2018年广东肇庆星湖生物科技股份有限公司三季报

公司代码：600866 公司简称：星湖科技 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ..................................................................3 二、 公司基本情况 ..............................................................3 三、 重要事项 ..................................................................6 四、 附录 ......................................................................8 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈武、主管会计工作负责人朱华及会计机构负责人（会计主管人员）倪达新保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 1,411,439,719.30 1,448,709,073.40 -2.57 归属于上市公司股东的净 946,102,409.27 914,136,569.35 3.50 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量 4,063,110.09 38,146,899.86 -89.35 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 642,722,291.69 481,042,997.71 33.61 归属于上市公司股东的净 31,965,839.93 -44,370,915.23 不适用 利润 归属于上市公司股东的扣 26,897,286.34 -48,351,747.30 不适用 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 3.44 -4.22 增加7.66个百分点 基本每股收益（元/股） 0.0495 -0.0688 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0495 -0.0688 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -1,047,941.92 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 2,694,264.14 6,190,792.42 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -827,459.07 -822,264.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 747,968.00 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 1,866,805.07 5,068,553.59 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 42,255 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 售条件股 股份 数量 股东性质 份数量 状态 广东省广新控股集团有 112,744,806 17.47 0 未知 国有法人 限公司 深圳长城汇理资产服务 91,280,000 14.14 0 质押 88,550,000 境内非国 企业（有限合伙） 有法人 深圳长城汇理六号专项 18,049,619 2.80 0 未知 境内非国 投资企业（有限合伙） 有法人 广东金叶投资控股集团 15,000,000 2.32 0 未知 国有法人 有限公司 北京紫光通信科技集团 10,600,400 1.64 0 未知 未知 有限公司 湖南湘投金天科技集团 6,783,000 1.05 0 未知 未知 有限责任公司 罗瑞云 6,550,000 1.01 0 未知 未知 吴其浩 3,630,275 0.56 0 未知 未知 上海星河数码投资有限 3,004,911 0.47 0 未知 未知 公司 国通信托有限责任公司 2,800,000 0.43 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 股份种类及数量 件流通股的数 种类 数量 量 广东省广新控股集团有限公司 112,744,806 人民币普通股 112,744,806 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙） 91,280,000 人民币普通股 91,280,000 深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙） 18,049,619 人民币普通股 18,049,619 广东金叶投资控股集团有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 北京紫光通信科技集团有限公司 10,600,400 人民币普通股 10,600,400 湖南湘投金天科技集团有限责任公司 6,783,000 人民币普通股 6,783,000 罗瑞云 6,550,000 人民币普通股 6,550,000 吴其浩 3,630,275 人民币普通股 3,630,275 上海星河数码投资有限公司 3,004,911 人民币普通股 3,004,911 国通信托有限责任公司 2,800,000 人民币普通股 2,800,000 上述股东关联关系或 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）和深圳长城汇理六号专项投资 一致行动的说明 企业（有限合伙）是一致行动人，除此之外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、报告期末，资产负债表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期末，货币资金较期初减少55.04%的主要原因：本报告期归还到期银行借款和工程项目投入增加所致； （2）本报告期末，应收票据及应收账款较期初增加40.15%的主要原因：本报告期销售收入增加应收货款相应增加所致； （3）本报告期末，预付账款较期初增加62.65%的主要原因：本报告期预付原材料采购款增加所致； （4）本报告期末，在建工程较期初增加163.77%的主要原因：本报告期技改工程投入增加所致；（5）本报告期末，长期待摊费用较期初减少41.22%的主要原因：本报告期摊销待摊费用所致；（6）本报告期末，其他非流动资产较期初减少35.60%的主要原因：本报告期部分项目的预付设备工程款已结算所致； （7）本报告期末，应付职工薪酬较期初增加239.66%的主要原因：本报告期计提的奖励金增加所致； （8）本报告期末，应交税费较期初增加56.22%的主要原因：本报告期末应交增值税增加所致；（9）本报告期末，一年内到期的非流动负债较期初减少85.55%的主要原因：本报告期归还到期的长期借款所致。 2、报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期内，营业收入较去年同期增加33.61%的主要原因：本报告期产品的销售市场回暖，主导产品量价齐升使销售收入同比增加； （2）本报告期内，销售费用较去年同期增加77.70%的主要原因：本报告期运输费和销售部门薪酬等随营业收入及效益增加相应增加所致； （3）本报告期内，研发费用较去年同期增加55.21%的主要原因：本报告期新产品开发研发项目投入增加所致； （4）本报告期内，财务费用较去年同期减少49.84%的主要原因：去年同期计提公司债券利息使财务费用较高，本年带息负债总额减少利息支出相应减小所致； （5）本报告期内，资产减值损失较去年同期增加45750.14%的主要原因：本报告期部分产品计提的存货跌价准备增加所致； （6）本报告期内，投资收益较去年同期减少78.58%的主要原因：本期没有银行理财产品收益所致；（7）本报告期内，资产处置收益较去年同期减少171.20%的主要原因：本报告期公司处置闲置设备产生损失所致； （8）本报告期内，所得税费用较去年同期减少100%的主要原因：去年同期将到期的以前年度确认的母公司亏损形成的递延所得税资产因无足额税前利润抵扣而转销，使所得税费用增加所致。 3、报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少流入3,408.39万元的主要原因：主要是本报告期购买原料和接受劳务支付的现金较大及收到的银行承兑汇票增加所致； （2）本报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加流出14,537.58万元的主要原因：去年同期投资银行理财产品到期收回产生较大的现金净流入，本报告期的投资活动现金净流出主要为购建固定资产支付的现金所致； （3）本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少流出16,448.27万元的主要原因：去年同期偿还到期公司债券及利息使筹资活动现金净流出增加所致。 1、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）2018年3月29日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》及相关议案；2018年4月25日逐项回复了上海证券交易所上市公司监管一部《关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函》（上证公函【2018】0319号）；2018年5月25日公司第九届董事会第十一次会议、9月28日公司第九届董事会第十五次会议、10月22日公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》等与本次重组相关的议案。 本次资产重组尚需中国证监会的核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。有关本次资产重组的事项，请详见公司的相关公告。 （2）依照公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于转让上海博星基因芯片有限公司的议案》，公司以人民币900万元现金转让公司持有的博星公司的全部股权，公司已收到该股权的全部转让款。由于受让方上海百汇生物芯片有限公司（以下简称“百汇生物”）原因，虽经公司多次催促，百汇生物仍未办理股权转让的相关工商登记变更手续。2017年10月26日公司向上海仲裁委提交仲裁申请，2018年3月19日上海仲裁委作出终局裁决（（2017）沪仲案字第2216号），裁决百汇生物自该裁决作出之日起十个工作日内将星湖科技持有的上海博星基因芯片有限公司50%股权变更登记到其名下。百汇生物拒不执行生效法律文书，公司于2018年7月3日向上海市第二中级人民法院申请强制执行。截止本报告披露日，该事项已由上海市第二中级人民法院受理立案执行。 2、报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 法定代表人 陈武 日期 2018年10月26日 四、 附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年9月30日 编制单位:广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 73,858,043.93 164,283,000.53 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 141,339,389.38 100,851,922.27 其中：应收票据 39,344,132.30 14,715,869.90 应收账款 101,995,257.08 86,136,052.37 预付款项 9,328,767.18 5,735,382.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,641,887.82 6,428,334.39 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 229,712,009.97 197,536,222.04 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 13,266,919.39 11,802,155.40 流动资产合计 474,147,017.67 486,637,016.93 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 38,994,727.00 38,994,727.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 699,647,895.11 754,967,542.18 在建工程 66,588,546.00 25,244,913.39 生产性生物资产 油气资产 无形资产 119,290,072.93 122,822,042.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,432,498.98 2,436,854.65 递延所得税资产 其他非流动资产 11,338,961.61 17,605,976.78 非流动资产合计 937,292,701.63 962,072,056.47 资产总计 1,411,439,719.30 1,448,709,073.40 流动负债： 短期借款 177,000,000.00 198,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 80,815,165.45 101,648,823.85 预收款项 10,918,121.52 10,004,938.84 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 9,312,509.03 2,741,693.89 应交税费 8,552,576.68 5,474,596.59 其他应付款 32,656,794.87 28,529,515.98 其中：应付利息 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 6,100,000.00 42,200,000.00 其他流动负债 流动负债合计 325,355,167.55 388,59