2011年九芝堂股份有限公司三季报

九芝堂股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 九芝堂股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人魏锋、主管会计工作负责人毛凤云及会计机构负责人(会计主管人员)毛凤云声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度 总资产（元） 1,776,742,327.17 1,738,510,955.52 2.20% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,383,189,734.50 1,378,649,831.87 0.33% 股本（股） 297,605,268.00 297,605,268.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 4.65 4.63 0.43% 股） 2011 年 7-9 月 比上年同期增减 2011 年 1-9 月 比上年同期增减 营业总收入（元） 273,627,483.02 7.85% 815,555,446.00 2.91% 归属于上市公司股东的净利润（元） 43,362,600.05 48.43% 106,862,624.46 -1.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 106,210,755.70 -12.03% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ - - 0.357 -12.03% 股） 基本每股收益（元/股） 0.146 48.98% 0.36 -2.70% 稀释每股收益（元/股） 0.146 48.98% 0.36 -2.70% 加权平均净资产收益率（%） 3.16% 上升 0.8 个百分点 7.39% 下降 1.16 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 3.10% 上升 0.94 个百分点 6.85% 下降 0.99 个百分点 收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 4,819,463.18 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 1,302,699.69 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1  九芝堂股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,878,986.12 所得税影响额 -2,085,649.71 少数股东权益影响额 -39,107.95 合计 7,876,391.33 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 46,924 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 长沙九芝堂(集团)有限公司 120,090,769 人民币普通股 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券 4,880,000 人民币普通股 投资基金 中国工商银行－汇添富医药保健股票型证券 4,027,290 人民币普通股 投资基金 生命人寿保险股份有限公司－传统－普通保 2,999,906 人民币普通股 险产品 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 2,274,644 人民币普通股 红-005L-FH002 深 刘鹏俊 2,146,232 人民币普通股 衢州市建筑设计院有限公司 1,278,000 人民币普通股 刘建成 1,078,700 人民币普通股 臧保权 864,040 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投 860,031 人民币普通股 资基金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金：比年初下降 60.53％,主要是现代中药科技园项目支出增加以及购买银行理财产品所致。 2、交易性金融资产：本期出售了上年末中签未上市的股票。 3、预付款项：比年初增加 57.26%，主要是医药公司预付货款增加所致。 4、其他应收款：比年初上升 294.75%，主要是支付现代中药科技园项目工程款所致。 5、持有至到期投资：期末数系本期购买的银行理财产品。 6、在建工程：比年初上升 95.63％，主要是公司现代中药科技园项目投入增加及小的技改项目支出增加。 7、应付票据：比年初下降 44.9%，主要是上期办理的小额银行承兑汇票本期部分到期兑付。 8、应付职工薪酬：比年初下降 36.58%，主要年初支付了上年度绩效。 9、应交税费：比年初上升 33.93%，主要是企业所得税等应缴未交款增加所致。 10、资产减值损失：比上年同期上升 35.28%，主要是本期其他应收款增加较多所致。 11、投资收益：比上年同期下降 48.04%，主要是上期有新股申购收益所致。 12、营业外支出：比上年同期下降 36.54%，主要是上期成都公司有无形资产处置损失。 13、投资活动产生的现金流量净额：比上年同期上升主要是现代中药科技园项目支出增加及购买银行理财产品所致。 2  九芝堂股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 2011 年 9 月 2 日，本公司及控股子公司九芝堂医药贸易有限公司共同出资组建湖南九芝堂医药科技有限公司。该公司注册资 本 1000 万元。本公司直接持有该公司 98%的股权。该公司经营范围为：医药产品、食品、保健用品的研究、开发；制剂工艺、 生物技术的研究、开发及相关的技术咨询。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 无 无 无 公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司控 股股东给予房屋搬迁损失补偿费的关联交易的议案》。 根据公司 2003 年增发募集资金项目“现代中药科技产 业园中成药系列产品生产线项目”和“现代中药科技产 业园中药前处理生产线项目”（以下简称 “项目”）的 规划，公司将在项目建成后搬迁至新基地生产。 公司目前生产经营占用的大部分土地都是通过向控股 其他承诺（含追加承诺） 控股股东 股东长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“集团公 未到承诺履 司”）以有偿租赁的方式取得的。因本公司搬迁将造成 行时点 租赁土地上房屋建筑物的损失，同时考虑到房地分离的 历史现状，集团公司承诺就公司由于未来搬迁所造成的 房屋建筑物的损失给予适当额外的补偿，补偿金额为人 民币 1200 万元整。该笔补偿费在公司搬迁完毕后由集 团公司向公司转账支付。该事项于 2008 年 12 月 30 日 公告在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站。 3  九芝堂股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 初始投资金 期末持有数 占期末证券总 序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 报告期损益 额（元） 量（股） 投资比例 399,760,000. 1 理财产品 - 银行理财产品 0 399,760,000.00 100.00% 0.00 00 期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00 报告期已出售证券投资损益 - - - - 740,199.69 399,760,000. 合计 - 399,760,000.00 100% 740,199.69 00 证券投资情况说明 1、批准程序 公司 2007 年第 5 次临时股东大会以现场会议和网络投票相结合的方式审议通过了《关于授权利用闲置资金进行短期投资的议 案》。 2、目的：提高资金使用效益,增加公司收益。 3、资金来源：公司闲置的自有资金。 4、投资范围：新股申购、银行理财产品。 5、内控制度情况 公司本着谨慎的原则，按照相关规定进行投资，防范、控制资金风险。报告期内，资金安全能够得到保障，取得了较好的投 资收益。 6、对公司的影响 提高了公司闲置自有资金的使用效率，为公司创造了一定的投资回报，未影响公司主营业务的发展。 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 07 月 12 日 七楼接待室 实地调研 招商证券 公司生产经营及发展情况 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4