2016年通化东宝药业股份有限公司年报

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人李一奎、主管会计工作负责人王君业及会计机构负责人（会计主管人员）李凤芹 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利 润640,923,429.97元，其中母公司2016年度实现净利润642,035,784.93元，按母公司实现净利润 的10%提取法定盈余公积64,203,578.49元后，加上年初未分配利润819,862,677.20元，减去2016 年按照2015年度利润分配方案派发的现金红利227,166,220.20元（含税），股票股利227,166,220 元后，2016年度公司实际可分配的利润为942,250,088.48元。 利润分配预案：公司拟以2016年末总股本1,421,933,481股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利2元（含税），每10股送红股2股。其中：现金红利284,386,696.20元，股票股利284,386,696.00 元，共计分配利润568,773,392.20元，尚余未分配利润373,476,696.28元，结转以后年度分配。 本年度不进行资本公积金转增股本。 此预案尚需提交2016年年度股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细 阐述在生产经营过程中可能面临的各种风险，详见“第四节经营情况讨论与分析”之公司可能面 临的风险。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......5 第二节 公司简介和主要财务指标......6 第三节 公司业务概要......10 第四节 经营情况讨论与分析......14 第五节 重要事项......43 第六节 普通股股份变动及股东情况......54 第七节 优先股相关情况......60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......61 第九节 公司治理......68 第十节 公司债券相关情况......71 第十一节 财务报告......72 第十二节 备查文件目录......193 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、通化东宝 指 通化东宝药业股份有限公司 东宝集团 指 东宝实业集团有限公司 华广生技 指 华广生技股份有限公司 吉祥创赢 指 通化吉祥创赢投资管理中心 吉发智盈 指 通化吉发智盈投资管理中心 会计师事务所 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《通化东宝药业股份有限公司章程》 交易所、上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 GMP 指 药品生产质量管理规范 CDE 指 国家食品药品监督管理总局药品审评中心 国家食药监总局、CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 国家卫计委 指 国家卫生和计划生育委员会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 通化东宝药业股份有限公司 公司的中文简称 通化东宝 公司的外文名称 TONGHUADONGBAOPHARMACEUTICAL CO.，LTD. 公司的外文名称缩写 THDB 公司的法定代表人 李一奎 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王君业 谷丽萍 联系地址 吉林省通化县东宝新村证券部 吉林省通化县东宝新村证券部 电话 0435-5088025 0435-5088126 传真 0435-5088002 0435-5088002 电子信箱 thdbwjy@qq.com thdbzq@163.com 三、基本情况简介 公司注册地址 吉林省通化县东宝新村 公司注册地址的邮政编码 134123 公司办公地址 吉林省通化县东宝新村 公司办公地址的邮政编码 134123 公司网址 http：//www.thdb.com 电子信箱 thdb600867@163.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 通化东宝 600867 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事 名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 务所（境内） 办公地址 北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 签字会计师姓名 支力 王维 名称 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 报告期内履行持续督 办公地址 第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、 导职责的保荐机构 25A、26A 签字的保荐代表人姓名 吕洪斌 张志华 持续督导的期间 2016年8月5日至2017年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上 主要会计数据 2016年 2015年 年同期增 2014年 减(%) 营业收入 2,040,394,539.90 1,669,312,448.81 22.23 1,451,340,077.69 归属于上市公司股东 640,923,429.97 492,958,977.12 30.02 279,780,914.89 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 623,056,668.38 461,746,374.63 34.93 283,467,323.66 的净利润 经营活动产生的现金 725,763,119.95 294,578,586.76 146.37 205,890,089.83 流量净额 本期末比 2016年末 2015年末 上年同期 2014年末 末增减（% ） 归属于上市公司股东 3,939,219,528.22 2,459,316,917.75 60.18 2,137,747,845.82 的净资产 总资产 4,675,008,486.91 3,788,129,812.91 23.41 2,956,219,432.05 期末总股本 1,421,933,481.00 1,135,831,101.00 25.19 1,030,100,528.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年 2014年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.46 0.43 6.98 0.27 稀释每股收益（元／股） 0.46 0.43 6.98 0.27 扣除非经常性损益后的基本每 0.45 0.41 9.76 0.28 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 20.78 21.81 减少1.03个 13.91 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 20.20 20.43 减少0.23个 14.08 均净资产收益率（%） 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 451,384,869.73 439,074,860.12 588,362,743.56 561,572,066.49 归属于上市公司股东 161,563,137.53 153,610,416.47 185,295,993.03 140,453,882.94 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 160,066,578.28 152,058,232.30 183,123,092.75 127,808,765.05 后的净利润 经营活动产生的现金 118,320,660.48 250,232,660.22 194,814,341.92 162,395,457.33 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 -75,483.16 149,761.53 -6,659,317.43 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 9,120,278.36 4,019,924.36 2,853,314.78 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 3,403,552.07 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 34,750,116.06 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 1,173,318.36 转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支 7,591,366.18 -2,862,730.62 194,004.63 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,978,904.12 少数股东权益影响额 1,224.83 -477,488.57 123,235.58 所得税影响额 -4,153,080.81 -5,540,298.63 -197,646.33 合计 17,866,761.59 31,212,602.49 -3,686,408.77 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用√不适用 十二、 其他 □适用√不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一）公司主要业务 公司主要从事医药研发和制造,主要业务涵盖生物制品、中成药，化学药，治疗领域以糖尿病、 心脑血管为主，公司拥有国家级企业技术中心、国家GMP和欧盟GMP认证的生产车间。被国家认 定为高新技术企业、国家技术创新示范企业、ISO14001环境体系认证企业。主要产品包括重组 人胰岛素原料药、重组人胰岛素注射剂（商品名：甘舒霖）、镇脑宁胶囊、医疗器械等。 （二）公司经营模式 公司主要从事糖尿病药物领域、中成药、化学药的研发、生产和销售，具有完整的采购、生 产和销售模式。 1、采购模式 公司设有采购部，由采购部统一负责对外采购工作，保证公司生产经营工作的正常进行。根 据公司年度、季度、月编制年度、季度采购计划。 2、生产模式 公司严格按照国家GMP要求，以产品工艺规程为生产依据，以GMP生产岗位操作规程为准则 依法组织生产，生产部门按照年度编制生产经营计划，在保证产品质量前提下，完成各期生产计 划，为经营提供优质产品，并在生产中加强管理，降低能耗，不断提高劳动生产率和设备利用率。 3、销售模式 公司自建专业化销售团队实行预算制自主经营，基于重组人胰岛素产品（商品名：甘舒霖）的 销售专业性比较强，公司在糖尿病领域创立自身品牌，公司自2004年开始推广甘舒霖就自建专业 化销售团队，经营管理层大部分具有跨国企业人胰岛素销售经验，业务员要求大专以上学历，业 务人员主要和医学会等合作组织开展学术活动，组织病人教育，和医院相关部门进行产品信息沟 通，承担胰岛素笔专业售后服务等。另外公司自建商务团队，负责和商业公司签订销售合同，提 供相应服务，负责回款等。产品再由商业公司配售到医院，完成整个销售。 （三）行业情况说明 1、医药行业近年来在发改委多次降价、省级集中招标、反商业贿赂以及医保控费等多重政策 的影响下，行业增速放缓，2015年主营业务收入同比增长9%,总利润同比增长13%。从长远看， 老龄化、城镇化等带来的市场刚需仍将驱动行业稳步增长。 数据来源：国家统计局 数据来源：国家统计局 2、作为影响国计民生的重要行业，医药行业将在消费升级、体制改革以及技术创新的推动 下呈现出稳健了增长态势，医疗体制改革、两票制、一致性评价、临床实验数据核查等政策对行 业的发展将带来一定的冲击，但有利于行业的健康持续发展，同时相关政策将给优质企业带来更 好的发展机遇。 3、当前，医药行业监管持续强化。药品医疗器械审评审批制度改革全面实施，药品注册分 类调整，注册标准提高，审评审批速度加快，药品上市许可持有人制度试点，仿制药质量和疗效 一致性评价推进，全过程质量监管加强，将促进技术创新、优胜劣汰和产品质量提升。同时，新 修订的《环境保护法》已经实施，环保标准提高和监督检查加强，这对医药工业绿色发展提出了 更高要求。 4、随着智慧医疗等新型商业模式涌现，将推动健康产业的持续创新，社会资本、商业保险等 也将推动多利益方进入医疗市场。基层市场继续扩容，二、三线市场增速超过一线城市，分级诊 疗政策下国家对县级公立医院和基层医疗投入将持续增加，慢病管理将被引向基层并越来越受到 重视。 5、生物制品行业是目前医药行业中壁垒最高、属前景好的细分领域。随着国家对新药审批的 加速和绿色通道，将成为生物制品行业新的增长驱动力。 6、公司市场地位：公司主要产品重组人胰岛素（商品名：甘舒霖），在2004年通化东宝重 组人胰岛素产品正式上市前，99.9%市场份额被外企垄断，经过多年来努力，通化东宝人胰岛素销 售已占市场份额20%以上，居第二位。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准通化东宝药业股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可［2016］918号）核准，并经本公司2015年8月1