2017年辰欣药业股份有限公司三季报

公司代码：603367 公司简称：辰欣药业 辰欣药业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）樊月玲保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 4,693,260,654.57 3,280,770,757.84 43.05 归属于上市公司股东的净 3,559,738,759.79 2,295,469,347.65 55.08 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量 274,389,293.08 184,934,801.17 48.37 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） （1-9月） （1-9月） 营业收入 1,964,206,195.22 1,709,399,023.98 14.91 归属于上市公司股东的净 204,098,701.35 164,110,903.79 24.37 利润 归属于上市公司股东的扣 186,982,130.94 150,730,038.10 24.05 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 8.63 7.62 增加1.01 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.58 0.46 26.09 稀释每股收益（元/股） 0.58 0.46 26.09 扣除非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -4,599.38 69,238.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 4,223,194.45 17,290,499.99 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,630,378.85 3,003,445.06 少数股东权益影响额（税后） 26,600.59 332,961.78 所得税影响额 -1,069,446.30 -3,246,612.99 合计 4,806,128.21 17,449,532.19 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 95,480 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 辰欣科技集团有限公司 165,673,200 36.54 165,673,200 无 0 境内非国有 法人 济宁乾鼎投资管理股份 124,154,800 27.39 124,154,800 无 0 境内非国有 有限公司 法人 赵白雪 7,700,000 1.70 7,700,000 无 0 境内自然人 庞冠丽 7,238,000 1.60 7,238,000 无 0 境内自然人 北京昆吾九鼎医药投资 6,930,000 1.53 6,930,000 无 0 其他 中心(有限合伙) 包头市龙邦贸易有限责 3,773,000 0.83 3,773,000 无 0 境内非国有 任公司 法人 付强 3,696,000 0.82 3,696,000 无 0 境内自然人 刘德祥 2,079,000 0.46 2,079,000 无 0 境内自然人 苏州夏启宝寿九鼎医药 2,035,000 0.45 2,035,000 无 0 其他 投资中心（有限合伙） 王保东 1,848,000 0.41 1,848,000 无 0 境内自然人 王九斤 1,848,000 0.41 1,848,000 无 0 境内自然人 苏州夏启盛世九鼎医药 1,848,000 0.41 1,848,000 无 0 其他 投资中心（有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 中泰证券股份有限公司 186,500 人民币普通股 186,500 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国 34,272 人民币普通股 34,272 工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中 22,848 人民币普通股 22,848 国工商银行股份有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工 19,992 人民币普通股 19,992 商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划－中 19,992 人民币普通股 19,992 国银行股份有限公司 史学玉 19,000 人民币普通股 19,000 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中 17,136 人民币普通股 17,136 国建设银行股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划－中国银行股 14,280 人民币普通股 14,280 份有限公司 太平资管－建设银行－国金证券股份有限公司 14,280 人民币普通股 14,280 袁国荣 12,331 人民币普通股 12,331 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 资产负债表科目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减幅度 原因说明 货币资金 1,352,383,754.25 429,901,824.42 214.58% 报告期公司首次公开发行股票募集资 金所致 应收票据 115,453,426.31 191,345,400.78 -39.66% 报告期销售回款由银行承兑汇票转为 电汇较多 预付款项 21,709,996.16 12,903,886.32 68.24% 报告期采购原料预付货款增加所致 存货 514,157,129.26 322,305,912.21 59.52% 报告期内基于生产需求和市场预测增 加了原材料和产成品的库存 其他流动资产 628,366,954.12 138,740,014.20 352.91% 报告期内结构性存款理财增加较多 在建工程 133,877,889.63 321,541,499.84 -58.36% 报告期内在建工程转资原因 短期借款 90,000,000.00 -100.00% 报告期内短期借款全部偿还的原因 应付票据 125,132,345.16 82,900,000.00 50.94% 报告期内支付货款办理的银行承兑汇 票增加 预收款项 90,896,362.37 68,885,566.05 31.95% 报告期内公司预收销售货款增加所致 应交税费 37,068,674.58 56,600,119.98 -34.51% 报告期内9月份比去年12月份形成的 增值税及附加费减少所致 应付利息 444,310.55 104,888.89 323.60% 预提的长期贷款利息增加所致 应付股利 565,930.97 -100.00% 报告期内应付股利全部支付完毕 其他应付款 124,707,469.09 48,383,551.30 157.75% 报告期内预提销售部门费用和上市费 用原因 长期借款 260,000,000.00 160,000,000.00 62.50% 报告期内母公司新增长期贷款原因 资本公积 1,881,673,568.74 871,326,731.95 115.95% 报告期内首次发行募集资金形成的资 本公积溢价原因 少数股东权益 1,402,768.30 3,040,824.20 -53.87% 报告期内控股子公司-山东辰中生物 制药有限公司亏损原因所致 损益表项目 2017年9月30日 2016年9月30日 增减幅度 原因说明 营业税金及附加 32,928,198.34 18,641,716.70 76.64% 报告期内房产税、土地税和印花税调 整到营业税金及附加科目中核算所致 销售费用 425,351,197.91 282,474,097.33 50.58% 报告期内市场开发费增加 财务费用 -5,674,478.31 3,186,898.79 报告期内银行结构性存款理财收入增 加和贷款贴息补助收入增加所致 资产减值损失 12,449,604.81 31,863,055.92 -60.93% 报告期内存货减值准备减少 报告期内投资的吉林双药药业集团有 投资收益 -1,238,789.31 925,095.16 限公司亏损和投资的山东财信融资担 保股份有限公司上期有分红而本期未 分红的原因所致 营业外收入-非流动 76,698.02 879,982.54 -91.28% 上年同期处置机器设备和轿车产生的 资产处置利得 利得所致 营业外支出 142,138.21 667,525.20 -78.71% 报告期内除捐赠支出、处置固定资产 损失，无其他项目计入营业外支出 少数股东损益 -1,638,055.89 -2,486,954.36 -34.13% 报告期内控股子公司-山东辰中生物 制药有限公司亏损减少所致 现流表项目 2017年9月30日 2016年9月30日 增减幅度 原因说明 经营活动产生的现 报告期内销售商品、提供劳务收到的 金流量净额 274,389,293.08 184,934,801.17 48.37% 现金增加及购买商品、接受劳务支付 的现金减少所致 投资活动产生的现 -521,977,081.22 -237,997,155.49 -119.32% 报告期内结构性存款理财增加较多所 金流量净额 致 筹资活动产生的现 1,170,090,659.85 -39,867,600.75 报告期内公司首次公开发行股票募集 金流量净额 资金所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 1、山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务总局、山东省地方税务局联合下发《关于认定“山东中德设备有限公司”等505家企业为2008年第一批高新技术企业的通知》（鲁科高字[2009]12号），公司被认定为高新技术企业。2012年1月30日，山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合下发《关于济南圣泉集团股份有限公司等504家企业通过高新技术企业复审的通知》（鲁高科字[2012]19号），公司通过国家高新技术企业复审，2011年-2013年企业所得税减按15%计缴。根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务总局、山东省地方税务局联合下发的《关于认定山东889家企业为2014年高新技术企业的通知》（鲁高科字[2015]33号），公司通过国家高新技术企业重审，2014年-2016年企业所得税减按15%计缴。 截至本报告签署日，公司已完成高新技术企业重新认定申报，相关资料已经提交，有关主管部门正在认定审核流程中。 2、截至本报告签署日，本公司正在履行的借款合同如下：2017年7月13日，公司与中国工商银行济宁城区支行签订《固定资产借款合同》，借款金额为20000万元，借款分别于2017年7月18日发放3000万元，于2017年7月21日发放13000万元，于2017年7月27日发放4000万元，借款期限为5年。借款用途为口服产品产业升级项目建设。借款执行年利率为4.75%的固定利率。公司以自有房地产为本次借款提供抵押担保。［抵押合同编号为：2017年城区（抵）字0011号]。（截至本报告签署日，尚余借款金额为20000万元） 2016年12月27日，公司全资子公司佛都药业与中国工商银行济宁城区支行签订《固定资产借款合同》，借款金额为16000万元，借款全部于2016年12月31日发放，借款期限为5年。借款用途为利拉萘酯等国家级新药新型制剂产品产业升级项目建设。借款执行年利率为4.5125%的固定利率。 公司以自有房地产为本次借款提供抵押担保（抵押合同编号为：2016年城