2016年通化东宝药业股份有限公司三季报

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李一奎、主管会计工作负责人王君业及会计机构负责人（会计主管人员）李凤芹 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 4,623,835,788.87 3,788,129,812.91 22.06 归属于上市公司 3,742,598,025.38 2,459,316,917.75 52.18 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 563,367,662.62 170,643,549.76 230.14 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,478,822,473.41 1,238,803,486.12 19.38 归属于上市公司 500,469,547.03 389,089,271.06 28.63 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 495,247,903.33 356,387,264.67 38.96 常性损益的净利 润 加权平均净资产 19.02 17.45 增加1.57 收益率（%） 个百分点 基本每股收益 0.36 0.34 5.88 （元/股） 稀释每股收益 0.36 0.34 5.88 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额（1-9月） （7－9月） 非流动资产处置损益 2,623.78 56,793.02 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 2,360,418.59 5,833,652.77 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外 1,421.58 64,544.36 收入和支出 所得税影响额 -197,240.41 -733,346.45 少数股东权益影响额（税后） 5,676.74 合计 2,172,900.28 5,221,643.70 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 34,215 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东 （全称） 量 (%) 条件股份数股 数量 性质 量 份 状 态 境内 东宝实业集团有限公司 534,632,625 37.68 27,863,490质 485,252,962 非国 押 有法 人 招商银行股份有限公司－汇 未 添富医疗服务灵活配置混合 50,723,622 3.58 知 未知 型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 未 －兴全社会责任混合型证券 29,239,879 2.06 知 未知 投资基金 国联安基金－工商银行－国 未 联安－嘉诚1号资产管理计 24,464,880 1.72 知 未知 划 国联安基金－工商银行－国 未 联安－嘉诚2号资产管理计 24,322,560 1.71 知 未知 划 全国社保基金一一七组合 23,019,689 1.62 未 未知 知 香港中央结算有限公司 16,935,131 1.19 未 未知 知 中国工商银行股份有限公司 未 －汇添富医药保健混合型证 16,399,885 1.16 知 未知 券投资基金 全国社保基金一一六组合 15,813,702 1.11 未 未知 知 挪威中央银行－自有资金 14,321,149 1.01 未 未知 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 东宝实业集团有限公司 534,632,625 人民币普通股 534,632,625 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服 50,723,622 人民币普通股 50,723,622 务灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－兴全社会 29,239,879 人民币普通股 29,239,879 责任混合型证券投资基金 国联安基金－工商银行－国联安－嘉诚1 24,464,880 人民币普通股 24,464,880 号资产管理计划 国联安基金－工商银行－国联安－嘉诚2 24,322,560 人民币普通股 24,322,560 号资产管理计划 全国社保基金一一七组合 23,019,689 人民币普通股 23,019,689 香港中央结算有限公司 16,935,131 人民币普通股 16,935,131 中国工商银行股份有限公司－汇添富医 16,399,885 人民币普通股 16,399,885 药保健混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 15,813,702 人民币普通股 15,813,702 挪威中央银行－自有资金 14,321,149 人民币普通股 14,321,149 上述股东关联关系或一致行动的说明 东宝实业集团有限公司与上述其他股东之间不存在关 联关系，股东国联安-嘉诚1号与国关安-嘉诚2号同 属一家基金，其余股东之间未知是否存在关联关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 (一)资产负债表项目 单位:元 币种:人民币 项目 期末 期初 变动比例(%) 货币资金 670,609,156.92 212,207,792.45 216.02 应收票据 915,348.50 4,568,191.40 -79.96 预付款项 118,205,387.87 39,917,713.48 196.12 长期股权投资 405,270,363.29 142,981,689.80 183.44 在建工程 689,046,035.97 451,844,619.54 52.50 短期借款 557,000,000.00 872,794,120.00 -36.18 应交税费 40,318,285.900 11,652,452.660 246.01 长期借款 115,000,000.00 250,000,000.00 -54.00 资本公积 1,162,477,762.36 208,226,957.56 458.27 (1)货币资金变动的主要原因是：本期收到非公开发行股票募集资金所致。 (2)应收票据变动的主要原因是: 本期银行承兑汇票用于背书转让所致。 (3)预付款项变动的主要原因是：本期预付材料款增加所致。 (4)长期股权投资变动的主要原因是：2015年12月21日公司向华广生技股份有限公司全额支 付了1,200万股的对价，汇率折算后公司实际付款总额为225,203,518.33元（即新台币壹拾壹亿 肆仟万元整(NT$1,140,000,000)）占出资当日华广生技股份有限公司发行在外总股份的18.91%， 支付的对价时暂挂其他非流动资产核算，由于华广生技股份有2016年1月12日完成了股权工 商变更手续，故本报告期转到长期股权投资核算。 (5)在建工程的主要原因是：本期胰岛素类似物（甘精胰岛素、门冬胰岛素）生产基地建设工程项目、中药提取与化学合成药生产车间建设工程项目投入增加所致。 (6)短期借款变动的主要原因是：本期偿还借款所致。 (7)应交税费变动的主要原因是：本期利润总额增加所致。 (8)长期借款变动的主要原因是：本期偿还借款所致。 (9)资本公积变动的主要原因是：本期非公开发行股票募集资金到位, 致使股本溢价增加所致。 (二)利润表项目 单位:元 币种:人民币 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 项目 （1-9月） （1-9月） 变动比(%) 营业税金及附加 13,482,584.21 3,115,418.25 332.77 财务费用 39,893,565.70 27,961,733.62 42.67 投资收益 2,482,025.16 43,965,862.63 -94.35 营业外收入 6,054,420.35 2,384,203.52 153.94 所得税 96,288,749.05 67,209,657.61 43.27 (1)营业税金及附加变动的主要原因是：本期丽景花园房地产项目实现对外销售所致。 (2)财务费用变动的主要原因是：本期偿还借款利息增加所致。 (3)投资收益变动的主要原因是：上年同期出售通化葡萄酒股份有限公司股票所致。 (4)营业外收入变动的主要原因是：本期专项资金比上年同期增加所致。 (5)所得税变动的主要原因是：本期利润总额增加，致使企业所得税相应增加。 (三)现金流量表项目 单位:元 币种:人民币 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动比例 项目 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 563,367,662.62 170,643,549.76 230.14 投资活动产生的现金流量净额 -429,985,197.58 -232,486,504.10 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 325,743,657.41 46,196,425.99 605.13 (1)经营活动产生的现金流量净额同比变动，主要原因是本期销售回款增加所致。 (2)投资活动产生的现金流量净额同比变动，主要原因是本期胰岛素类似物（甘精胰岛素、门 冬胰岛素）生产基地建设工程项目投入增加及对厦门特宝生物工程股份有限公司增资所致。 (3)筹资活动产生的现金流量净额同比变动，主要原因是本期收到非公开发行股票募集资金所 致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2016年3月9日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对 通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据 会议审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得无条件审核通过。2016年6月24日， 公司收到中国证监会作出的《关于核准通化东宝药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]918号）。本次非公开发行新增股份已于2016年8月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。 本次非公开发行股票共计募集资金净额1,017,675,410.57元；非公开发行新增股份 55,726,976股为有限售条件流通股，自上市首日起36个月内不得转让，预计可上市流通时间为 2019年8月5日。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是是 否否 承 有及 承诺背诺 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限履时 景 类 行严 型 期格 限履