2011年广东肇庆星湖生物科技股份有限公司三季报

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 600866 2011 年第三季度报告 600866 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年第三季度报告 目录 §1 重要提示.......................................................................... 2 §2 公司基本情况...................................................................... 2 §3 重要事项.......................................................................... 3 §4 附录.............................................................................. 6 1 600866 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年第三季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 李成 主管会计工作负责人姓名 林巧明 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 林巧明 公司负责人李成、主管会计工作负责人林巧明及会计机构负责人（会计主管人员）林巧明声明：保证 本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度期末 年度期末增减(%) 总资产(元) 3,242,671,313.12 2,307,209,168.79 40.55 所有者权益（或股东权益）(元) 1,778,890,166.51 1,536,220,040.99 15.80 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 3.23 2.95 9.49 股） 年初至报告期期末 比上年同期增 （1－9 月） 减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 109,161,510.13 -40.54 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.1983 -43.71 股） 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上 （7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 4,116,615.99 114,768,563.12 -93.15 基本每股收益（元/股） 0.0053 0.2130 -95.38 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元 -0.0162 -0.0080 -115.43 /股) 稀释每股收益（元/股） 0.0053 0.2130 -95.38 减少 4.28 个百 加权平均净资产收益率（%） 0.23 6.87 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 4.59 个百 -0.48 -0.26 收益率（%） 分点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 年初至报告期期末金额 项目 （1－9 月） 非流动资产处置损益 -54,975.82 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 11,963,393.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 128,899,940.96 2 600866 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年第三季度报告 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,572,000.00 所得税影响额 -22,184,241.70 少数股东权益影响额（税后） 3,044.18 合计 119,055,160.62 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 65,747 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件流 股东名称（全称） 种类 通股的数量 广东省广新控股集团有限公司 96,417,436 人民币普通股 肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会 15,000,000 人民币普通股 上海星河数码投资有限公司 9,245,401 人民币普通股 大连华信信托股份有限公司－信银 3 号结构化证券投资 6,038,185 人民币普通股 集合资金信托 国投信托有限公司－国投瑞僖稳健增强证券投资集合资 3,810,617 人民币普通股 金信托 深圳市经典一号投资合伙企业（有限合伙） 3,719,700 人民币普通股 兴业国际信托有限公司－联信.利丰(X9 号) 3,644,430 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－结构化新股投资集合 3,436,650 人民币普通股 信托 1 三亚雷声船舶维修实业有限公司 3,220,800 人民币普通股 天津信托有限责任公司 3,200,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、 报告期末，资产负债表项目大幅度变动情况及原因： (1) 本报告期末，货币资金较期初增加 254.60%的主要原因：本期非公开增发和发行债券收到的 募集资金增加所致； (2) 本报告期末，交易性金融资产较期初增加的主要原因；母子公司认购新股中签至本报告期末 未卖出所致； (3) 本报告期末，其他应收款较期初增加 339.17%的主要原因：本期支付竟拍保证金增加所致； (4) 本报告期末，其他流动资产较期初增加的主要原因:公司购买银行理财产品未到期所致： (5) 本报告期末，可供出售金融资产较期初减少 58.72%的主要原因：本期出售所持有的广发证券 部分股票所致； (6) 本报告期末，长期股权投资较期初增加 33.88%的主要原因：本期新增对肇庆市端州区润泽小 额贷款股份有限公司投资 1,500 万元所致； (7) 本报告期末，在建工程较期初增加 842.23%的主要原因：本期对 4000 吨 I+G 扩产项目、高精 度铝板带等工程项目投入增加所致； (8) 本报告期末，无形资产较期初增加 41.91%的主要原因：子公司肇东星湖生物科技有限公司购 入土地使用权增加所致； （9）本报告期末，短期借款较期初减少 71.05%的主要原因：公司归还了银行借款所致； 3 600866 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年第三季度报告 （10）本报告期末，应付票据较期初增加的主要原因：本期用银行承兑汇票支付公司原材料采购款 所致： （11）本报告期末，应付账款较期初增加 47.16%的主要原因：本期应付材料和工程款增加所致： （12）本报告期末，预收款项较期初增加 343.92%的主要原因：本期预收货款增加所致； （13）本报告期末，应付职工薪酬较期初减少 54.63%的主要原因：本期发放了上年末计提的 2010 年度年终奖所致； （14）本报告期末，应交税费较期初减少 179.66%的主要原因：本期末应交增值税和应缴纳企业所 得税较期初减少所致； (15) 本报告期末，其他应付款较期初增加 81.01%的主要原因：子公司肇东星湖生物科技有限公 司收到与当地财政局的往来款增加所致； (16) 本报告期末，长期借款较期初增加 484.57%的主要原因：子公司广东星湖新材料有限公司增 加银行借款所致； （17）本报告期末，应付债券较期初增加的主要原因：本期发行公司债券所致； （18）本报告期末，递延所得税负债较期初减少 72.94%的主要原因：按报告期末收盘价确认公允 价值相应确认的递延所得税负债较年初减少,以及本报告期出售部分广发证券股票相应减少期初确认 的递延所得税负债所致。 2、报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因： (1) 本报告期内，营业税金及附加较去年同期减少 81.57%的主要原因：公司本期的应纳增值税减 少所致； (2) 本报告期内，财务费用较去年同期增加 176.56%的主要原因：公司本期银行借款平均余额增 加、发行公司债券增加及贷款利率上调使利息支出增加所致； （3）本报告期内，投资收益较去年同期增加 11824.47%的主要原因：本期出售广发证券股票 351.29 万股取得的投资收益所致； （4）本报告期内，营业外收入较去年同期增加 51.48%的主要原因：本期收到的政府补助增加所致； （5）本报告期内，营业外支出较去年同期减少 65.32%的主要原因：本期处置固定资产损失下降和 捐赠支出减少所致; (6) 本报告期内，所得税费用较去年同期减少 50.77%的主要原因：公司营业利润较上年同期减少 所致； （7）本报告期内，归属于母公司所有者的净利润比去年同期减少 50.20%的主要原因：公司利润总 额较去年同期减少所致； (8) 本报告期内，少数股东损益较去年同期减少 323.29%的主要原因: 公司子公司新材料还处于 建设期，尚未开始盈利所致。 3、报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因： (1) 本报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 40.54%,主要是本期销售收款额 较上年同期减少以及支付原材料款增加所致； (2) 本报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少-150.31%的主要原因：公司本期 工程项目建设和购买银行理财产品支付现金增加所致； (3) 本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加 1143.48%的主要原因：公司本期 非公开增发和发行公司债收到的投资款增加以及项目借款增加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、报告期内，公司募投项目 4000 吨/年呈味核苷酸技改项目已完成基建和设备安装，进入设备调 试阶段。 2、报告期内，公司设立了全资子公司肇庆星越房地产有限公司，拟对原肇庆味精厂的地块进行商 业开发，该公司的注册资本为人民币 500 万元。 4 600866 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年第三季度报告 3、报告期内，为提高资金效益，公司购买了以下银行理财产品，截止报告期末，到期的理财产品 已全部收回本金和投资收益，未到期的产品余额为 50,000,000.00 元。 委托理财起始日 委托理财终止日 到期实际收回 未到期理财产 理财产品名称 委托理财金额 期 期 本金金额 品金额 农行"钥匙.安心快线"天 20,000,000.00 2011 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 28 日 20,000,000.00 天利滚利第 1 期理财产品 农行"钥匙.安心快线"天 20,000,000.00 2011 年 5 月 9 日 2011 年 5 月 17 日 20,000,000.00 天利滚利第 1 期理财产品 工行工银理财共赢 3 号 (粤)2011 年第 60 期理财 10,000,000.00 2011 年 3 月 18 日 2011 年 6 月 15 日 10,000,000.00 产品 工行工银理财共赢 3 号 (粤)2011 年第 134 期理财 50,000,000.00 2011 年 6 月 23 日 2011 年 6 月 29 日 50,000,000.00 产品 建设银行“乾元”2011 年 40,000,000.00 2011 年 6 月 24 日 2011 年 6 月 30 日 40,000,000.00 第 19 期理财产品 建设银行“乾元-特享 型”2011 年第 6 期理财产 50,000,000.00 2011 年 7 月 1 日 2011 年 7 月 8 日 品 50,000,000.00 工银理财共赢 3 号 (粤)2011 年第 29 期理财 50,000,000.00 2011 年 7 月 1 日 2011 年 7 月 12 日 产品 50,000,000.00 工银理财共赢 3 号 (粤)2011 年第 164 期理财 50,000,000.00 2011 年 8 月 2 日 2011 年 8 月 15 日 产品 50,000,000.00 中银集富理财计划广东 (52 天)专享集富 2011 年 50,000,000.00 2011 年 8 月 9 日 2011 年 9 月 30 日 第七十八期 50,000,000.00 - 工银理财共赢 3 号（粤） 50,000,000.00 2011 年 8 月 23 日 2011 年 9 月 29 日 2011 年第 178 期