2001年浙江海正药业股份有限公司中报

　　　　　　　　　　　　浙江海正药业股份有限公司2001年中期报告 　　重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 　　公司中期财务会计报告未经审计。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　浙江海正药业股份有限公司董事会 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年八月十四日 　　一、公司简介 　　（一）公司法定中文名称:　浙江海正药业股份有限公司 　　A股简称：海正药业 　　A股代码：600267 　　公司法定英文名称：ZHEJIANG HISUN PHARMACEUTICAL CO.,LTD 　　英文名称缩写：HISUN 　　（二）公司注册地址：浙江省台州市椒江区外沙路46号 　　公司办公地址：浙江省台州市椒江区外沙路46号 　　邮政编码：318000 　　公司网址：HTTP://www.china-hisun.com 　　公司电子信箱：zw600267@mail.hz.zj.cn 　　（三）法定代表人姓名：白骅 　　（四）公司董事会秘书：张薇 　　联系电话：0571-85278141、0576-8827809 　　传真：0571-85270053 　　电子信箱：zw600267@mail.hz.zj.cn 　　联系地址：浙江省杭州市华浙广场1号19层B座 　　（五）公司中报备置地点：公司证券投资部 　　（六）公司股票上市地：上海证券交易所 　　（七）信息披露媒体： 　　网站：HTTP://www.sse.com.cn 　　定期报告刊登报刊：《中国证券报》 　　　　　　　　　　　《上海证券报》 　　（八）经营范围 ：化学原料药，化学中间体，医药制剂、生物制药、中成药、中药制剂、医药辅料（以上五类仅限于片剂、胶囊剂、粉针剂、口服液四种品种）的生产、开发、销售；本企业自产的化学原料药、化学药制剂、合成樟脑的出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口。 　　二、主要财务数据和指标 　　（一）报告期末和上年末（或报告期内和上年相同期间）的主要财务指标（单位：人民币元） 　　项目　　　　　　　2001年1-6月　　2000年1-6月　　2000年度 　　净利润　　　　　　29,907,300.91　23,801,720.14　50,529,631.82 　　扣除非经常性损益　28,898,827.89　23,864,066.52　53,906,849.68 　　后的净利润* 　　每股收益　　　　　　　　　0.120　　　　　0.205　　　　　0.324 　　净资产收益率(%)　　　　　 3.881　　　　　9.372　　　　　6.822 　　每股经营活动产生　　　　　0.113　　　　　0.120　　　　　0.357 　　的现金流量净额 　　项目　　　　　　　 2001年6月30日　　 2000年6月30日　 2000年12月31日 　　总资产　　　　　　 1,231,372,240.53　772,946,115.96　1,197,012,491.89 　　资产负债率(%)　　　　　　　　 36.26　　　　　 65.29　　　　　　 36.94 　　股东权益(不含少数　　770,637,919.28　253,965,934.32　　740,730,618.37 　　股东权益) 　　每股净资产　　　　　　　　　　3.087　　　　　 2.189　　　　　　 4.748 　　调整后每股净资产　　　　　　　3.070　　　　　 2.180　　　　　　 4.734 　　*注: 扣除的非经常性损益项目和金额　　　　　　 单位:元 　　项 目　　　　　　　　　　 金 额 　　补贴收入中科技三项费拨款　 700,000.00 　　营业外收入　　　　　　　　 706,733.60 　　营业外支出扣除水利基金　　-398,260.58 　　（二）利润表附表 　　报告期利润　　全面摊薄净资　加权平均净资　全面摊薄每股　加权平均每股 　　　　　　　　　产收益率(%)　 产收益率(%)　 收益(元/股)　 收益(元/股) 　　主营业务利润　　　　 11.93　　　　 12.17　　　　 0.368　　　　 0.368 　　营业利润　　　　　　　4.16　　　　　4.25　　　　 0.129　　　　 0.129 　　净利润　　　　　　　　3.88　　　　　3.96　　　　 0.120　　　　 0.120 　　扣除非经常性　　　　　3.75　　　　　3.82　　　　 0.116　　　　 0.116 　　损益后的净利 　　润 　　注：1、公司总股本在2000年6月30日、12月31日、2001年6月30日分别为11,600万股、15,600万股和24,960万股，上表数据均按当期期末股本数计算； 　　2、执行新的会计政策对公司2000年度的财务状况有影响，且本公司已对2000年末数据进行了追溯调整； 　　3、以上财务指标计算方法： 　　每股净资产 = 报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数 　　调整后的每股净资产 = （报告期末股东权益—三年以上的应收款项净额—待摊费用—待处理（流动、固定）资产净损失—开办费—长期待摊费用—住房周转金负数余额）/报告期末普通股股份总数 　　全面摊薄净资产收益率 = 报告期利润　期末净资产 × 100% 　　全面摊薄每股收益 = 报告期利润　期末股份总数 　　加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下： 　　ROE =P/(E0 +NP ÷2 +Ei ×Mi ÷M0 -Ej ×Mj ÷M0) 　　其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；E0 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0 为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。 　　加权平均每股收益（EPS ）的计算公式如下： 　　EPS =P/(S0 +S1 +Si ×Mi ÷M0 -Sj ×Mj ÷M0) 　　其中：P 为报告期利润；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 　　三、股本变动及主要股东持股情况 　　（一）、股本变动情况 　　股本变动情况表　　 单位：万股 　　　　　　　　　　　　　　　　本期　　　　　　本期公积金转　增　本期其 　　项目　　　　　　 期初数　　　　　 本期送股 　　　　　　　　　　　　　　　　配股　　　　　　增股本　　　　发　他变动 　　一、未上市流通 　　股份 　　1.发起人股份 　　国家拥有股份　　　8,667.16　　　　2,600.15　　　2,600.15 　　境内法人持有股　　2,782.84　　　　　834.85　　　　834.85 　　份 　　境外法人持有股　　　150.00　　　　　 45.00　　　　 45.00 　　份 　　其他 　　2.募集法人股份 　　3.内部职工股 　　4.优先股 　　5. 其他（转配股 　　等） 　　尚未流通股份合　 11,600.00　　　　3,480.00　　　3,480.00 　　计 　　二、已上市流通 　　股份 　　1.境内上市的人　　4,000.00　　　　1,200.00　　　1,200.00 　　民币普通股 　　2.境内上市的外 　　资股 　　3.境外上市的外 　　资股 　　4.其他 　　已流通股份合计　　4,000.00　　　　1,200.00　　　1,200.00 　　三、股份总数　　 15,600.00　　　　4,680.00　　　4,680.00 　　项目　　　　　　　期末数 　　一、未上市流通 　　股份 　　1.发起人股份 　　国家拥有股份　　　13,867.46 　　境内法人持有股　　 4,452.54 　　份 　　境外法人持有股　　　 240.00 　　份 　　其他 　　2.募集法人股份 　　3.内部职工股 　　4.优先股 　　5. 其他（转配股 　　等） 　　尚未流通股份合　　18,560.00 　　计 　　二、已上市流通 　　股份 　　1.境内上市的人　　 6,400.00 　　民币普通股 　　2.境内上市的外 　　资股 　　3.境外上市的外 　　资股 　　4.其他 　　已流通股份合计　　 6,400.00 　　三、股份总数　　　24,960.00 　　本期股份总数及结构变动情况说明： 　　根据公司2000年度分红送股及公积金转增股本方案：以2000年末总股本15,600万股为基数，向全体股东每10股送红股3股派现金1.00元（含税），用公积金转增3股。此方案实施的股权登记日为2001年5月23日，除权除息日为5月24日，本次送转股可流通部分起始交易日为5月24日。此方案实施后公司总股本变为24,960万股，其中流通股6,400万股。 　　（二）、主要股东持股情况介绍 　　1、 公司主要股东持股情况 　　2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期持股变动 　　名　股东名称　　　　本期末持股　 增减 情况　　 持股占总股本 　　次　　　　　　　　　数（股）　　 （+-）　　　　比例(%) 　　 1　浙江海正集团有　138,674,560　+52,002,960　　　　　55.56 　　　　限公司 　　 2　国投药业投资有　 40,525,440　+15,197,040　　　　　16.24 　　　　限公司 　　 3　开元基金　　　　　6,926,598　+6,352,884　　　　　　2.78 　　 4　天元基金　　　　　3,468,883　+1,300,831　　　　　　1.39 　　 5　金元基金　　　　　2,834,645　+381,840　　　　　　　1.14 　　 6　隆元基金　　　　　2,558,119　+933,927　　　　　　　1.02 　　 7　三龙投资（中　　　2,400,000　+900,000　　　　　　　0.96 　　　　国）有限公司 　　 8　同盛基金　　　　　1,518,500　+536,500　　　　　　　0.61 　　 9　景福基金　　　　　1,024,000　+384,000　　　　　　　0.41 　　10　上海医药工业研　　　800,000　+300,000　　　　　　　0.32 　　　　究院 　　　　持有股份 　　名 股东名称　　　 的质押或　股份性 　　次　　　　　　　　冻结情况　质 　　 1 浙江海正集团有 无　　　　国家股 　　　 限公司 　　 2 国投药业投资有 无　　　　法人股 　　　 限公司 　　 3 开元基金　　　 不详　　　公众股 　　 4 天元基金　　　 不详　　　公众股 　　 5 金元基金　　　 不详　　　公众股 　　 6 隆元基金　　　 不详　　　公众股 　　 7 三龙投资（中　 质押　　　外资股 　　　 国）有限公司 　　 8 同盛基金　　　 不详　　　公众股 　　 9 景福基金　　　 不详　　　公众股 　　10 上海医药工业研 无　　　　法人股 　　　 究院 　　2、十大股东持股相关情况说明: 　　持股5%以上的股东为浙江海正集团有限公司、国投药业投资有限公司，本报告期内其所持股份无质押或冻结情况，三龙投资（中国）有限公司为外资法人股东。 　　以上第3、4、5、6名流通股东同属于一家基金管理公司；第1、2、７、10名股东为发起人股东，不存在关联关系。 　　四、经营情况的回顾与展望 　　（一）、公司报告期内主要经营情况： 　　1、公司主营业务的范围及其经营状况： 　　本公司主营业务范围为：化学原料药，化学中间体，医药制剂、生物制药，中成药、中药制剂、医药辅料（以上五类仅限于片剂、胶囊剂、粉针剂、口服液四种品种）的生产、开发、销售。 　　上半年公司虽面对市场的激烈竞争，仍实现主营业务收入27,696.96万元，比去年同期增长8.58%，实现主营业务利润9,193.40万元，比上年同期下降了9.91%，实现净利润 　　2,990.73万元，比去年同期增长25.65%。上半年因产品售价的猛跌，总体毛利率下降了6.99个百分点，因产品售价下跌而减少利润5381万元，通过改进工艺水平、内部挖潜，降低了成本3432万元，降低了费用1252万元（本公司）。 　　1）外销品种药政注册又有突破性的进展，阿霉素公司第一个获许欧共体COS注册，氟苷和环磷酰胺相继通过了美国FDA认证，至此公司已有7个FDA认证品种。 　　今年上半年，公司接待了来自27个国家的外宾95批157人次，他们对非专利原料药定点、定品种、定价格生产表达了极大的兴趣。 　　2）生产格局有了较大调整，新增了三个合成车间。今年上半年已启动了多个合成药品种生产，以适应市场需求，改变了以往外商对海正只有“大发酵”的概念认识。 　　3）今年公司的管理变革有了实质性的进展。在与国际接轨过程中，为了继续赢得优势、发挥优势，公司上下对于推行管理变革反响强烈，认为搞管理也要象搞技术改造一样舍得投入。在公司内部开展规范化管理系统导入工作，通过邀请专家学者讲课、作报告的形式，定期对中高层管理人员和技术骨干进行培训，进一步提高其管理水平，将其内外部资源整合起来，实现信息化管理。 　　4）继续推行ISO14000环境管理体系的实施工作，该体系在运行的三个月时间完成了第一、第二次内审及管理评审，目前已提交认证申请书，准备接受第三方审核。 　　（二）、公司投资情况 　　1、募集资金的运用和结果（单位:万元） 　　募集 　　资金　　　　　　　　　　承诺运　项目总投　 项目预计 　　　　　承诺投资项目 　　的方　　　　　　　　　　用日期　资　　　　 收益 　　式 　　A股　 年产5吨富表甲氨　　2002-　10,438.50　8,961.35 　　发行　基阿维菌素项目　　 09-01 　　A股　 1000吨/年D－对　　 2000-　 7,172.00　2,382.90 　　发行　羟基苯甘氨酸技　　 12-01 　　　　　改项目 　　A股　 300kg/年盐酸柔红　 2000-　 2,921.36　1,541.30 　　发行　霉素项目　　　　　 12-01 　　A股　 100kg/年盐酸阿霉　 2000-　 2,269.39　1,456.00 　　发行　素项目　　　　　　 12-01 　　A股　 引进600万支/年　　 2000-　 3,214.75　4,187.00 　　发行　抗肿瘤制剂关键　　 12-01 　　　　　设备技改项目 　　A股　 抗肿瘤制剂生产　　 2000-　 2,904.68　4,187.00 　　发行　线配套工程技改　　 12-01 　　　　　项目 　　A股　 引进抗肿瘤药物　　 2001-　 2,998.59　1,154.98 　　发行　关键生产设备项　　 05-01 　　　　　目 　　A股　 固体制剂车间技　　 2002-　 2,995.00　5,371.42 　　发行　改项目　　　　　　 05-01 　　A股　 浙江省医药高新　　 2002-　 4,963.24 　　发行　技术研究开发中　　 06-01 　　　　　心项目 　　A股　 中药提取及制剂　　 2002-　 2,958.00　2,690.00 　　发行　车间技改项目　　　 04-01 　　募集 　　资金　　　　　　　　　　实际投资　实际投 　　　　　实际投资项目 　　的方　　　　　　　　　　金额　　　资日期 　　式 　　A股　 年产5吨富表甲氨　 9,499.20　 2000- 　　发行　基阿维菌素项目　　　　　　　 09-01 　　A股　 1000吨/年D－对　　6,534.00　 2000- 　　发行　羟基苯甘氨酸技　　　　　　　 07-30 　　　　　改项目 　　A股　 300kg/年盐酸柔红　2,642.00　 2000- 　　发行　霉素项目　　　　　　　　　　 08-01 　　A股　 100kg/年盐酸阿霉　1,856.20　 2000- 　　发行　素项目　　　　　　　　　　　 10-01 　　A股　 引进600万支/年　　3,124.69　 2000- 　　发行　抗肿瘤制剂关键　　　　　　　 08-01 　　　　　设备技改项目 　　A股　 抗肿瘤制剂生产　　2,907.92　 2000- 　　发行　线配套工程技改　　　　　　　 08-01 　　　　　项目 　　A股　 引进抗肿瘤药物　　2,965.17　 2000- 　　发行　关键生产设备项　　　　　　　 08-10 　　　　　目 　　A股　 固体制剂车间技　　　153.60　 2000- 　　发行　改项目　　　　　　　　　　　 09-01 　　A股　 年产5000公斤他　　2,694.88　 2001- 　　发行　汀类产品项目　　　　　　　　 04-01 　　A股　 年产5000公斤他　　2,694.88　 2001- 　　发行　汀类产品项目　　　　　　　　 04-01 　　2、尚未使用的募集资金去向： 　　存于银行。 　　3、项目变更原因、程序和披露情况： 　　原有募集资金项目浙江省医药高新技术研究开发中心（简称“研发中心”）和中药提取及制剂车间技改项目（简称“中药项目”）现变更为年产5000公斤他汀类产品项目。 　　因“研发中心”属于科研开发性质，投资大、风险高、获利能力不确定，而“中药项目”非本公司专长，且目前中药领域的竞争日趋激烈，使得投资风险变大。我公司的优势在西药产业化生产，特别是在生物发酵、提? 、合成等环节拥有成功经验和成熟技术。变更后的他汀类项目，投资回收期短、见效快，该产品在国际市场销售势头旺盛，风险较小，该项目的建成有利于公司把握市场时机，对他汀类产品进行系列化、深层次开发，形成新的优势产品，提高募集资金使用效率，给投资者带来积极回报。上述两项目已转让给浙江海正集团有限公司，本公司将不再对其进行投资。 　　年产5000公斤他汀类产品项目的投资估算为7976万元，尚需流动资金约为4507万元。上述“研发中心”和“中药项目”募集资金全部用于本项目，不足部分由企业自筹。 　　本次募集资金变更事宜已经公司一届七次董事会、一届六次监事会及公司2000年度股东大会通过，并已获得有关部门的批准，相关公司公告登载于2001年3月29日和5月11日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 　　4、项目进度及收益情况： 　　1000吨/年D－对羟基苯甘氨酸技改项目、300kg/年盐酸柔红霉素项目、引进600万支/年抗肿瘤制剂关键设备项目和与其配套的抗肿瘤制剂生产线配套工程项目、引进抗肿瘤药物关键生产设备项目已于2000年末完工，2001年上半年主要进行调试及试生产。上述项目在试生产期间还未达到正常生产，因此效益体现不明显。其余项目进展情况如下： 　　①年产5吨富表甲氨基阿维菌素项目主要车间土建主体工程已经全部通过中间验收，国产设备的采购招标邀请了26家供应商参加竞标，现招标已结束； 　　②100kg/年盐酸阿霉素项目已基本完工，目前处于扫尾阶段； 　　③年产5000公斤他汀类产品项目为变更募集资金项目，该项目的初步设计6月7日已经浙经贸投资[2001]780号文批复，现已完成“三通一平”工程； 　　④固体制剂车间技改项目，设备安装尚未开始。 　　5、非募集资金的投资、进度及收益情况： 　　①二期污水处理项目：项目总投资1466万元，该项目已基本完工，上半年主要进行调试和试运行。 　　②精制车间移地改造项目：已由台计经技[1997]322号文批准，并经椒计经技[1999]213号文批准调整后的可行性研究报告，现进入扫尾阶段，其效益将体现在综合效益上。 　　③引进空压机、膜过滤设备项目，概算总投资4375万元。现部分设备已预定，预计下半年可到货。 　　④年产2500kg他汀类合成车间项目，项目初步设计已经浙经贸改[2001]779号文，固定资产概算总投资6657万元，现公用工程部分已开工。 　　⑤岩头2500T/d污水处理项目，项目总投资为2500万元，项目建议书5月30日经浙经贸投资[2001]726号批复，其设计方案现已完成招标。 　　⑥岩头110KV变电所，项目总投资为2850万元，现土建基础已完成，部分设备已开始招标订购。 　　上述项目已获公司5月10日召开的2000年度股东大会审议通过，请参见2001年5月11日的《中国证券报》、《上海证券报》。 　　（三）、下半年计划： 　　1、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策： 　　随着全球经济一体化、知识经济扑面而来、WTO脚步日趋临近，我们明显感到了来自市场和公司自身发展的压力，如何加快老产品总体水平的提高，缩短新产品试制时间与上水平之间的矛盾，及时适应市场的需要。在管理上还缺乏系统管理。 　　针对以上问题，公司2001年下半年主要抓以下工作： 　　1）老产品再添新活力。合理安排生产节奏，集中时间、集中人力、集中技术各个突破；制服低产高成本，优化工艺控制，推行节能降耗，力促生产水平稳中有升；新产品将尽快形成规模，加快产业化的形成，降低成本，加强市场开发，使之尽快成为新的利润增长点。 　　2）管理水平上台阶。深化管理改革，以建立适应现代企业要求符合公司实际的先进管理系统；结合规范化管理系统的导入，实现管理升级，建立竞争优势，提高效益，获得发展支持。下半年在保证培训计划实施的基础上用足各种培训资源，提高学习质量。 　　3）市场开拓上台阶。关注市场动态，寻求市场机会，建立新的增长点。规范GMP基础管理，认真做好向美国FDA提供多个产品的DMF文件，向欧共体提供多个产品的EDMF文件申报COS注册，拓展外销市场；抓紧与国外大公司的深度合作，提高档次，扩大外贸市场 。加快与国内制剂企业产品配套加工及上下游合作，用足装备，优势互补，共求发展。 　　4）在管理过程中变被动管理为主动管理，改变以往的末端处理为生产全过程的控制，争取在年内通过ISO14000环境管理体系认证。 　　五、重要事项 　　（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案： 　　公司中期不分配，也不进行公积金转增股本。 　　（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况： 　　公司2000年度分红送股及公积金转增股本方案为：以2000年末