期理财 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 51,304 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 马骉 境内自然人 49.25% 238,464,000 178,848,000 马丽 境内自然人 11.11% 53,796,791 40,594,343 刘淑芹 境内自然人 1.81% 8,748,000 8,748,000 中国证券金融 境内非国有法 股份有限公司 人 1.00% 4,855,752 0 胡敏 境内自然人 0.15% 740,800 0 佟春雨 境内自然人 0.11% 554,100 0 丁俊兰 境内自然人 0.11% 542,000 0 陈淑卿 境内自然人 0.10% 503,100 0 朱秀婷 境内自然人 0.10% 500,000 0 李翠华 境内自然人 0.10% 471,800 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 马骉 59,616,000 人民币普通股 59,616,000 马丽 13,202,448 人民币普通股 13,202,448 中国证券金融股份有限公司 4,855,752 人民币普通股 4,855,752 胡敏 740,800 人民币普通股 740,800 佟春雨 554,100 人民币普通股 554,100 丁俊兰 542,000 人民币普通股 542,000 陈淑卿 503,100 人民币普通股 503,100 朱秀婷 500,000 人民币普通股 500,000 李翠华 471,800 人民币普通股 471,800 许慧 467,100 人民币普通股 467,100 上述股东关联关系或一致行动 除马骉和马丽为兄妹关系，刘淑芹为马骉和马丽的母亲，未知其他股东是否存在关联 的说明 关系及一致行动关系。 公司股东陈淑卿通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 503,100 前 10 名股东参与融资融券业务 股；公司股东朱秀婷通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 股东情况说明（如有） 500,000 股；公司股东李翠华通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有 471,800 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目: 1.截止2020年9月30日止，货币资金余额为454,572,810.79元，比年初减少334,545,815.19元，减少42.39%，主要是本期公司短期银行理财期末未到期所致。 2.截止2020年9月30日止，交易性金融资产余额为926,717,440.82元，比年初增加437,374,061.24元，增长89.38%，主要是本期公司短期银行理财投资增加所致。 3.截止2020年9月30日止，应收票据余额为8,971,061.89元，比年初减少7,303,101.27元，减少44.88%，主要是部分银行承兑汇票已到期或背书转让。 4.截止2020年9月30日止，预付款项余额为337,619.00元，比年初减少3,379,943.36元，减少90.92%，主要公司是预付的货款已到货所致。 5.截止2020年9月30日止，其他应收款余额为1,163,330.01元，比年初增加294,208.69元，增长33.85%，主要是本期支付销售人员备用金所致。 6. 截止 2020年9月 30日止，固定资产余额为536,863,155.61 元，比年初增 加 484,751,996.96 元，增长930.23%，主要是本期部分在建项目竣工验收所致。 7.截止2020年9月30日止，在建工程余额为52,035,619.11元，比年初减少459,866,658.19元，减少89.83%，主要是本期部分在建项目竣工验收所致。 8.截止2020年9月30日止，长期待摊费用余额为125,732.27元，比年初减少2,384,000.03元，减少94.99%，主要是本期支付房屋租金减少所致。 9.截止2020年9月30日止，递延所得税资产余额为925,999.25元，比年初减少646,534.99元，减少41.11%，主要是本期应收账款坏账准备减少所致。 10.截止2020年9月30日止，预收账款余额为0元，比年初减少9,819,412.03元，减少100%，主要是报告期内公司执行新收入准则，将相应的预收款项重分类至“合同负债”所致。 11.截止2020年9月30日止，应付职工薪 酬 余 额 为 6,238,391.92 元，比年初增加2,015,108.38元，增长47.71%，主要是本期非全日制员工薪酬增加所致。 12.截止2020年9月30日止，应交税费余额为11,911,735.09元，比年初增加4,400,011.32元，增长58.58%，主要是本期应交增值税及房产税增加所致 13.截止2020年9月30日止，其他应付款余额为69,027,511.56元，比年初增加26,856,523.62元，增长63.68%，主要原因是本期应付费用款增加所致。 14.截止2020年9月30日止，库存股余额为0元，比年初减少16,897,296.00元，减少100%，主要是本期股权激励终止回购库存股所致。 利润表项目: 1.截止2020年9月30日止，研发费用为42,749,087.53元，比去年同期增加24,637,371.68元，增长136.03%，主要是公司加大现有在研品种的研发投入所致。 2.截止2020年9月30日止，其他收益为2,078,940.96元，比去年同期增加2,068,234.96元，增长19318.47%，主要是本期政府补助资金增长所致 3.截止2020年9月30日止，投资收益为10,921,242.93元，比去年同期减少5,874,020.85元，减少34.97%，主要是短期理财收益减少所致。 4.截止2020年9月30日止，资产处置收益为96,849.90元，比去年同期增加88,941.13元，增长1124.59%，主要是本期处置固定资产收益增加所致。 5.截止2020年9月30日止，营业外收入为37,808.85元，比去年同期增加28,013.85元，增长286%，主要是本期收到退回投标保证金增加所致。 6.截止2020年9月30日止，营业外支出为646,030.49元，比去年同期减少3,814,573.40元，减少85.52%，主要是上期补缴税收滞纳金所致。 7.截止2020年9月30日止，少数股东损益（归属于少数股东的综合收益总额）为-2,902,513.50元，比去年同期减少2,418,526.47元，减少499.71%，主要是控股子公司利润减少所致。 现金流量表项目: 1. 截止2020年9月30日止，支付给职工以及为职工支付的现金为60,855,549.08元，比上年同期增加15,425,790.15元，增长33.96%，主要是本期非全日制员工薪酬增加所致。 2.截止2020年9月30日止，支付的各项税费为62,521,269.29元，比上年同期减少65,257,031.39元，减少51.07%，主要是本期销售减少所致。 3.截止2020年9月30 日止，支付其他与经营活动有关的现金为425,043,560.17元，比上年同期减少199,561,558.16元，减少31.95%，主要是本期支付的销售费用减少所致。 4.截止2020年9月30日止，取得投资收益收到的现金为12,240,140.32元，比上年同期减少7,250,486.14元，减少37.2%，主要是短期理财收益减少所致。 5.截止2020年9月30日止，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为23,480.10元，比上年同期减少13,225.57元，减少36.03%，主要是本期处置旧固定资产收入较上期减少所致。 6.截止2020年9月30 日止，收到其他与投资活动有关的现金为991,260,000.00元，比上年同期减少798,750,000.00元，减少44.62%，主要是短期理财未到期所致。 7.截止2020年9月30日止，投资支付的现金为52,151,760.00元，比上年同期减少61,518,640.00元，减少54.12%，主要原因为本期投资减少所致。 8.截止2020年9月30日止，吸收投资收到的现金为15,000,000.00元，比上年同期减少-35,000,000.00元，减少70%，主要是本期子公司吸收的投资较上期减少所致 9.截止2020年9月30日止，分配股利、利润或偿付利息支付的现金为30,014,128.77元，比上年同期减少28,085,791.23元，减少48.34%，主要是本期股利分配减少所致。 10.截止2020年9月30日止，现金及现金等价物净增加额为-334,545,815.19元，比上年同期减少356,861,114.85元，减少1599.18%，主要是期末持有的理财产品减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2020年8月7日，公司第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司参与认购北京康乐卫士生物技术股份有限公司非公开发行股票暨关联交易的议案》，同意公司以货币的方式进行认购康乐卫士非公开发行股票，每股发行价格为人民币19.70元，参与认购1,000,000股的人民币普通股，预计募集资金总额不超过人民币19,700,000元。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于参与认购北京康乐卫士生物技术股份有限公司非公开发行股票暨关联交易的公告》（公告编号：2020-043）。 2、公司与北京大学叶蕴华教授签署了技术合作协议，约定共同完成GGE-3对脑卒中或脑外伤引起的神经系统病症以及轻、中度阿尔茨海默症等疾病的药效学、作用机制、安全性、药代动力学及相关药学和毒理学研究，进行申报并获得相应临床和生产批准文件，使产品上市，或开发成其他产品形式上市。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于签署GGE-3技术合作协议的公告》（公告编号：2020-044）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于参与认购北京康乐卫士生物技术 股份有限公司非公开发行股票暨关联 2020 年 08 月 08 日 2020-043 交易的公告 关于签署 GGE-3 技术合作协议的公告 2020 年 08 月 20 日 2020-044 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 2020年8月26日，公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于终止实施2018年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，公司董事会审慎决定终止实施限制性股票激励计划，并回购注销88名激励对象已授予但尚未解除限售的全部限制性股票共计2,499,600股，其中，因2019年业绩未达标不得解除限售的限制性股票共计1,249,800股，回购价格为6.578元/股+银行同期存款利息；除此之外，剩余未解除限售的限制性股票共计1,249,800股，回购价格为6.578元/股，回购总金额为 16,619,790.41元。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的相关公告。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用 五、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司