2021年北京康辰药业股份有限公司年报

公司代码：603590 公司简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人刘建华、主管会计工作负责人宋晓弥及会计机构负责人（会计主管人员）王晶声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2022年4月22日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》，同意以公司2021年度实施权益分派股权登记日的应分配股数（总股本扣除公司回购专户的股份余额）为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元（含税）。 本预案尚需提交股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述了对公司未来发展战略和经营目标的实现可能面临的各种风险因素及应对措施，具体内容敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 3 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 管理层讨论与分析...... 9 第四节 公司治理...... 43 第五节 环境与社会责任...... 62 第六节 重要事项...... 65 第七节 股份变动及股东情况...... 86 第八节 优先股相关情况...... 92 第九节 债券相关情况...... 92 第十节 财务报告...... 92 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告 原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、康 指 北京康辰药业股份有限公司 辰药业 董事会 指 北京康辰药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京康辰药业股份有限公司监事会 股东大会 指 北京康辰药业股份有限公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其不时通过的修正案 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其不时通过的修正案 《公司章程》 指 公司于 2016 年 5 月 5 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过 的《北京康辰药业股份有限公司章程》及其不时通过的修正案 公司控股股东 指 刘建华 公司实际控制人 指 刘建华、王锡娟 GL 指 GL GLEE Investment Hong Kong Limited 北京工投 指 北京工业发展投资管理有限公司 普华基业 指 北京普华基业投资顾问中心（有限合伙） 沐仁投资 指 北京沐仁投资管理有限公司 河北康辰 指 河北康辰制药有限公司，康辰药业境内子公司 康辰科技 指 北京康辰医药科技有限公司，康辰药业境内子公司 京湘源 指 湖南京湘源蛇类养殖有限公司，康辰药业境内子公司 山东普华 指 山东普华制药有限公司，康辰药业境内子公司 康辰生物 指 北京康辰生物科技有限公司，康辰药业境内子公司 香港康辰 指 康辰药业（香港）有限公司，康辰药业境外子公司 上海康辰 指 康辰生物医药（上海）有限公司，康辰药业境内子公司 国药康辰 指 国药控股北京康辰生物医药有限公司，康辰药业曾经的境内参股公司 泰凌国际 指 泰凌医药国际有限公司，康辰药业现金收购标的，现为上海康辰全资 子公司 密盖息 指 康辰药业收购的鲑鱼降钙素的注射剂和鼻喷剂产品 泰凌医药 指 中国泰凌医药集团有限公司，康辰药业完成收购前，泰凌国际的最终 控制方 泰凌亚洲 指 泰凌医药（亚洲）有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 BVI 公司 指 泰凌医药（海外）控股有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司， 康辰药业完成收购前，泰凌国际的直接股东 泰凌香港 指 泰凌医药香港有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 第壹制药 指 苏州第壹制药有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 康辰医药 指 康辰医药股份有限公司，公司实际控制人控制的其他企业 国药股份 指 国药集团药业股份有限公司 苏州普瑞森 指 苏州普瑞森生物科技有限公司 龙磐基金 指 杭州余杭龙磐健康医疗股权投资基金合伙企业（有限合伙） 药渡咨询 指 药渡（北京）医药信息咨询有限公司，是国内一家“互联网+”医药研 发大数据平台 IQVIA 艾昆纬 指 专注于生命科学和医疗健康领域的咨询公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 GMP 指 《药品生产质量管理规范》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京康辰药业股份有限公司 公司的中文简称 康辰药业 公司的外文名称 Beijing Konruns Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Konruns 公司的法定代表人 刘建华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙玉萍 张世娜 联系地址 北京市昌平区中关村生命科学园科学 北京市昌平区中关村生命科学 园路 7 号院 3 号楼 园科学园路 7 号院 3 号楼 电话 010-82898898 010-82898898 传真 010-82898886 010-82898886 电子信箱 ir@konruns.cn ir@konruns.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市密云区经济开发区兴盛南路11号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼 公司办公地址的邮政编码 102206 公司网址 http://www.konruns.cn 电子信箱 ir@konruns.cn 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券 时报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康辰药业 603590 不适用 六、 其他相关资料 名称 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所 办公地址 福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大 （境内） 厦 B 座 7-9 楼 签字会计师姓名 张凤波、钟敏 报告期内履行持续督导职 名称 天风证券股份有限公司 责的保荐机构 办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大 厦 2 号楼 签字的保荐代表人姓名 姚青青、李林强 持续督导的期间 自 2021 年 6 月 9 日至中国证券监督管理 委员会和上海证券交易所规定的持续督 导义务结束为止 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期 2019年 增减(%) 营业收入 809,782,217.76 808,643,947.92 0.14 1,065,924,550.73 归属于上市公司股 147,985,907.50 183,358,787.55 -19.29 266,080,142.06 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 114,190,664.56 150,313,996.57 -24.03 234,606,505.59 损益的净利润 经营活动产生的现 70,912,504.49 58,405,515.70 21.41 262,004,452.66 金流量净额 2021年末 2020年末 本期末比上年同 2019年末 期末增减（%） 归属于上市公司股 2,888,764,881.18 3,078,339,990.15 -6.16 2,727,998,110.33 东的净资产 总资产 3,371,320,206.37 3,785,661,037.14 -10.95 3,173,842,800.52 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 2019年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.94 1.15 -18.26 1.66 稀释每股收益（元／股） 0.94 1.15 -18.26 1.66 扣除非经常性损益后的基本每股 0.73 0.95 -23.16 1.47 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 5.02 6.51 减少1.49个百 10.25 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 3.87 5.34 减少1.47个百 9.03 净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 211,055,314.12 244,502,352.66 141,043,502.36 213,181,048.62 归属于上市公司股 64,395,077.77 35,627,437.83 37,195,252.43 10,768,139.47 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 61,135,224.60 26,066,155.53 33,029,299.13 -6,040,014.70 损益后的净利润 经营活动产生的现 31,382,690.27 -60,967,429.54 16,477,642.75 84,019,601.01 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适 2020 年金额 2019 年金额 用） 非流动资产处置损益 18,375.37 -5,563.59 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 18,823,484.08 39,342,635.77 36,666,274.48 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2,919,342.51 1,390,103.34 805,448.43 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -3,195,627.55 -1,851,789.08 -419,257.18 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 29,998,590.32 项目 减：所得税影响额 5,741,421.69 5,836,159.05 5,573,265.67 少数股东权益影响额（税后） 9,027,500.10 合计 33,795,242.94 33,044,790.98 31,473,636.47 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 其他权益工具投资 592,446,479.59 560,531,912.99 -31,914,566.60 交易性金融资产 181,363,561.60 9,039,452.05 -172,324,109.55 2,919,342.51 其他非流动金融资产 25,600,000.00 -25,600,000.00 应收款项融资 10,389,301.07 10,389,301.07 合计 799,410,041.19 579,960,666.11 -219,449,375.08 2,919,342.51 其他权益工具投资为公司持有国药股份的股票和广州铭康生物工程有限公司（现改名为石药集团明复乐药业（广州）有限公司）、江苏欣生元生物科技有限公司、南通元清本草股权投资中心（有限合伙）、国典（北京）医药科技有限公司、Nuance Biotech 的股权。 交易性金融资产为公司购买的银行理财产品，期末根据预期收益率计算，截至 2021 年 12 月 31 日，公司持有交易性金融资产的公允价值为 9,039,452.05 元。 应收款项融资为公司持有的银行承兑汇票，年末以成本作为公允价值。 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 （一）公司战略及总体分析 2021 年，全球新冠肺炎疫情继续蔓延，全球经济受到持续冲击，国内医药行业在变局中加快变革。2021 年也是国家“十四五”规划的开局之年，国家药品集采转向常态化，在《以临床价值为导向的抗肿瘤药物临床研发指导原则》、《关于医保支持中医药传承创新发展的指导意见》等一系列政策支持下，国内医药市场正在加速向创新驱动转变，具有真正创新能力和核心竞争力的医药企业将迎来发展机遇。 面对中国医药行业一些系列变革，公司积极应对、自我蜕变，开启了创新药由“中国新”向“全球新”的崭新历程。同时，与时俱进地制定“康辰的新十年战略规划（2019-2028）”，完成公司二次成长壮大。战略规划具体分为三个阶段，即多品支撑阶段、