2019年辰欣药业股份有限公司三季报

公司代码：603367 公司简称：辰欣药业 辰欣药业股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 5 四、 附录 ...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）续新兵 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 5,459,907,246.61 5,248,390,472.41 4.03 归属于上市公司股东的 4,446,809,052.02 4,153,992,497.74 7.05 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流 358,985,206.18 275,338,720.33 30.38 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 2,996,562,418.83 2,791,528,109.57 7.34 归属于上市公司股东的 411,454,489.97 375,642,490.45 9.53 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 387,728,308.19 363,281,972.51 6.73 利润 加权平均净资产收益率 9.44 9.59 减少 0.15 个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.91 0.83 9.64 稀释每股收益（元/股） 0.91 0.83 9.64 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 6,511,961.88 23,976,391.00 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业 208,301.88 686,037.73 收取的资金占用费 除上述各项之外的其他营业外 1,150,964.25 3,773,478.16 收入和支出 少数股东权益影响额（税后） -40,829.59 -63,450.78 所得税影响额 -1,273,929.02 -4,646,274.33 合计 6,556,469.40 23,726,181.78 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 28,441 前十名股东持股情况 股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 比例(%) 件股份数量 股份 数量 股东性质 状态 辰欣科技集团有限公司 165,673,200 36.54 165,673,200 质押 12,000,000 境内非国有法人 遵义乾鼎企业管理股份 113,947,000 25.13 无 0 境内非国有法人 有限公司 上海高毅资产管理合伙 21,500,000 4.74 0 其他 企业（有限合伙）－高 无 毅邻山 1 号远望基金 赵白雪 7,700,000 1.70 质押 7,700,000 境内自然人 庞冠丽 6,453,600 1.42 无 0 境内自然人 包头市龙邦贸易有限责 3,773,000 0.83 质押 3,773,000 境内非国有法人 任公司 付强 3,414,000 0.75 无 0 境内自然人 胡冰 2,310,000 0.51 无 0 境内自然人 刘建军 2,170,000 0.48 无 0 境内自然人 王保东 1,809,000 0.40 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 遵义乾鼎企业管理股份有限公司 113,947,000 人民币普通股 113,947,000 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙） 21,500,000 人民币普通股 21,500,000 －高毅邻山 1 号远望基金 赵白雪 7,700,000 人民币普通股 7,700,000 庞冠丽 6,453,600 人民币普通股 6,453,600 包头市龙邦贸易有限责任公司 3,773,000 人民币普通股 3,773,000 付强 3,414,000 人民币普通股 3,414,000 胡冰 2,310,000 人民币普通股 2,310,000 刘建军 2,170,000 人民币普通股 2,170,000 王保东 1,809,000 人民币普通股 1,809,000 张少哲 1,694,000 人民币普通股 1,694,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用 说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动差异 变动原因（30%以上写原因） 货币资金 573,027,161.04 345,761,052.87 65.73% 报告期内银行理财到期，直接入 银行存款所致。 按照新金融工具准则，本期的银 交易性金融资产 1,699,972,313.00 行理财产品和原“以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融 资产”科目调入本科目。 以公允价值计量且 按照新金融工具准则，调入交易 其变动计入当期损 14,330,668.27 -100.00% 性金融资产。 益的金融资产 应收票据 104,458,292.22 202,234,103.42 -48.35% 报告期内收到的银行承兑减少。 应收账款 667,296,618.03 509,468,021.56 30.98% 报告期内市场需求及业务开拓增 加的原因。 预付款项 48,890,426.76 24,014,428.55 103.59% 报告期内预付技术开发费、紧俏 原料增加的原因。 其他流动资产 3,396,571.53 1,813,166,224.66 -99.81% 按照新金融工具准则，本期银行 理财产品调入交易性金融资产 可供出售金融资产 10,080,000.00 -100.00% 按照新金融工具准则，本期调入 其他流动性金融资产科目 其他非流动金融资 10,080,000.00 按照新金融工具准则，本期调入 产 其他流动性金融资产科目 在建工程 338,714,868.71 198,552,798.96 70.59% 报告期内工程项目投资增加的原 因。 长期待摊费用 18,188.36 182,662.55 -90.04% 本科目金额小，正常摊销减少。 应付票据 30,000,000.00 129,250,000.00 -76.79% 报告期内办理的应付票据到期的 原因。 应交税费 69,068,824.74 36,620,406.04 88.61% 报告期内企业所得税按季度申报 的原因。 其他综合收益 262,678.81 122,128.50 115.08% 外资子公司汇率变动原因所致 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动差异 变动原因（30%以上写原因） 财务费用 -1,050,480.81 -2,392,618.52 -56.09% 报告期内存款利息收入减少。 利息收入 3,522,951.35 6,323,244.86 -44.29% 报告期内存款利息收入减少。 其他收益 24,046,721.17 17,200,957.72 39.80% 报告期内财政补助比去年同期增 加。 投资收益（损失以 62,968,141.29 35,036,115.11 79.72% 报告期内理财投资收益增加。 “－”号填列） 对联营企业和合营 -277,675.51 2,982,078.99 -109.31% 报告期内对外投资收益为负，而 企业的投资收益 去年同期投资收益为正数。 公允价值变动收益 报告期内私募基金收益为正数， （损失以“－”号 1,061,124.20 -4,484,998.00 -123.66% 而去年同期收益为负数。 填列） 信用减值损失（损 -11,650,733.35 按照新金融工具准则，本期坏账 失以“－”号填列） 准备在本科目体现。 资产处置收益（损 361,713.81 -100.00% 报告期内没有资产处置收益。 失以“－”号填列） 营业外收入 4,108,540.59 2,151,650.81 90.95% 报告期内罚款收入比去年同期增 加。 现流表项 本期发生额 上期发生额 变动差异 变动原因（30%以上写原因） 目 经营活动产生的现 358,985,206.18 275,338,720.33 30.38% 报告期内销售商品收到的现金比 金流量净额 去年同期增加的原因。 投资活动产生的现 -13,050,328.95 -1,298,455,689.55 -98.99% 去年同期银行理财投资支出大的 金流量净额 原因。 筹资活动产生的现 -118,778,486.00 -72,536,480.00 63.75% 报告期内分红比去年同期增加的 金流量净额 原因。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 辰欣药业股份有限公司 法定代表人 杜振新 日期 2019 年 10 月 25 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:辰欣药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 573,027,161.04 345,761,052.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,699,972,313.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 14,330,668.27 融资产 衍生金融资产 应收票据 104,458,292.22 202,234,103.42 应收账款 667,296,618.03 509,468,021.56 应收款项融资 预付款项 48,890,426.76 24,014,428.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 27,155,966.85