2015年通化东宝药业股份有限公司三季报

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2015年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李一奎、主管会计工作负责人王君业及会计机构负责人（会计主管人员）李凤芹 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产 3,410,005,792.58 2,956,219,432.05 15.35 归属于上市公司 2,329,997,580.48 2,137,747,845.82 8.99 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 170,643,549.76 128,858,650.81 32.43 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,238,803,486.12 1,028,970,377.25 20.39 归属于上市公司 389,089,271.06 219,328,706.08 77.40 股东的净利润 归属于上市公司 356,387,264.67 214,833,461.65 65.89 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 17.45 10.44 增加7.01个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.34 0.21 61.90 （元/股） 稀释每股收益 0.34 0.21 61.90 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 18,508.99 计入当期损益的政府补助，但与公司 309,401.87 1,928,205.61 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套 36,694,948.32 期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 153,596.02 -139,807.20 支出 所得税影响额 46,044.79 -5,643,780.23 少数股东权益影响额（税后） -58,079.35 -156,069.10 合计 450,963.33 32,702,006.39 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 50,501 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 有限 股份 数量 售条 状态 件股 份数 量 东宝实业集团有限公司 422,307,612 37.18 0 347,366,419 境内非国 质押 有法人 中国证券金融股份有限公司 32,064,168 2.82 0 未知 未知 招商银行股份有限公司－汇 24,639,440 2.17 0 未知 添富医疗服务灵活配置混合 未知 型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 24,294,988 2.14 0 未知 －兴全社会责任混合型证券 未知 投资基金 全国社保基金一一七组合 19,183,074 1.69 0 未知 未知 石雯 17,850,000 1.57 0 未知 未知 中国工商银行股份有限公司 17,333,269 1.53 0 未知 －汇添富医药保健混合型证 未知 券投资基金 乔晓辉 12,510,000 1.10 0 未知 未知 全国社保基金一一六组合 7,705,546 0.68 0 未知 未知 华宝信托有限责任公司－时 7,604,821 0.67 0 未知 未知 节好雨38号集合资金信托 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 东宝实业集团有限公司 422,307,612 人民币普通股 422,307,612 中国证券金融股份有限公司 32,064,168 32,064,168 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服 24,639,440 24,639,440 人民币普通股 务灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－兴全社会 24,294,988 24,294,988 人民币普通股 责任混合型证券投资基金 全国社保基金一一七组合 19,183,074 人民币普通股 19,183,074 石雯 17,850,000 人民币普通股 17,850,000 中国工商银行股份有限公司－汇添富医 17,333,269 17,333,269 人民币普通股 药保健混合型证券投资基金 乔晓辉 12,510,000 人民币普通股 12,510,000 全国社保基金一一六组合 7,705,546 人民币普通股 7,705,546 华宝信托有限责任公司－时节好雨38 7,604,821 7,604,821 人民币普通股 号集合资金信托 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间不存在关联关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 (一)资产负债表项目 单位:元 币种:人民币 项目 期末 期初 变动比例(%) 预付款项 302,015,847.04 49,700,806.04 507.67 可供出售金融资产 36,200,000.00 70,340,000.00 -48.54 开发支出 34,525,113.75 25,473,153.44 35.54 短期借款 580,000,000.00 310,000,000.00 87.10 预收款项 899,679.69 3,270,080.76 -72.49 (1)预付款项变动的主要原因是：本期预付材料款及预付工程款增加所致。 (2)可供出售金融资产可变动的主要原因是：本期出售通化葡萄酒股份有限公司股票所致。 (3)开发支出变动的主要原因是：本期研发费用增加所致。 (4)短期借款变动的主要原因是：本期借款增加所致。 (5)预收款项变动的主要原因是：本期预收货款减少所致。 (二)利润表项目 单位:元 币种:人民币 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动比例 项目 （1-9月） （1-9月） (%) 营业税金及附加 3,115,418.25 8,291,200.50 -62.43 财务费用 27,961,733.62 16,157,677.16 73.06 营业外收入 2,384,203.52 5,834,667.94 -59.14 归属于母公司所有者的净利润 389,089,271.06 219,328,706.08 77.40 (1)营业税金及附加变动的主要原因是：本期重组人胰岛素产品增值税税负降低所致。 (2)财务费用变动的主要原因是：本期借款增加所致 (3)营业外收入变动的主要原因是：本期专项资金比上年同期减少所致。 (4)归属于母公司所有者的净利润变动的主要原因是：①本期重组人胰岛素产品营业收入比上年 同期增长；②本期重组人胰岛素产品增值税税负降低；③本期出售通化葡萄酒股份有限公司股票。 (三)现金流量表项目 单位:元 币种:人民币 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动比例 项目 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 170,643,549.76 128,858,650.81 32.43 投资活动产生的现金流量净额 -232,486,504.10 -59,090,954.96 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 46,196,425.99 -27,917,267.43 不适用 (1)经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是本期销售回款增加所致。 (2)投资活动产生的现金净流出金额同比变动，主要原因是本期胰岛素类似物生产基地建设工 程项目投入增加所致。 (3)筹资活动产生的现金净流入金额同比减少，主要原因是本期借款增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司于2015年8月14日公告了《公司2015年度非公开发行股票预案》。截至本报告披露日，拟使用本次非公开发行股票募集资金收购的标的资产的审计、评估工作及相关监管部门的审批事项正在进行中。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会，对相关事项作出补充决议并公告。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是否有 是否及 承诺 承诺时间及 承诺背景 承诺方 承诺内容 履行 时严格 类型 期限 期限 履行 作为公司实际控制人,董事长李一 2014年7月 与股权激励 股份 奎先生承诺:自限制性股票授予日 李一奎 15日期限：是 是 相关的承诺 限售 起三十六个月内不转让获授限制性 36个月 股票。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 通化东宝药业股份有限公司 法定代表人 李一奎 日期 2015年10月26日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2015年9月30日 编制单位:通化东宝药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 186,229,384.84 201,875,913.19 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 5,150,602.06 4,784,681.95 应收账款 422,692,314.72 392,171,982.06 预付款项 302,015,847.04 49,700,806.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 34,145,968.70 33,563,329.92 买入返售金融资产 存货 738,849,116.54 629,582,729.56 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 50,353.19 88,507.07 流动资产合计 1,689,133,587.09 1,311,767,949.79 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 36,200,000.00 70,340,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 167,321,411.57 158,437,997.26 投资性房地产 13,942,106.98 14,331,506.20 固定资产 1,125,135,772.34 1,215,717,758.55 在建工程 251,867,388.89 62,297,539.46 工程物资