2016年海思科医药集团股份有限公司三季报

海思科医药集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王俊民、主管会计工作负责人段鹏及会计机构负责人(会计主管人员)贺晓梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 3,413,113,050.92 3,227,546,193.04 5.75% 归属于上市公司股东的净资产 2,117,484,128.38 2,156,604,841.49 -1.81% （元） 本报告期比上年同 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 277,767,518.37 6.08% 944,964,053.57 15.95% 归属于上市公司股东的净利润 73,983,829.90 17.71% 311,629,510.12 12.26% （元） 归属于上市公司股东的扣除非 53,883,012.20 22.21% 188,925,065.67 -15.21% 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 171,565,632.14 -21.94% （元） 基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.29 11.54% 稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.29 11.54% 加权平均净资产收益率 3.56% 0.62% 15.01% 2.56% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 -34,549.83 分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 81,219,008.31 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 55,938,026.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,993,276.01 减：所得税影响额 11,424,764.84 合计 122,704,444.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 15,328 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王俊民 境内自然人 36.99% 399,550,400 299,662,800 质押 165,734,200 范秀莲 境内自然人 20.69% 223,465,600 167,599,200 质押 131,510,001 郑伟 境内自然人 15.82% 170,877,600 128,158,200 申萍 境内自然人 5.77% 62,363,847 31,181,924 杨飞 境内自然人 3.88% 41,872,686 西藏海思科药 业集团股份有 其他 0.99% 10,658,380 限公司回购专 用证券账户 嘉实资本－华 鑫证券－嘉实 其他 0.92% 9,886,568 资本嘉睿一号 资产管理计划 郝聪梅 境内自然人 0.79% 8,538,000 中央汇金资产 管理有限责任 国有法人 0.62% 6,732,700 公司 中国人寿保险 股份有限公司 －分红－个人 其他 0.51% 5,557,700 分红 -005L-FH002 深 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 王俊民 99,887,600 人民币普通股 99,887,600 范秀莲 55,866,400 人民币普通股 55,866,400 郑伟 42,719,400 人民币普通股 42,719,400 杨飞 41,872,686 人民币普通股 41,872,686 申萍 31,181,923 人民币普通股 31,181,923 西藏海思科药业集团股份有限 10,658,380 人民币普通股 10,658,380 公司回购专用证券账户 嘉实资本－华鑫证券－嘉实资 9,886,568 人民币普通股 9,886,568 本嘉睿一号资产管理计划 郝聪梅 8,538,000 人民币普通股 8,538,000 中央汇金资产管理有限责任公 6,732,700 人民币普通股 6,732,700 司 中国人寿保险股份有限公司－ 5,557,700 人民币普通股 5,557,700 分红－个人分红-005L-FH002深 王俊民、范秀莲、郑伟系一致行动人共同控制公司，申萍系王俊民配偶，杨飞系范秀 上述股东关联关系或一致行动 莲女儿，郝聪梅系郑伟配偶，王俊民先生通过嘉实资本－华鑫证券－嘉实资本嘉睿一 的说明 号资产管理计划增持公司股份9,886,568股。除上述关系外，公司未知上述股东之间 是否存在其他关联关系或属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融 杨飞通过普通证券账户持有公司股份34,153,803股，通过投资者信用账户持有公司股 券业务情况说明（如有） 份7,718,883股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）应收票据2016年9月期末数为0元，比期初数减少100.00%，主要系本期承兑汇票到期解付所致。 （2）应收账款2016年9月期末数为182,412,004.72元，比期初数增加5.55倍，主要系销售增长及对部分客户销售政策调整，应收客户货款增长所致。 （3）应收利息2016年9月期末数为6,724,452.74元，比期初数增加2.93倍，主要系本期定期存款应收利息增长所致。 （4）其他应收款2016年9月期末数为24,412,247.05元，比期初数增加41.47%，主要系员工短期借款增加影响。 （5）存货2016年9月期末数为105,889,295.85元，比期初数增加34.42%，主要系本公司之子公司川海原材料结存增长所致。 （6）其他流动资产2016年9月期末数为2,062,071.92元，比期初数减少40.15%，主要系本期应收理财产品收益减少所致。 （7）长期股权投资2016年9月期末数为770,634.21元,比期初数减少96.39%，主要系本期收回沈阳市浑南新区瑞源小额贷款有限责任公司投资款所致。 （8）固定资产2016年9月期末数为603,838,018.88元,比期初数增加29.59%，主要系本公司之子公司川海眉山分公司厂房完工转入固定资产所致。 （9）在建工程2016年9月期末数为99,821,049.20元,比期初数减少49.13%，主要系本公司之子公司川海眉山分公司厂房完工转入固定资产所致。 （10）开发支出2016年9月期末数为149,558,327.34元，比期初数增加31.17%，主要系本期研发资本化的项目增加所致。 （11）长期待摊费用2016年9月期末数为334,861.26元，比期初数增加33.94%，主要系本期新增1年以上的数据库使用费。 （12）应付职工薪酬2016年9月期末数为12,216,679.17元，比期初数减少58.89%，主要系上年末计提的应付职工薪酬年终奖本期已发放所致。 （13）应付利息2016年9月期末数为27,586.79元，比期初数减少89.11%，主要系本公司之子公司香港海思科支付上年末计提的应付利息所致。 （14）其他应付款2016年9月期末数为250,096,275.02元，比期初数增加45.33%,，主要系本期加大市场营销推广力度，致应付的推广费用增长所致。 （15）一年内到期的非流动负债2016年9月期末数为1,335,560.00元，比期初数增加100%，主要系公司将即将到期的贷款本金重分类为一年内到期的非流动负债。 （16）长期借款2016年9月期末数为230,717,880.00元，比期初数增加6.11倍,，主要系公司本期增加2亿元的两年期银行借款所致。 （17）营业收入2016年1-3季度发生数为944,964,053.57元，比上年同期数增加15.95%，主要系本期加大市场营销推广力度，使产品销售额较大幅度增长所致。 （18）营业成本2016年1-3季度发生数为267,802,847.02元，比上年同期数增加3.41%，主要系产品销售增加所致。 （19）销售费用2016年1-3季度发生数为242,601,970.67元，比上年同期数增长126.91%，主要系本期加大市场营销推广力度，市场营销推广费用大幅增长所致。 （20）财务费用2016年1-3季度发生数为3,374,970.33元，比上年同期数增加76.92%，主要系随贷款本金的增长，所支付的贷款利息增加所致。 （21）资产减值损失2016年1-3季度发生数为8,837,892.18元，比上年同期数增加28.16倍，主要系本期应收账款的增加，导致计提的坏账准备增加所致。 （22）营业外收入2016年1-3季度发生数为83,116,363.89元，比上年同期数增加7.29倍，主要系本期取得财政补助增加所致。 （23）收回投资收到的现金2016年1-3季度发生数为100,000,000.00元，比上年同期数减少91.96%，主要系本期集团理财产品投资本金收回较上年同期减少所致。 （24）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2016年1-3季度发生数为1,821,998.00元，比上年同期数增加37.85倍，主要系本期处理的固定资产增长所致。 （25）处置子公司及其他营业单位收到的现金净额2016年1-3季度发生数为20,000,000.00元，比上年同期数增加100%，主要系本期收回沈阳市浑南新区瑞源小额贷款有限责任公司投资款所致。 （26）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2016年1-3季度发生数为126,095,640.20元，比上年同期数减少29.25%，主要系上年同期川海综合楼及眉山分公司厂区建设工程投入所致。 （27）投资支付的现金2016年1-3季度发生数为180,012,575.27元，比上年同期发生数减少80.43%，主要系本期集团理财产品新增幅度小于上年同期所致。 （28）支付其他与投资活动有关的现金2016年1-3季度发生数为40,818.75元，比上年同期数减少98.58%，主要系本期定期存款本金投入减少所致。 （29）取得借款收到的现金2016年1-3季度发生数为600,000,000.00元，比上年同期发生数增加38.94%，主要系本期集团新增两年期的银行贷款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 1、王俊民、 范秀莲、郑 伟承诺：自 公司股票上 市日起36 个月内，不 股份限售承 转让或者委 诺、关于同 托他人管理 首次公开发行或再融资时所作承 王俊民、范 业竞争、关 2011年12 其直接或者 长期有效 严格履行 诺 秀莲、郑伟 联交易、资 月26日 间接持有的 金占用方面 公司本次发 的承诺 行前已发行 的股份，也 不由公司回 购其直接或 者间接持有 的公司本次 发行前已发 行的股份。 2、除前述股 份锁定承诺 外，王俊民、 范秀莲、郑 伟承诺：在